2015年下半年安徽基金從業(yè)資格：衍生工具模擬試題

2015年下半年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金銷售業(yè)務的風險主要包括_。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險2.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利3.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值4.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件5.基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級6.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種」。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行踉蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品.目前，我國基金管理的主管機關是_。A.中國證監(jiān)會.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場10.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔11.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標D.投資對象.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的—時，為巨額贖回。3%5%10%20%.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結算公司15.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加16.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用17.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高18.企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券19.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。A.經(jīng)營風險B.管理水平風險C.職業(yè)道德風險D.合規(guī)風險20.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式21.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.高風險性22.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分23.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。TT+1T+2T+3.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加26.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是—關系，債券反映的是—關系，契約型基金反映的是—關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托27.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票28.基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰.關于基金管理人，下列認識錯誤的是_。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者.下列關于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng).下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場.我國股票價格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時報指數(shù)33.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構34.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉讓期限D.債券有效期限.下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議.下列不屬于基金市場服務機構的是_。A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C律師事務所和會計師事務所D.中國證券業(yè)協(xié)會37.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A.募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B.股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C.股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D.貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定38.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性39.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。11.051.131.2440.基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露41.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金42.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A.劃出當天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天43.—可能導致交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復制B.現(xiàn)金留存C.完全復制D.基金費用44.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準45.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.2246.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)47.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易48.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.