證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試A卷帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于國際債券，下列說法錯誤的是（）。A.同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券C.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家【答案】B2、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B3、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B4、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A5、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C6、《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅰ．5000萬元Ⅱ．2億元Ⅲ．1億元Ⅳ．5億元A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)是()。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B8、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、我國的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A10、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，下列當(dāng)事人在證券化過程中具有重要作用的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、我國的混合資本債券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A13、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A14、中國證監(jiān)會的職責(zé)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C15、經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C16、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B17、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B19、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼21、下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門D.董事會及其風(fēng)險管理委員會【答案】D22、（2018年真題）股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、投資者在申購ETF時，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B24、以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是（）。A.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C26、體現(xiàn)風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）中央銀行在證券市場上以（）操作作為政策手段，買賣政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.營利性【答案】C28、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、我國對申請合格境外投資者資格所應(yīng)具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D30、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()A.“無風(fēng)險收益率”僅是理論上的一種設(shè)定B.風(fēng)險溢價是對投資者承擔(dān)風(fēng)險的補(bǔ)償C.金融產(chǎn)品定價僅考慮收益D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險性【答案】C31、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B32、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D33、風(fēng)險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D34、—個發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、交易者買入（），是因為他預(yù)期進(jìn)出金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D37、關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C38、關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A40、下列選項中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A41、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險管理方法的是（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)計劃B.事前識別和評估C.日間流動性管理D.融資策略管理【答案】B42、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A43、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A44、（2019年真題）股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、下列關(guān)于投資理念的說法，錯誤的是（）。A.投資理念包含投資目的B.投資理念的確定隱含對投資期限的抉擇C.不同類型的基金具有相同的投資理念D.投資理念包含投資方法【答案】C46、關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D47、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A48、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B49、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社保基金投資管理業(yè)