2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)及答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)及答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）我國證券交易所的交易機(jī)制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A3、股權(quán)投資基金從業(yè)人員對(duì)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】B4、（），中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A5、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過（）渠道推介股權(quán)投資基金。A.公開出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C7、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算【答案】C8、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。A.1/3以上表決權(quán)B.2/3以上表決權(quán)C.全體D.1/2以上表決權(quán)【答案】B10、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D11、清算包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B13、采用相對(duì)估值法，相關(guān)估值步驟表述錯(cuò)誤的是（）。A.選取可比公司B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值【答案】D14、基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于（）的侵害。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)【答案】D16、（）年成立的的美國研究與發(fā)展公司（ARD）,被公認(rèn)為第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1944B.1945C.1946D.1967【答案】C17、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元【答案】A18、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)成立B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)成立C.美國小企業(yè)管理局成立D.關(guān)聯(lián)儲(chǔ)的成立【答案】A19、下列不是采取項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。A.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)價(jià)值提升B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】A20、反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種（）機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款。A.收益增值B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.價(jià)格保護(hù)D.市場調(diào)節(jié)【答案】C21、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.并購基金B(yǎng).定增基金C.基礎(chǔ)設(shè)施基金D.不動(dòng)產(chǎn)基金【答案】A22、下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分【答案】D23、（），中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A24、（2018年真題）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B27、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C28、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。A.行政監(jiān)管措施B.行政處罰C.移送司法機(jī)關(guān)D.刑事處罰【答案】D29、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列關(guān)于集資詐騙罪說法錯(cuò)誤的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構(gòu)成集資詐騙罪B.集資詐騙罪的最高刑期為十年C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對(duì)具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪【答案】B31、通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，（）更大限度地保護(hù)投資者。A.完全棘輪B.加權(quán)平均C.都能D.都不能【答案】A32、下列基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者劃分的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B33、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、投資備忘錄通常由投資方提出，內(nèi)容一般不包括（）。A.保密條款B.審計(jì)報(bào)告C.投資達(dá)成的條件D.投資方建議的主要投資條款【答案】B35、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B36、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B37、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對(duì)目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D38、在實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項(xiàng)投資。A.主動(dòng)角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁觀者角色【答案】B39、關(guān)于投資后管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時(shí)了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利C.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價(jià)值，增加投資收益【答案】B40、契約型股權(quán)投資基金清算，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行清算。A.清算人B.清算小組C.投資者D.管理人【答案】B41、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。A.48B.24C.72D.36【答案】B42、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金托管人C.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負(fù)債核算、損益核算、權(quán)益核算等D.每只基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算【答案】B43、有關(guān)合伙型基金，以下說法正確的是（）。A.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不參與投資決策C.普通合伙人不能自行擔(dān)任基金管理人，需要委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金【答案】B44、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、基金托管人應(yīng)由（）擔(dān)任。A.證券公司B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)管理公司D.依法設(shè)立的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)【答案】D46、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B47、股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括()A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈