證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于委托買(mǎi)賣(mài)的相關(guān)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，不需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令B.證券委托可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)C.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托D.根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托【答案】A2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】A3、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來(lái)源B.以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益份額D.目前我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟【答案】D4、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實(shí)名制B.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D.結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度【答案】B6、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、債券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會(huì)員C.交易主機(jī)D.交易單元【答案】D9、以下分類(lèi)不屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D10、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D11、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D12、（2020年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D13、（2020年真題）做市商通過(guò)（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。A.發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣(mài)價(jià)D.發(fā)布證券交易的買(mǎi)價(jià)【答案】A14、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】A16、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A17、（2019年真題）證券市場(chǎng)監(jiān)督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、（2021年真題）不屬于債券競(jìng)價(jià)方式的是（??）A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.板牌競(jìng)價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A19、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D20、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A21、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類(lèi)型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開(kāi)市場(chǎng)【答案】C24、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C25、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B26、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D28、按照證券類(lèi)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類(lèi)型分類(lèi)，信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C29、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類(lèi)別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A31、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以來(lái)，在短短30余年的時(shí)間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級(jí)別高于原有融資人的整體信用級(jí)別【答案】C32、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有（）A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】A33、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C34、公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.我國(guó)發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.我國(guó)發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.我國(guó)債券公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開(kāi)招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.我國(guó)債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行【答案】B35、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類(lèi)數(shù)目趨近于無(wú)窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B36、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開(kāi)增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個(gè)人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D37、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B38、（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D39、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D40、關(guān)于開(kāi)放式基金申述，贖回的原則，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B44、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A45、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C46、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D47、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）。A