2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測試卷A卷含答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的是（）。A.基金銷售市場分析報(bào)告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D2、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項(xiàng)目。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B3、企業(yè)的組織形式可分為（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A4、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B5、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，其中（）是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、證券發(fā)行市場又稱（）。A.二級(jí)市場B.次級(jí)市場C.流通市場D.一級(jí)市場【答案】D7、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)?！敬鸢浮緾8、（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C9、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】C10、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》B.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C11、給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B12、（2021年真題）一般性貨幣政策工具包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國基金的交易費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B14、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B15、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A16、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下面關(guān)于證券市場融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C18、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C19、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C20、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、上海證券交易所規(guī)定，屬于（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A.③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C22、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D24、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除C.目前我國暫無傘形基金D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式運(yùn)作【答案】B25、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】A26、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財(cái)產(chǎn)B.社會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)C.個(gè)人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A27、某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、中國證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。.中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、LOF的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證券發(fā)行市場【答案】D32、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D33、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D35、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期相比較的相對(duì)變化值。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D36、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C37、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)人資產(chǎn)負(fù)債表A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D38、關(guān)于投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B40、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A41、誠信租行是一家金融租賃公司，擬于今年上市，因此聘請(qǐng)A投資銀行為進(jìn)行IPO材料的編寫，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署按經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型分類的表里，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動(dòng)B.保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動(dòng)【答案】D42、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債B.利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債C.信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券D.利率債以政府信用為基礎(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行【答案】A43、中央銀行對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】D45、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B46、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B47、對(duì)于股票價(jià)值，下列表述