證券從業(yè)資格-證券投資基金歷年真題試卷匯編5-真題無答案

證券從業(yè)資格(證券投資基金)歷年真題試卷匯編5

(總分406,做題時間90分鐘)

1.單項選擇題

單項選擇題本大題共70小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個選項中，

只有一項最符合題目要求。

1.

在美國，證券投資基金一般被稱為()

|SSS_SINGLE_SEL

A共同基金

B單位信托基金

C證券投資信托基金

D私募基金

2.

封閉式基金價格的主要決定因素是()

|SSS_SINGLE_SE1

A市場供求關(guān)系

B發(fā)行單位效益

C基金單位凈值

D基金單位面值

3.

證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是()

|SSS_SINGLE_SEL

A監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

B投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三

方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

4.

事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投

資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是()

ISSSSINGLESE1

A開放式基金

B封閉式基金

C對沖基金

D契約型基金

5.

發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以

按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是()

|SSS_SINGLE^SEL

A開放式基金

B封閉式基金

C對沖基金

D契約型基金

6.

以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對象的證

券投資基金是()

ISSSSINGLE.SE1

A指數(shù)基金

B增長型基金

C收入型基金

D平衡型基金

7.

主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的

證券投資基金是()

|SSS_SINGLE_SE1

A股票基金

B債券基金

C債權(quán)基金

D貨幣市場基金

8.

指按照某種指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)，購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或部分證券

的基金，其目的在于達(dá)到與該指數(shù)同樣的收益水平的基金是()

ISSSSINGLESEL

A收入型基金

B增長型基金

C平衡型基金

D指數(shù)型基金

9.

公認(rèn)設(shè)立最早的投資基金是()

ISSSSINGLESEL

A英國的“海外及殖民地政府信托基金”

B富萊明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托基金”

C波士頓的“馬薩諸塞投資信托基金”

D麥哲倫基金

10.

我國境內(nèi)第一只上市交易的投資基金是()

ISSSSINGLESEL

A武漢證券投資基金

B深圳南山風(fēng)險投資基金

C淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D建業(yè)基金

11.

國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是()

ISSSSINGLESEL

A基金金泰

B基金開元

C華安創(chuàng)新證券投資基金

D南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

12.

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為()

|SSS_SINGLE_SE1

A基金持有人

B基金發(fā)起人

C基金管理人

D基金托管人

13.

以下投資策略屬于債券互換策略的是()

ISSSSINGLESEL

A子彈式策略

B兩極策略

C免疫互換

D稅差激發(fā)互換

14.

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低實

收資本為()__________

|SSS_SINGLE_SE1

A1000萬元人民幣

B5000萬元人民幣

C1億元人民幣

D3億元人民幣

15.

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人保存基金的會計賬冊、

記錄必須多長時間()

|SSS_SINGLE_SEI

A3年以上

B5年以上

C10年以上

D15年以上

16.

基金清算后的粗余資產(chǎn)歸下列何者所有()

ISSS_SINGLE_SEI

A基金發(fā)起h.

B基金托管人

C基金持有人

D基金管理人

17.

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每

一基金單位資產(chǎn)凈值是下列哪個基金主體的義務(wù)()

|SSS_SINGLE_SE1

A基金發(fā)起h.

B基金托管人

C基金持有人

D基金管理人

18.

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基

金發(fā)起人的實收資本最低應(yīng)為()

ISSS^SINGLE_SEL

A1000萬元人民幣

B5000萬元人民幣

C1億元人民幣

D3億元人民幣

19.

基金發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項達(dá)成一致

的協(xié)議是()

|SSS_SINGLE_SE1

A基金契約

B發(fā)起人協(xié)議

C基金托管協(xié)議

D基金招募協(xié)議

20.

投資人接受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是()

|SSS_SINGLE_SE1

A在基金契約上簽字蓋章

B認(rèn)購基金單位

C簽署個人授權(quán)委托書

D在基金章程上簽字蓋章

21.

封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立

().___________

ISSS_SINGLE^SE1

A50%

B80%

C90%

D100%

22.

采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行相結(jié)合的方式發(fā)行封閉式基金時，調(diào)換兩種渠道的銷

售額度和比例的機(jī)制稱為()

|SSS_SINGLE_SE1

A“回?fù)軝C(jī)制”

B“回購機(jī)制”

C“比例配售”

D"時間優(yōu)先機(jī)制”

23.

發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)

構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由

承銷商自己持有，這種基金發(fā)行方式稱為()

|SSS_SINGLE_SE1

A基金承銷

B基金代銷

C基金包銷

D敞開發(fā)售

24.

封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為()

SSSSINGLESEL

Ao0元

Bo1元

co2元

Do3元

25.

在我國，基金發(fā)起人不包括()

ISSSSINGLESEL

A證券公司

B信托投資公司

C基金管理公司

D金融咨詢公司

26.

封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易

業(yè)務(wù)，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日()

|SSS_SINGLE_SEL

A1

B2

C3

D4

27.

根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈

贖回申請超過基金總份額的多大比例,為巨額贖回()

ISSS_SINGLE_SEI

A5%

B10%

C15%

D20%

28.

基金管理公司的回報主要來源于()

ISSS_SINGLE_SEI.

A自有資產(chǎn)的運(yùn)用

B管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)

C基金資產(chǎn)回報

D傭金

29.

基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有()以上的獨(dú)立董事。

ISSS_SINGLE_SE1

A一名

B二名

C三名

D四名

30.

下列項目中，不屬于基金管理公司公司治理的基本原則的是()

ISSS_SINGLE_SE1

A基金份額持有人優(yōu)先原則

B公司獨(dú)立運(yùn)行原則

C維護(hù)公司統(tǒng)一性和完整性原則

D業(yè)務(wù)與信息交叉原則

31.

在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資

亍股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的()

ISSS_SINGLE_SEI

A50%

B60%

C70%

D80%

32.

在我國，一只證券投資基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的

()___________

|SSS_SINGLE_SEl

A10%

B30%

C20%

D40%

33.

根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過

亭金資產(chǎn)凈值的()

|SSS_SINGLE_SEL

A50%

B40%

C30%

D20%

34.

我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的()

SSS_SINGLE_SEI

A70%

B80%

C90%

D60%

35.

什么是證券投資基金市場營銷的中心()

ISSS_SINGLE_SEI

A目標(biāo)客戶確定

B定價

C促銷

D分銷

36.

基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類:理念導(dǎo)向型和()

|SSS_SINGLE_SEI

A顧客導(dǎo)向型

B營銷導(dǎo)向型

C渠道導(dǎo)向型

D投資顧問型

37.

在我國，基金日常估值由()同時進(jìn)行。

ISSS_SINGLE_SEI

A基金托管人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)

B基金管理人與基金持有人

C基金管理人和基金托管人

D基金管理人與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)

38.

基金買賣股票時，印花稅稅率為()

ISSSSINGLE^SEl

A1.0%

B1.5%0

C2.0%

D2.5%0

39.

對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是()

ISSSSINGLE^SEl

A通俗性

B真實性

C時效性

D全面性

40.

封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務(wù)資料報告

期間終止日距上市交易日不得超過()

|SSS_SINGLE_SE1

A30日

B60日

C90日

D120日

41.

開放式基金公開說明書的報告截止日為()

|SSS_SINGLE_SEl

A開放式基金成立后每年6月30日

B開放式基金成立后每6個月的最后一日

C開放式基金成立后每年12月31日

D開放式基金成立后每會計年度最后工作日

42.

與國際證監(jiān)會組織(I0SC0)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證

券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條()

|SSS^SINGLE_SEL

A保護(hù)投資者

B保證市場的公平、效率和透明

C降低系統(tǒng)風(fēng)險

D推動基金業(yè)發(fā)展

43.

中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指()

ISSS^SINGLE_SEL

A不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料

B隨機(jī)抽樣調(diào)查

C針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地

組織檢查

D對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

44.

根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告

的時限是()__________

ISSS_SINGLE^SE1

A每月終了后3個工作日內(nèi)

B每月終了后5個工作日內(nèi)

C每月終了后7個工作日內(nèi)

D每月終了后10個工作日內(nèi)

45.

資本資產(chǎn)定價模型的提出者是()

ISSS_SINGLE^SEL

A哈里馬科維茲

B威廉夏普

C斯蒂芬.羅斯

D尤金.法瑪

46.

在實際市場條件下，通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的

獲利機(jī)會，反映了基金的短期投資決策,這稱為（）

ISSSSINGLE.SE1

A永久性資產(chǎn)配置

B突發(fā)性資產(chǎn)配置

C戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

47.

在期望收益率相等的情況下,下列何種人會選擇波動性較大的投資（）

ISSSSINGLE.SE1

A風(fēng)險中立者

B風(fēng)險愛好者

C風(fēng)險厭惡者

D風(fēng)險變動者

48.

建立在“一價原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險的證券投資組合不能以

不同的期望收益率出售的理論是（）

|SSS_SINGLE_SE1

A資產(chǎn)組合理論

B資本資產(chǎn)定價模型

C套利定價模型

D有效市場假說

49.

根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導(dǎo)致（）

|SSS_SINGLE_SE1

A低估證券的實際風(fēng)險，進(jìn)行過度交易

B對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

C選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來

D追漲殺跌

50.

一般情況下，對于個人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A個人的生命周期

B投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C投資者的財務(wù)變動狀況與趨勢

D投資者的財富凈值

51.

以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定

風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變,這種資產(chǎn)配置方式是（）

ISSSSINGLESEL

A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B恒定混合策略

C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D投資組合保險策略

52.

在各類資產(chǎn)的市場表現(xiàn)出現(xiàn)變化時，資產(chǎn)配置進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)

的投資比例不變，這種資產(chǎn)配置方式是（）

|SSS_SINGLE_SE1

A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B恒定混合策略

C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D投資組合保險策略

53.

當(dāng)市場具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動方向趨勢時,下列何種說法正確（）

ISSSSINGLESEL

A投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略

B買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略

C恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險策略

D恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

54.

產(chǎn)用下列何種策略時，股價上升買入股票,股價下跌賣出股票（）

ISSSSINGLESEL

A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B恒定混合策略

C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D投資組合保險策略

55.

在風(fēng)險一收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險證券A和無風(fēng)險證券B建

立的證券組合一定位于（）

|SSS_SINGLE_SEL

A連接A和B的直線上

B連接A和B的直線的延長線上

C連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點(diǎn)

D連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點(diǎn)

56.

基金管理人必須以（）的利益為最高利益,嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

|SSS_SINGLE_SEL

A基金投資者

B基金管理機(jī)構(gòu)

C基金托管人

D監(jiān)管機(jī)構(gòu)

57.

在下列幾種股票價格中，道氏理論認(rèn)為最為重要的是（）

ISSS_SINGLE_SEL

A開盤價

B收盤價

C全天最高價

D全天最低價

58.

下列針對有效市場假說的看法中,基本分析流派贊同哪一種（）

|SSS_SINGLE_SE1

A市場是強(qiáng)有效的

B市場是次強(qiáng)有效的

C市場未達(dá)到弱有效程度

D市場未達(dá)到次強(qiáng)有效程度

59.

某貼息債券為10年期，年利率為8%,面值為1000元，貼現(xiàn)價格為877.60

元，則到期收益率為（）

ISSS_SINGLE_SE1

A9.8%

B1.5%

C6%

D3%

60.

關(guān)于到期收益率計算方法和現(xiàn)實復(fù)利收益率法不正確的敘述是（）

|SSS_SINGLE_SE1

A現(xiàn)實收益率來源于投資者自己對未來市場收益率的預(yù)期和再投資的計劃，可

以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實際情況的復(fù)利收益率

B在現(xiàn)實復(fù)利收益率的計算中，每位投資者對未來利率的預(yù)測與投資計劃等各

不相同，所以很難得出市場普遍認(rèn)可的結(jié)論

C到期收益率計算簡便，易于進(jìn)行比較，在交易與報價中可操作性較強(qiáng)

D市場收益率曲線波動平緩且較低時，到期收益率潛在的誤差較大

61.

優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（）

ISSS_SINGLE_SEl

A遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場參與者對未來短期利率的預(yù)期

B利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場的供求關(guān)系決定的

C流動溢價的存在使收益率曲線向右上方傾斜

D債券市場不是分割的，投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進(jìn)

行投資

62.

關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險敘述正確的是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A是指購買債券時面臨的價格高低

B購買力風(fēng)險與利率不相關(guān)

C債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險的影響

D購買力風(fēng)險即通貨膨脹的風(fēng)險

63.

債券收益與市場利率的關(guān)系是（）

|SSS_SINGLE_SE1

A同方向

B無關(guān)

C反方向

D無確定關(guān)系

64.

關(guān)于凸性說法不正確的有（）

|SSS_SINGLE_SEl

A由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)

而不是直線函數(shù)

B凸性的作用在于可彌補(bǔ)債券價格計算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益

率變化的敏感程度

C凸性對投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債

券進(jìn)行投資

D凸性對I投資者不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債

券進(jìn)行投資

65.

夏普指以（）作為基金風(fēng)險的度量,給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。

|SSS_SINGLE_SE1

A方差

B標(biāo)準(zhǔn)差

C貝塔值

D波動率

66.

關(guān)于免疫策略的敘述不正確的是（）

|SSS_SINGLE_SE1

AF.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險

C免疫策略可以用來消除利率變動的風(fēng)險

D免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

67.

夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A全部風(fēng)險

B不可控制風(fēng)險

C市場風(fēng)險

D股票市場風(fēng)險

68.

基金業(yè)績分組比較的基本思路是，通過恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可能地消除由于（）

而對基金經(jīng)理人相對業(yè)績所造成的不利影響。

ISSSSINGLESEL

A風(fēng)格差異

B組合差異

C類型差異

D資產(chǎn)差異

69.

基金業(yè)績評估的成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變()的百分

比來對基金擇時能力所進(jìn)行的一種衡量方法。

|SSS_SINGLE_SE1

A現(xiàn)金比例

B資產(chǎn)比率

C債券比例

D股票比例

70.

特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的()程度。

ISSSSINGLESEL

A收益高低

B資產(chǎn)組合

C風(fēng)險分散

D行業(yè)分布

2.多項選擇題

多項選擇題本大題共60小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個選項中，

至少有兩項符合題目要求。多選、少選、錯選均不得分。

1.

下列關(guān)于私募基金的說法，哪些是正確的()

|SSSJIULTI_SEL

A募集對象固定

B可以上市交易

C監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實行審批制

D監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實行備案制

E不允許公開進(jìn)行宣傳

2.

關(guān)于雨傘基金下列哪些說法是正確的()

|SSS_MULTI_SEL

A母基金之下可以設(shè)立若干個子基金

B各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策

C投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

D目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金

E目前國內(nèi)盼系列基金即屬雨傘基金

3.

我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金

()___________

|SSS_MULTI_SEL

A武漢證券投資基金

B深圳南山風(fēng)險投資基金

C淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

D天驥基金

E藍(lán)天基金

4.

公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是()

|SSSWLTISEL

A上市交易資格不同，公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易

B法律形式不同，公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資

格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

C投資者的地位不同，公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，

可以參加股東大會，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投

資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D贖回特征不同，公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回。托管

機(jī)構(gòu)不同，公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人

5.

我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)

()___________

|SSS_MULTI_SEL

A遵守基金契約

B交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費(fèi)用

C承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任

D不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等

E出席或者委派代表出席基金持有人大會

6.

申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

()___________

ISSSWLTISEL

A設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門

B有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

D有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

E必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行

7.

公司內(nèi)部控制即度由()等部分組成。

|SSS_MULTI_SEL

A內(nèi)部控制大綱

B基本管理制度

C部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D業(yè)務(wù)操作手冊

E風(fēng)險控制制度

8.

按基金運(yùn)作不同階段的身份和性質(zhì),基金發(fā)起人可以歸類為()

ISSSMULTISEL

A基金投資人

B基金托管人

C基金管理人

D基金監(jiān)管人

E基金登記人

9.

基金契約的主要內(nèi)容包括()

|SSSJIULTI_SEL

A基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)

B基金投資決策

C基金信息披露

D基金終止規(guī)定

E基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

10.

募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時，基金發(fā)起

人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任()

ISSSJftJLTI_SEL

A承擔(dān)全部募集費(fèi)用

B30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人

C30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資人

D30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資人

E30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人

11.

基金清算小組成員由下列哪些人員組成()

ISSS_MULTI_SEL

A基金發(fā)起人、管理人、托管人

B具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師

Q基金持有人

D具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師

E中國證監(jiān)會指定的人員

12.

開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)指()

|SSS_MULTI_SEL

A基金登記

B存管

C清算

D交收

E交易

13.

基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報酬直接取決于()

|SSS_MULTI_SEL

A所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

B基金投資取得的業(yè)績

C基金管理公司對基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

D對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)

E基金管理公司投入的資本金規(guī)模

14.

從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種()

|SSSJftJLTLSEL

A隸屬于保險公司的基金管理公司

B隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

C由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司

D獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司

E由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

15.

基金管理公司在董事會中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于()

|SSS_MULTI_SEL

A在制度上制衡大股東的力量

B監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制

C切實保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D提高投資決策水平，提高管理水平

16.

基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是()

|SSS_MULTI_SEL

A保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益

C確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D確保股東獲得投資收益

E確?；鸪钟姓攉@得收益

17.

優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括()

ISSSWLTISEL

A建立和完善獨(dú)立董事制度

B建立有效的激勵和約束機(jī)制

C強(qiáng)化基金托管人的職責(zé)

D建立發(fā)行與管理的分工制度

E公募發(fā)行基金份額

18.

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求()

|SSSJIULTI_SEL

A堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則

B使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助、又相互制

衡

C基金持有者結(jié)構(gòu)分散

D實行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

E建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

19.

發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括

()___________

ISSS_MULTI_SEL

A基金品種的設(shè)計

B簽署基金成立的有關(guān)法律文件

C提交申請設(shè)立基金的主要文件

D申請的審核與批準(zhǔn)

E基金的銷售

20.

基金會計的特殊性體現(xiàn)在()等方面。

ISSS_MULTI_SEL

A會計主體是證券投資基金

B突破了會計確認(rèn)的及時性原則

C基金的會計披露內(nèi)容更豐富

D采用公允價值計量屬性

E逐日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值并計算基金資產(chǎn)凈值

21.

基金財務(wù)會計報告可以分為()

ISSS_MULTI_SEL

A年度財務(wù)會計報告

B半年度財務(wù)會計報告

C季度財務(wù)會計報告

D旬財務(wù)會計報告

E月度財務(wù)會計報告

22.

在我國，基金的會計核算由()負(fù)責(zé)。

|SSSJ1ULTLSEL

A證券公司

B中國證券登記結(jié)算公司

C基金管理公司

D基金托管人

E商業(yè)銀行

23.

營銷部門的日常丁作就是以產(chǎn)品的設(shè)計、開發(fā)、改進(jìn)為中心任務(wù)；確定產(chǎn)品價

格；在目標(biāo)市場宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)；將產(chǎn)品銷往市場，便構(gòu)成了“4個

，即(?___________

ISSSMULTISEL

A產(chǎn)品(product)

B價格(price)

C促銷(promotion)

D地點(diǎn)(place)

E員工(people)

24.

營銷計劃是指對有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營銷戰(zhàn)略做出決策。每一類業(yè)

務(wù)、產(chǎn)品或品牌都需要一個。詳細(xì)的營銷計劃。產(chǎn)品或品牌計劃應(yīng)包括以下幾

個部分()___________

ISSSJftJLTLSEL

A計劃實施概要

B市場營銷現(xiàn)狀

C威脅和機(jī)會

D目標(biāo)市場和問題

E市場營銷戰(zhàn)略

25.

證券投資基金的產(chǎn)品管理包括()

ISSS_MULTI_SEL

A產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)

B基金品牌管理

C基金產(chǎn)品線的延伸

D基金售后服務(wù)

E基金信息管理

26.

在海外，開放式基金的銷售主要分為()

|SSS_MULTI_SEL

A直銷式

B中介商代銷式

C渠道分銷

D銀行直銷

E保險公司包銷

27.

基金持有人費(fèi)用包括()

|SSSJ1ULTLSEL

A申購費(fèi)用

B紅利再投資費(fèi)用

C轉(zhuǎn)換費(fèi)

D贖回費(fèi)

E托管費(fèi)

28.

基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以

暫停估值。這些情況包括()

|SSS_MULTI_SEL

A基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營業(yè)

B基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營業(yè)

C因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)

D因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)

E基金持有人要求暫?；鸸乐禃r

29.

基金作為一個營業(yè)主體主要涉及的稅收包括()

ISSSMULTISEL

A營業(yè)稅

B消費(fèi)稅

C增值稅

D印花稅

E所得稅

30.

基金收益分配方式一般有()

|SSSJIULTI_SEL

A債券分紅

B現(xiàn)金分紅

C股票分紅

D分紅再投資

E暫不分紅

31.

通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分地公開，可以消除下列

問題()___________

ISSSJftJLTI_SEL

A逆向選擇

B道德風(fēng)險

C基金投資風(fēng)險

D基金價格波動性

E基金折價現(xiàn)象

32.

基金托管人的信息披露義務(wù)有()

ISSS_MULTI_SEL

A將基金契約報中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)

B復(fù)核基金年度報告、中期報告、投資組合報告

C復(fù)核開放式基金公開說明書

D編制并公告臨時報告書

E按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀

行

33.

下列哪些文件屬于基金定期報告()

|SSS_MULTI_SEL

A公開說明書

B年度報告

C中期報告

D投資組合報告

E基金資產(chǎn)凈值公告

34.

基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險是指()

ISSSMULTISEL

A基金管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)時，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對

整個市場造成的沖擊

B要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求

C要求投資者將風(fēng)險承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過度的風(fēng)險行為

D基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時客戶可以免遭損失或者整個系統(tǒng)免受牽連

E完全消除風(fēng)險

35.

我國基金監(jiān)管的手段包括（）

ISSSWLTISEL

A法律手段

B政治手段

C行政手段

D經(jīng)濟(jì)手段

E教育手段

36.

關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是（）

|SSSJIULTI_SEL

A基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其

他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立

B基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；

基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立

C符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請設(shè)立基

金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作

D申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間

隔原則上應(yīng)不少于12個月

E受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將通過派出機(jī)構(gòu)結(jié)合證券交易

所的日常監(jiān)管，分析評價其市場運(yùn)作行為、若出現(xiàn)有違自律承諾的行為，其申

請將不被受理

37.

根據(jù)《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定；我國

基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括（）

ISSSMULTISEL

A分公司

B營業(yè)部

C辦事處

D代表處

E分理處

38.

基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條

產(chǎn)（）___________

|SSS_MULTI_SEL

A實收資本不少于三億元

B經(jīng)營狀況良好，無不良記錄

C屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

D最近三年連續(xù)盈利

E中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

39.

依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）

ISSSJftJLTLSEL

A封閉式基金

B契約型基金

C開放式基金

D公司型基金

E混合型基金

40.

基金份額持有人享有的權(quán)利包括()

ISSS_MULTI_SEL

A分享基金財產(chǎn)收益

B參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

E查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

41.

目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括()

|SSS_WLTI_SEL

A1年以內(nèi)的銀行定期存款

B可轉(zhuǎn)換債券

C期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

D剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券

E短期國債

42.

基金管理公司則定內(nèi)部控制制度的原則有()

|SSS_MULTI_SEL

A合規(guī)性原則

B全面性原則

C審慎性原則

D適時性原則

E合法性原則

43.

基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù),不得有下列()行為。

ISSS_MULTI_SEL

A侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

B承諾投資收益

C通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

D代理投資咨詢客戶從事證券投資

E與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

44.

交易所資金清算包括()

|SSSJ?JLTI_SEL

A增發(fā)新股的資金清算

B股票買賣的資金清算

C申購新股的資金清算

D回購交易的資金清算

E債券買賣的資金清算

45.

基金托管人對基金管理人復(fù)核的財務(wù)報表有()

ISSSWLTISEL

A基金資產(chǎn)負(fù)債表

B基金經(jīng)營業(yè)績表

C基金收益分配表

D基金凈值變動表

E基金利潤表

46.

基金營銷的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種

因素，主要包括()

ISSSJ1ULTISEL

A人口

B客戶

C公眾

D競爭對手

E銷售渠道

47.

基金客戶服務(wù)方式包括()

|SSSJftJLTLSEL

A電話服務(wù)中心

B郵寄服務(wù)

C“一對一”專人服務(wù)

D講座、推介會和座談會

E媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

48.

開放式基金的費(fèi)用主要包括()

ISSSJOJLTI_SEL

A管理費(fèi)

B托管費(fèi)

C申購費(fèi)

D持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

E贖回費(fèi)

49.

后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有()

ISSS_MULTI_SEL

A對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能

B交易清算、資金處理的功能

C提供投資資訊功能

D對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能

E提供投資決策的功能

50.

我國對()買賣基金的差價收入必須征收營業(yè)稅。

ISSS_MULTI_SEL

A銀行

B保險公司

C個人投資者

D非金融機(jī)構(gòu)

E投資基金

51.

基金信息披露的實質(zhì)性原則包括()

|SSSJflJLTI_SEL

A真實性原則

B準(zhǔn)確性原則

C規(guī)范性原則

D及時性原則

E易得性原則

52.

下列屬于基金業(yè)委員會主要職責(zé)的有()

ISSS_MULTI_SEL

A調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

B草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

C負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

D研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

E協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)

53.

目前國際應(yīng)用色多的基本分析方法主要有()

A權(quán)益資本比率

B股利貼現(xiàn)模型

C低市盈率

D內(nèi)含報酬率

E移動平均法

54.

一個良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)具有的特征包括()

|SSS_MULTI_SEL

A明確的組成成分

B可實際投資的

C事后確定的

D可衡量的

E適當(dāng)?shù)?/p>

55.

下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開立的賬戶有()

ISSS_MULTI_SEL

A銀行存款賬戶

B結(jié)算備付金賬戶

C上海證券交易所證券賬戶

D深圳證券交易所證券賬戶

E全國銀行間市場債券托管賬戶

56.

關(guān)于基金管理公司一般決策程序,下列敘述正確的有()

|SSSJ1ULTI_SEL

A研究發(fā)展部提出研究報告

B投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

C基金投資部制定投資組合的具體方案

D風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

E基金銷售部執(zhí)行具體方案

57.

關(guān)于QDH基金份額凈值的計算和披露,下列說法正確的有()

ISSSJftJLTI_SEL

A基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每

個工作日計算并披露

B基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時計算并披露

D基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映

E基金份額凈值應(yīng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露

58.

關(guān)于簡單型消極投資策略，下列說法正確的有()

ISSSJIULTI_SEL

A具有交易成本最小化的優(yōu)勢

B具有管理費(fèi)用最小化的優(yōu)勢

C放棄了從市場環(huán)境變化中獲利的可能

D適用于投資者偏好變化較大的情形

E適用于改變投資組合的成本大于收益的狀態(tài)

59.

按照范圍不同，資產(chǎn)配置可分為()

|SSS_MULTI_SEL

A全球資產(chǎn)配置

B股票、債券資產(chǎn)配置

C行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

D資產(chǎn)混合配置

E戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

60.

我國對證券投資基金銷售活動監(jiān)管的主要內(nèi)容包括()

ISSSMULTISEL

A銷售主體資格監(jiān)管

B銷售過程中是否遵循適用性原則

C基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)

D規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)

E規(guī)范基金評價業(yè)務(wù)

3.判斷對錯題

判斷對錯題本大題共70小題，每小題0.。判斷以下各小題的對錯，正確的選

A,錯誤的選B。

1.

證券投資基金的管理人只負(fù)責(zé)投資運(yùn)作,并不經(jīng)手基金財產(chǎn)的保管。（）

|SSS_JUDGEMENT

正確錯誤

2.

聾金管理人按規(guī)定提取一定的管理費(fèi),并參與基金收益的分配。（）

|SSSJUDGEMENT

正確錯誤

3.

基金是通過銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品,與銀行存款沒有太大區(qū)別。（）

|SSSJUDGEMENT

正確錯誤

4.

從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率和同期國債的

利率，但低于公司債券的利率。（）

|SSS_JUDGEMENT

正確錯誤

5.

在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。（）

ISSS_JUDGEMENT

正確錯誤

6.

私募基金可以對外公開宣傳,向投資人以多種方式推介。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯誤

7.

持股集中度越高，基金的風(fēng)險越小。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯誤

8.

根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為長期債券、短期債券。（）

|SSSJUDGEMENT

正確錯誤

9.

當(dāng)利率變動幅度較小時，債券價格與利率的反向關(guān)系為凸線型關(guān)系。（）

|SSS_JUDGEMENT

正確錯誤

10.

中外合資基金管理的境外股東必須是為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法

存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)，且財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近1年

沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯誤

11.

基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此基金管理公司

的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。

()___________

|SSSJUDGEMENT

正確錯誤

12.

根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托

管人沒有召集基金份額持有人大會的職責(zé)。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯誤

13.

未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人

不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯誤

14.

本期利潤既包括基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估算增值或減值，是

一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。()

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15.

當(dāng)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，

而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)

自行召集。()

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16.

開放式基金發(fā)生巨額贖回時，必須及時公告，但不必向中國證監(jiān)會報告。

()

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17.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，但其職權(quán)由政府部門所賦予。

()___________

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18.

采用主動管理方法的管理者認(rèn)為，證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證

券價格的信息均己在當(dāng)前證券價格中得到反映。()

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19.

資本資產(chǎn)定價模型在資產(chǎn)質(zhì)量評估方面的一項重要應(yīng)用，就是根據(jù)對市場走勢

的預(yù)測來選擇具有不同B系數(shù)的證券或組合以獲得較高收益或規(guī)避市場風(fēng)險。

()___________

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20.

對有效市場理論的一大挑戰(zhàn)來自一些無法解釋的市場異?，F(xiàn)象，即表明市場無

效。異?，F(xiàn)象可以存在于有效市場的任何形式之中，但更多的時候它們出現(xiàn)在

強(qiáng)勢市場之中。()

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21.

資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要

因素。據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上。

()___________

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22.

移動平均法是以某一時點(diǎn)的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌

的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的

幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票；而如果股票價格相對于參考基

準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比,就賣出該股票。()

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23.

證券投資基金通過發(fā)行基金份額，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運(yùn)

作資金。()__________

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24.

基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證。()

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25.

基金是一種風(fēng)險和收益介于股票和債券之間的投資工具。()

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26.

在法律上，信托財產(chǎn)被視為受托人所有，委托人不能超越信托協(xié)議的規(guī)定干預(yù)

受托人對財產(chǎn)的運(yùn)作。()

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27.

證券投資基金作為機(jī)構(gòu)投資者,對穩(wěn)定市場有重大作用。()

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28.

LOF的申購、辱回只可以在交易所進(jìn)行。()

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29.

在二級市場報價中，ETF每30秒提供一個報價。()

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30.

ETF屬于開放式基金。()

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31.

主動型基金是一類力圖超越基金組合表現(xiàn)的基金。()

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32.

費(fèi)用率是評價基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個重要統(tǒng)計指標(biāo)。()

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33.

封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證券業(yè)協(xié)會提出上市申請。

()___________

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34.

個人投資者每個有效證件允許開設(shè)兩個基金賬戶。()

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35.

基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再

投資)并不被二并凍結(jié)。()

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36.

在我國，股票基金的贖回采用“已知價”法。（）

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37.

基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。（）

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38.

基金管理公司應(yīng)當(dāng)以基金資產(chǎn)所有者名義，代理基金份額持有人行使訴訟權(quán)利

或者其他法律行為。（）

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39.

基金公司聘請或者更換會計師事務(wù)所需要經(jīng)過全體獨(dú)立董事的通過。（）

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40.

審慎性原則即內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法

規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及

時修改或完善。（）

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41.

基金資產(chǎn)由基金管理人保管，可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資

廣的安全。（霞

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42.

基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。（）

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43.

基金托管人主要是通過績效評估、會計核算等服務(wù)獲得傭金，作為其主要收入

來源。（）___________

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44.

基金印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)和交易傭金等由登記公司或交易所按有

券規(guī)定收取。（）

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45.

參與銀