基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業(yè)性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產品的門檻較高【答案】D2、下列關于基金業(yè)績評價的意義的說法，不包括的是（）。A.對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經理的業(yè)績B.基金經理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運氣，或者是承擔了過多的風險C.只有通過完備的投資業(yè)績評估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況D.不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別【答案】D3、在股價指數的編制中，按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權數的編制方法稱為（）。A.其他三項均不是B.算術平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】C4、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D5、（）指某一特定時期內在本國或本地區(qū)領土上所生產的產品和提供的勞務的價值綜合，是衡量整體經濟活動的總量指標。A.利率B.匯率C.國內生產總值D.財政預算【答案】C6、關于基金的下行風險，以下表述錯誤的是（）A.下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。B.下行風險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。C.下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。D.最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標就越有利【答案】D7、期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。A.2B.3C.5D.7【答案】C8、關于投資者效用函數畫出的無差異曲線,以下表達正確的是（）。A.同一條無差異曲線上的點所代表的效用水平并不必然相同B.風險厭惡程度高的投資者與風險厭惡程度低的投資者相比,其無差異曲線更加陡峭C.風險厭惡的投資者的無差異曲線是從左上方向右下方傾斜的D.不同的無差異曲線也可以代表相同的效用水平【答案】B9、證券X的期望收益率為12%，標準差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B10、我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券經紀商C.證券交易所D.證券監(jiān)督管理機構【答案】A11、()指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】B12、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是()。A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變【答案】D13、基金（）是指通過對基金所擁有的全部資產及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A.基金評價B.基金清算C.收益率計算D.資產估值【答案】D14、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D15、對于優(yōu)先股而言，以下說法正確的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的，因此是固定收益證券B.當公司經營不善時，優(yōu)先股和普通股一樣具有表決權C.優(yōu)先翻有股權和債權雙重屬性D.雖然優(yōu)秀股在發(fā)行時約定了股息率，但公司當年弓損時董事會可以決定調整【答案】C16、下列關于股權投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權人均有權獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權投資的清償順序先于債權投資D.股權投資的風險更大，要求更高的風險溢價【答案】C17、關于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯誤的是（）。A.股票反映的是所有權關系，債券反映的的是債權債務關系，基金反映的是信托關系（包括公司型基金）B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險D.基金的投資風險可能小于股票、收益可能高于債券【答案】A18、下面屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.A賣的比買的精B.B谷賤傷農C.C早收晚付D.不要為灑掉的牛奶哭泣【答案】C19、以下選項不屬于債券基金主要的投資風險的是（）。A.債券到期風險B.提前贖回風險C.利率風險D.信用風險【答案】A20、資產A和資產B是兩種資產，若它們的收益率相關性系數為0.8，以下關于兩者收益率關系的表述正確的是（）。A.資產A和資產B無線性相關關系B.資產A和資產B之間完全獨立C.資產A和資產B負相關D.資產A和資產B相關【答案】D21、()是根據特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。A.成交量加權平均價格算法B.時間加權平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B22、允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權掛鉤的掉期協議等衍生金融工具的指令是（）。A.UCITS一號指令B.UCITS二號指令C.UCITS三號指令D.UCITS四號指令【答案】C23、我國證券市場已經實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。A.債券B.A股C.基金D.權證【答案】D24、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是（）。A.簡單收益率B.時間加權收益率C.算術平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C25、下列關于J曲線的說法中，錯誤的是（）。A.這條曲線是以收益率為橫軸、以時間為縱軸的一條曲線B.J曲線是能夠很好地衡量私募股權基金總成本和總潛在回報的工具C.這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線D.對于私募股權基金管理者而言，J曲線意味著需要盡量縮短該曲線，盡快達到投資者所希望的收益回報【答案】A26、在我國，貨幣市場工具主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D27、基金賣出股票按照（）的稅率征收印花稅。A.1‰B.1.5‰C.2‰D.3‰【答案】A28、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數()。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數【答案】C29、下列關于隨機變量的說法，錯誤的是()。A.我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量B.如果一個隨機變量X最多只能取可數的不同值，則為離散型隨機變量C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數值，則為連續(xù)型隨機變量D.我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為分散變量【答案】D30、以下不屬于基金業(yè)績評價原則的是()A.長期性原則B.客觀性原則C.保密性原則D.可比性原則【答案】C31、權益乘數的計算方法是（）。A.資產除以所有者權益B.負債除以所有者權益C.資產除以負債D.負債除以資產【答案】A32、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元【答案】A33、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產的歷史成本【答案】A34、下列不屬于法瑪界定的有效市場的是（）。A.半強有效B.弱有效C.半弱有效D.強有效【答案】C35、()又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產或倒閉。A.經營風險B.財務風險C.流動性風險D.市場風險【答案】B36、按照道氏理論，股票的變化表現為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A37、分級基金需要考慮的風險不包括()。A.匯率風險B.杠桿變動風險C.杠桿機制風險D.風險收益特征變化風險【答案】A38、我國基金會計年度為公歷（）。A.每年1月1日至6月30日B.每年6月30日至12月31日C.每年1月1日至次年1月1日D.每年1月1日至12月31日【答案】D39、關于單利和復利，以下說法錯誤的是（）。A.均考慮了利息的時間價值B.均為計算利息的一種方法C.多個計息周期下，復利計算的利息大于單利計算的利息D.均考慮了本金的時間價值【答案】A40、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機構B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C41、投資業(yè)績的計算和比較有多種方法。用不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性。為解決這個問題，CFA協會在1995年開始籌備成立（）。A.全球投資業(yè)績標準委員會B.中國證券業(yè)協會C.上海證券交易所D.深訓證券交易所【答案】A42、下列關于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結算額B.遠期交易的市場參與者應為進入全國銀行間債券市場的機構投資者C.銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交D.進行債券交易.應訂立書面形式的合同【答案】A43、美國首只國際投資基金出現于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B44、2011年，國內開始出現的另類投資基金相關產品不包括（）。A.黃金QDII的產品B.REITs產品C.商品基金以QDII形式出現D.黃金ETF【答案】D45、深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為（）。A.9：15-11：30、13：00-15：00B.9：15-11：30、13：00-15：30C.9：30-11：30、13：00-15：00D.9：30-11：30、13：00-15：30【答案】B46、下列關于P／E和EV／EBITDA的說法中，錯誤的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權的價值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市場價值和收益指標之間的比例關系C.P／E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV／EBITDA是從股東的角度出發(fā)D.EV／EBITDA更適用于單一業(yè)務或子公司較少的公司估值【答案】C47、基金利潤中利息收入不包括()。A.債券利