金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范0版問題解答

4/16《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0）版》問題解答（第二期，2014年8月28日版）一、《對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度》（匯發(fā)【2013】43號）業(yè)務(wù)問題問題1：匯發(fā)[2013]43號文要求境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送其涉外交易和對外債權(quán)債務(wù)數(shù)據(jù)。由于涉及的機(jī)構(gòu)眾多，且部分有涉外業(yè)務(wù)，部分尚未發(fā)生涉外業(yè)務(wù)，請問是否應(yīng)重點(diǎn)要求有涉外業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)參與？答:首先，有涉外業(yè)務(wù)的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)必須及時(shí)進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送。這類機(jī)構(gòu)是匯發(fā)[2013]43號文優(yōu)先和重點(diǎn)的數(shù)據(jù)采集對象。所謂涉外業(yè)務(wù)是指申報(bào)機(jī)構(gòu)與非居民機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行交易，或與非居民機(jī)構(gòu)或個(gè)人形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這其中包括以人民幣進(jìn)行交易和人民幣形式的對外債權(quán)債務(wù)。如，某境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)雖未開展外匯業(yè)務(wù)，但吸收了非居民機(jī)構(gòu)或個(gè)人的人民幣存款，或向其發(fā)放人民幣貸款（包括信用卡透支），或?qū)ζ涮峁┝私鹑诜?wù)等，那么這類機(jī)構(gòu)已發(fā)生涉外業(yè)務(wù)，因此應(yīng)及時(shí)參與匯發(fā)[2013]43號文數(shù)據(jù)報(bào)送。其次，目前尚無涉外業(yè)務(wù)，也未形成對外債權(quán)債務(wù)的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)其所屬外匯局工作進(jìn)度安排，開展相關(guān)工作。問題2：非銀行金融機(jī)構(gòu)通過什么渠道報(bào)送資本項(xiàng)目“非居民機(jī)構(gòu)存款”或“其他外債”數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)對《對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度》D05表（非居民存款）和D08表（應(yīng)付款）的數(shù)據(jù)報(bào)送？答：根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）》（以下簡稱匯發(fā)[2014]18號文），《對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)制度》（匯發(fā)[2013]43號文）中的D05（非居民存款）、D06（非居民貸款）、D08表（應(yīng)付款）和F02（遠(yuǎn)期信用證等）部分或全部通過銀行自身外債系統(tǒng)采集，其數(shù)據(jù)采集方式為接口方式?？紤]到部分非銀行金融機(jī)構(gòu)雖然不采用接口方式報(bào)送數(shù)據(jù)，但持有非居民繳納的保證金或備付金，或產(chǎn)生對非居民的應(yīng)付款，因此，這類機(jī)構(gòu)應(yīng)參照匯發(fā)[2014]18號文“6.6銀行自身外債業(yè)務(wù)”和“6.9對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易信息”要求報(bào)送數(shù)據(jù)。相關(guān)報(bào)送要求詳見本部分問題3和問題4的解答。目前，國家外匯管理局正在開發(fā)非銀行金融機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送“非居民機(jī)構(gòu)存款”（D05-1）和“其他外債”（D08）數(shù)據(jù)的界面功能，該功能將于9月底前與對外金融資產(chǎn)負(fù)債和交易數(shù)據(jù)采集功能同步就位。問題3：在對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)中，非居民投資者在證券公司、期貨公司或交易所開立的保證金賬戶是否為銀行的非居民存款？答：非居民投資者在證券公司、期貨公司或交易所席位上的保證金分別是證券公司、期貨公司和交易所對非居民的負(fù)債，即非居民投資者在證券公司、期貨公司或交易所的存款資產(chǎn)，和證券公司、期貨公司或交易所對非居民投資者的存款負(fù)債。而證券公司、期貨公司或交易所在境內(nèi)銀行開立的用于接受保證金或備付金的賬戶均為其自身存款賬戶，對于銀行而言不是非居民存款，而是居民存款，無需在對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)中申報(bào)。證券公司、期貨公司、交易所應(yīng)將非居民投資者的保證金負(fù)債視為吸收的非居民存款，進(jìn)行對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)申報(bào)。其具體報(bào)送流程為：一是對于非居民機(jī)構(gòu)存款（如非居民機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備金或備付金，目前主要是QFII和RQFII機(jī)構(gòu)在證券公司、期貨公司或交易所席位的存款），應(yīng)按照匯發(fā)[2014]18號6.6.1.14“非居民機(jī)構(gòu)存款”要求進(jìn)行外債簽約登記。非居民機(jī)構(gòu)存款簽約登記可按照逐個(gè)債權(quán)人匯總，即每個(gè)存款人填報(bào)一筆簽約信息。在建立外債簽約信息后，應(yīng)在每月末在“6.6.3外債余額信息”報(bào)送該筆外債對應(yīng)的余額信息，同時(shí)，根據(jù)匯發(fā)[2014]18號6.9.20“D05-1表：存款（含銀行同業(yè)和聯(lián)行存放）(負(fù)債)——境外機(jī)構(gòu)存款”要求報(bào)送數(shù)據(jù)。二是對于非居民個(gè)人存款（如非居民個(gè)人的準(zhǔn)備金或備付金），應(yīng)根據(jù)匯發(fā)[2014]18號文第6.6.6.15“非居民個(gè)人存款”要求進(jìn)行外債簽約登記并于每月XXX的項(xiàng)目，應(yīng)按照大寫字母半角字符的規(guī)則填寫。問題9：非QFII（含RQFII）的境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人購買境內(nèi)募集的基金份額，數(shù)據(jù)報(bào)送主體是誰？答：首先應(yīng)判定該基金份額/單位是境內(nèi)掛牌的基金份額/單位，還是非掛牌的基金份額/單位。對于在境內(nèi)證券市場掛牌的基金份額/單位，由中國證券登記結(jié)算有限公司負(fù)責(zé)報(bào)送，具體填報(bào)在B06表中；對于非掛牌的基金份額/單位，由境內(nèi)募集該基金的基金公司負(fù)責(zé)報(bào)送，具體填報(bào)在B04表中。問題10：對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為月后十個(gè)自然日內(nèi)報(bào)送，部分銀行反映，由于十一長假的因素，10月報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)間較緊，能否報(bào)送截至28日或29日末數(shù)據(jù)？答：對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)為截至月末的數(shù)據(jù)?？紤]到首次報(bào)送正值十一長假，2014年9月數(shù)據(jù)可寬限至2014年10月15日前報(bào)送。問題11：在近期發(fā)布的對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)界面導(dǎo)入模板中在B06表中增加一項(xiàng)，即“非居民投資者屬性”，請問應(yīng)如何填報(bào)？答：近期發(fā)布的對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易數(shù)據(jù)界面導(dǎo)入模板中，B06表中新增了“境外投資者屬性”一欄，主要用以反映非居民通過各渠道投資境內(nèi)證券市場的情況。該項(xiàng)目的選項(xiàng)分別對應(yīng)：1.QFII；2.RQFII;3.滬股通；4.其他。B06表填報(bào)主體為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限公司、銀行間市場清算所股份有限公司，其他機(jī)構(gòu)不受該調(diào)整的影響。問題12：采用界面方式報(bào)送數(shù)據(jù)的，對于Z02表應(yīng)該如何填報(bào)？答：與接口方式報(bào)送數(shù)據(jù)一致，采用界面方式報(bào)送Z02表（業(yè)務(wù)概覽及聯(lián)系方式），應(yīng)完整填寫全套36張表表號、表名和業(yè)務(wù)信息。問題13：對于D系列報(bào)表，如果申報(bào)主體按照收付實(shí)現(xiàn)制原則記錄存貸款資產(chǎn)（或負(fù)債）的利息收入（或支出），應(yīng)如何填報(bào)“上月末應(yīng)收(應(yīng)付)利息余額”、“本月末應(yīng)收（應(yīng)付）利息余額”等項(xiàng)目？對于不收?。ɑ蛑Ц叮├⒌木惩馔瑯I(yè)或聯(lián)行款項(xiàng)，應(yīng)如何填報(bào)？答：首先，對于申報(bào)主體（或申報(bào)主體作為代理人）按照收付實(shí)現(xiàn)制原則記錄的對非居民利息收支，應(yīng)在收到或支付利息的當(dāng)月記錄為“本月利息收入（或支出）”。對于這類對外存貸款業(yè)務(wù)，原則上“上月末應(yīng)收（應(yīng)付）利息余額”、“本月末應(yīng)收（應(yīng)付）利息余額”項(xiàng)目為0。其次，對于雙方約定不收取利息的存貸款項(xiàng)目，原則上其“上月末應(yīng)收（應(yīng)付）利息余額”、“本月末應(yīng)收（應(yīng)付）利息余額”和“本月利息收入（支出）”均為0。問題14：對于E01報(bào)表，為了便于采數(shù)，是否可以在實(shí)際收到或付出資金的月份才申報(bào)相關(guān)交易？答：原則上，權(quán)責(zé)發(fā)生制原則是對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易報(bào)表統(tǒng)計(jì)基本原則。如果申報(bào)主體按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則記錄其業(yè)務(wù)，但卻按照實(shí)收實(shí)付原則向國家外匯管理局報(bào)送E01表或其他報(bào)表的話，將破壞整套報(bào)表內(nèi)部隱含的“有借必有貸，借貸必相等”勾稽關(guān)系，造成整體數(shù)據(jù)的不平衡。舉個(gè)例子，某申報(bào)機(jī)構(gòu)每月按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則計(jì)提對美國金融服務(wù)收入100美元，每年12月從美國客戶那里一次性收到1200美元。如果該機(jī)構(gòu)僅有這一項(xiàng)涉外業(yè)務(wù)，當(dāng)其按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則申報(bào)時(shí)，其E01表和D04表數(shù)據(jù)隱含了以下勾稽關(guān)系：借：100美元（D04表“D0410本月凈發(fā)生額”及其他各項(xiàng)，對美國）貸：100美元（E01表的1207“金融服務(wù)收入”，對美國）同時(shí)，每年1至11月，該機(jī)構(gòu)D04表“應(yīng)收款（不含應(yīng)收利息）（資產(chǎn)）”中的資產(chǎn)余額也會不斷上升。如果該機(jī)構(gòu)只在實(shí)際收到1200美元金融服務(wù)收入時(shí)才填寫E01表，同時(shí)卻按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則每月在D04表中記錄應(yīng)收款余額及其變化情況，那么將帶來E01表和D04表間涉外業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)錯(cuò)配問題。此外，D系列報(bào)表中廣泛存在的應(yīng)收/應(yīng)付利息余額（變動）和本月利息收入（支出）之間，也存在類似的勾稽關(guān)系。不過，如果申報(bào)機(jī)構(gòu)只在實(shí)際收到或支出資金時(shí)才記錄金融服務(wù)費(fèi)收入、支出或利息收支，這些業(yè)務(wù)不會產(chǎn)生應(yīng)收或應(yīng)付款項(xiàng)，那么按照實(shí)收實(shí)付原則報(bào)送E01表或其他報(bào)表，不會產(chǎn)生數(shù)據(jù)表間錯(cuò)配的問題。問題15：對于E01報(bào)表，“3001代扣代繳稅（我國稅收收入）”、“3002支付境外代扣代繳稅”是否僅限于代扣跨境服務(wù)收支的稅款？答：不是。首先，“3000代扣代繳稅”主要是采集我國居民與境外開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，按照對應(yīng)國法律法規(guī)要求，由對應(yīng)國境內(nèi)機(jī)構(gòu)代非居民扣繳的稅款。因此，本機(jī)構(gòu)應(yīng)將自身或代客戶與非居民進(jìn)行的業(yè)務(wù)（包括但不限于服務(wù)、收益、資本利得等）中，代非居民向我國稅務(wù)部門繳納的稅款，納入“3001代扣代繳稅（我國稅收收入）”統(tǒng)計(jì)。同時(shí)，將非居民機(jī)構(gòu)代本機(jī)構(gòu)或其境內(nèi)客戶扣繳的，支付給對應(yīng)國（地區(qū)）的稅款納入“3002支付境外代扣代繳稅”統(tǒng)計(jì)。二、《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0）版》（匯發(fā)[2014]18號）有關(guān)銀行外債、個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取等業(yè)務(wù)問題問題1：外債中的即期信用證數(shù)據(jù)（匯發(fā)[2014]18號文6.6.1.6遠(yuǎn)期信用證中的即期單證相符數(shù)據(jù)）如何報(bào)送？答：近期，銀行就外債中的即期信用證數(shù)據(jù)報(bào)送范圍咨詢較多?？紤]到各銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)中即期信用證所記錄的信息差異較大，報(bào)送范圍難以準(zhǔn)確把握，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，為減輕銀行報(bào)送負(fù)擔(dān)，暫不采集即期信用證單證相符部分的外債數(shù)據(jù)。即，外債中的遠(yuǎn)期信用證仍維持[2013]60號文的報(bào)送范圍，即期信用證單證相符部分暫不報(bào)送。對于匯發(fā)[2014]18號文“6.9.27F01表：買斷出口票據(jù)、單證業(yè)務(wù)”和“6.9.36X01表：銀行進(jìn)出口貿(mào)易融資余額”中涉及即期信用證的債權(quán)債務(wù)數(shù)據(jù)，繼續(xù)按照匯發(fā)[2013]43號文和匯發(fā)[2014]18號文要求進(jìn)行問題2：“6.10個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)”中的“銀行業(yè)務(wù)編號”可以輸入的數(shù)據(jù)長度不能滿足需求如何處理？答：“銀行業(yè)務(wù)編號”可以輸入的數(shù)據(jù)長度已經(jīng)調(diào)整為60個(gè)字符（見本次問題最后一題解答）。問題3：現(xiàn)鈔數(shù)據(jù)采集范圍是否包括人民幣卡等通過銀聯(lián)、visa、master等渠道辦理的境外存取現(xiàn)鈔數(shù)據(jù)，通過此渠道的現(xiàn)鈔存取部分項(xiàng)目數(shù)據(jù)無法獲取情況如何處理？答：此類數(shù)據(jù)要求銀行報(bào)送。部分銀行反映目前只能獲得按折算率劃扣客戶人民幣賬戶資金，并非扣除外幣賬戶資金，且不能獲得幣種信息，此情況“金額”折成美元報(bào)送，外幣“幣種”填寫“XXX”?！皞€(gè)人賬戶性質(zhì)”增加一項(xiàng)“03其他”，如果是人民幣卡，包括信用卡等，在境外存取現(xiàn)鈔后，賬戶性質(zhì)填寫“03其他”。個(gè)別銀行反映部分“交易所在國家/地區(qū)”數(shù)據(jù)不能獲得，此情況在填寫匯發(fā)[2014]18號文6.10部分“TXCTYCODE交易所在國家/地區(qū)代碼”時(shí)，按照大寫字母半角字符的規(guī)則填入ZZZ。有關(guān)調(diào)整具體見本次答疑最后一題解答。問題4：對于“證件類型”未包括在類型內(nèi)的個(gè)人辦理了現(xiàn)鈔存取業(yè)務(wù)，數(shù)據(jù)如何填寫？答：由于個(gè)人現(xiàn)鈔存取數(shù)據(jù)為事后采集，系統(tǒng)中“證件類型”增加“08其他”項(xiàng)，對于“證件類型”未涵蓋證件類型內(nèi)的個(gè)人辦理了現(xiàn)鈔存取業(yè)務(wù)，填寫“08其他”。對證件類型的進(jìn)一步解釋：“02軍人身份證件”包含軍官證和士兵證，“03武裝警察身份證件”等同于“警官證”。有關(guān)調(diào)整具體見本次答疑最后一題解答。問題5：逐筆數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)間難以滿足報(bào)送時(shí)點(diǎn)要求？銀行咨詢?nèi)绻y行柜員錄入失誤或系統(tǒng)操作失敗問題無法及時(shí)采集數(shù)據(jù)時(shí)，能否設(shè)置補(bǔ)報(bào)功能？答：銀行獲取銀聯(lián)數(shù)據(jù)的時(shí)點(diǎn)是T+1，對于采集規(guī)范規(guī)定的個(gè)人存取鈔的報(bào)送時(shí)點(diǎn)也是T+1，難以滿足數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)點(diǎn)要求，為保證數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量，報(bào)送時(shí)間更改為業(yè)務(wù)發(fā)生后第三個(gè)工作日（T+3）中午12:00之前。關(guān)于系統(tǒng)取數(shù)失敗、漏報(bào)、補(bǔ)報(bào)等問題，對于上述漏報(bào)數(shù)據(jù)允許補(bǔ)報(bào)，且要求準(zhǔn)確填寫“業(yè)務(wù)辦理參號”中6位交易日期。問題6：銀行報(bào)送的具體一筆交易仍然有需要說明的事項(xiàng)如何處理？答：將分別在現(xiàn)鈔存入、支取表中增加“備注”欄，銀行對于需要具體備注說明的交易情況填寫此欄，此欄可為空。三、《金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0）版》的相關(guān)技術(shù)問題問題1：如何修改一張表中的部分?jǐn)?shù)據(jù)？可補(bǔ)充部分嗎？修改操作需時(shí)按全套報(bào)表、單張報(bào)表，還是表中的數(shù)據(jù)行？答：對于采用接口方式報(bào)送數(shù)據(jù)的申報(bào)主體，可以對需修改的一條或多條數(shù)據(jù)（行）進(jìn)行刪除、修改，或補(bǔ)充新的數(shù)據(jù)行。需要提醒的是，由于對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計(jì)的報(bào)表絕大部分是小匯總報(bào)表（即按照國家、幣種、對方屬性、期限等進(jìn)行排列組合報(bào)送。當(dāng)數(shù)據(jù)的各要素歸類相同時(shí)，可以匯總為一條報(bào)送，但其中有任何一個(gè)要素不同，就應(yīng)分成不同條報(bào)送），單行數(shù)據(jù)是代表了一種排列組合下的數(shù)據(jù)，而非一條孤立的數(shù)據(jù)，也就是說，單行數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)自編碼沒有實(shí)際含義。在發(fā)生錯(cuò)誤、遺漏而需修改數(shù)據(jù)時(shí)，整表數(shù)據(jù)的排列組合關(guān)系都可能發(fā)生變化，因此，建議申報(bào)主體對原報(bào)送的整表進(jìn)行刪除并重新報(bào)送修改后的整表數(shù)據(jù)，以避免僅對單行數(shù)據(jù)進(jìn)行操作而整張表均錯(cuò)誤的情況。舉個(gè)例子，申報(bào)主體A在美國有一筆存款150美元，在英國有一筆存款350美元。該機(jī)構(gòu)以接口方式，在D01表（存款資產(chǎn)）下報(bào)送了2條數(shù)據(jù)，分別是在美國存款350美元，在英國存款100美元，其中第一條數(shù)據(jù)通過校驗(yàn)，第二條數(shù)據(jù)因故未通過校驗(yàn)。如果該機(jī)構(gòu)僅將第二條信息修改為在英國存款350美元，那么雖然兩條數(shù)據(jù)表面上看無誤，但實(shí)際上整張D01表是錯(cuò)的。對于采用界面方式報(bào)送數(shù)據(jù)的，在數(shù)據(jù)修改時(shí)需要重新報(bào)送全套報(bào)表。問題2：關(guān)于中國大陸行政區(qū)劃代碼表說明？答：匯發(fā)[2014]18號文7.7關(guān)于中國大陸行政區(qū)劃代碼表。（根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站進(jìn)行更新，截至到2012年10月31日問題3：“對方與本機(jī)構(gòu)/被代理居民機(jī)構(gòu)/委托人的關(guān)系”前后數(shù)據(jù)類型不一致？答：在銀行自身外債數(shù)據(jù)中“對方與本機(jī)構(gòu)/被代理居民機(jī)構(gòu)/委托人的關(guān)系”字段的數(shù)據(jù)類型為字符型2位，而在對外金融資產(chǎn)負(fù)債中該字段為整數(shù)型，我們統(tǒng)一按照碼表的編碼填寫“1、2、3、4”即可。在銀行自身外債數(shù)據(jù)中該字段不作長度校驗(yàn)，只與代碼匹配校驗(yàn)。問題4：請問前文涉及的有關(guān)國家/地區(qū)，以及幣種代碼無法填寫或無法分類等情況，在技術(shù)上應(yīng)如何處理？答：本次答疑第一部分問題8和第二部分問題3已做業(yè)務(wù)解答。相關(guān)技術(shù)處理方案是，按照大寫字母半角字符的規(guī)則填入ZZZ、XXX。問題5：能否提供對銀行自身外債、對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易以及個(gè)人外幣現(xiàn)鈔存取等數(shù)據(jù)項(xiàng)的校驗(yàn)修改情況一覽表？答：基于前文，以下提供相關(guān)情況一覽表：頁碼表名及表號要素項(xiàng)調(diào)整前調(diào)整后147非居民機(jī)構(gòu)存款CREDITORTYPE債權(quán)人類型代碼必填項(xiàng)，見境外主體類型代碼表。債權(quán)人類型為非居民機(jī)構(gòu)存款1303。必填項(xiàng)，見境外主體類型代碼表。246A01-2對外直接投資（流量）A0130投資日期必填項(xiàng)，格式為YYYYMMDD。如相關(guān)投資采用的二級市場買賣股票或基金份額形式，且無法確切逐筆記錄，投資日期應(yīng)填報(bào)為對應(yīng)月份，格式為YYYYMM01。必填項(xiàng)，格式為YYYYMMDD，必須是報(bào)告期對應(yīng)月內(nèi)的日期。如相關(guān)投資采用的二級市場買賣股票或基金份額形式，且無法確切逐筆記錄，投資日期應(yīng)填報(bào)為對應(yīng)月份，格式為YYYYMM01。256A02-3外國來華直接投資（流量）A0230投資日期必填項(xiàng)，必須符合YYYYMMDD的日期報(bào)送要求。如相關(guān)投資采用的二級市場買賣股票或基金份額形式，且無法確切逐筆記錄，可匯總填報(bào)為一筆投資，投資日期應(yīng)填報(bào)為對應(yīng)月份，格式為YYYYMM01。必填項(xiàng)，必須符合YYYYMMDD的日期報(bào)送要求，必須是報(bào)告期對應(yīng)月內(nèi)的日期。如相關(guān)投資采用的二級市場買賣股票或基金份額形式，且無法確切逐筆記錄，可匯總填報(bào)為一筆投資，投資日期應(yīng)填報(bào)為對應(yīng)月份，格式為YYYYMM01。279B06非居民投資境內(nèi)發(fā)行股本證券和債務(wù)證券B0601TYPE非居民投資者屬性無整數(shù)型，必填項(xiàng)，包括：1.QFII；2.RQFII;3.滬股通；4.其他。290D02貸款（含拆放銀行同業(yè)及聯(lián)行）（資產(chǎn)）D0202委托人所屬部門非必填項(xiàng)。如果D0201=1，此字段為必填項(xiàng)，必須5選1，且≠06，見投資者（被投資者）部門代碼表。如果D0201=2，此字段為空。非必填項(xiàng)。如果D0201=1，此字段為必填項(xiàng)，必須5選1，且≠6，見投資者（被投資者）部門代碼表。如果D0201=2，此字段為空。299D05-1存款（含銀行同業(yè)和聯(lián)行存放）（負(fù)債）—境外機(jī)構(gòu)存款D0514本月利息支出必填項(xiàng)，必須≥0。必填項(xiàng)。302D05-2存款（含銀行同業(yè)和聯(lián)行存放）（負(fù)債）—非居民個(gè)人存款D0503對方部門必填項(xiàng)，填寫“05”—其他企業(yè)和個(gè)人。具體見投資者（被投資者）部門代碼表必填項(xiàng)，填寫“5”—其他企業(yè)和個(gè)人。具體見投資者（被投資者）部門代碼表302D05-2存款（含銀行同業(yè)和聯(lián)行存放）（負(fù)債）—非居民個(gè)人存款D0514本月利息支出必填項(xiàng)，必須≥0。必填項(xiàng)。313E01貨物、服務(wù)、薪資及債務(wù)減免等其他各類往來E03金額必填項(xiàng),金額應(yīng)≥0，在國別相同的情況下，項(xiàng)目的金額必須滿足：1100≥1101；1200=1201+1202+1203+1204+1205+1206+1207+1208+1209+1210+1211+1212+1214；1600=1601+1602；1700≥1701；2100≥2101；2200=2201+2202+2203+2204+2205+2206+2207+2208+2209+2210+2211+2212+2213+2214；2500≥2501；2600=2601+2602；2700≥2701；1000=1100+1200+1600+1700；2000=2100+2200+2300+2400+2500+2600+2700；3000=3001+3002。必填項(xiàng),在國別相同的情況下，項(xiàng)目的金額必須滿足：1100≥1101；1200=1201+1202+1203+1204+1205+1206+1207+1208+1209+1210+1211+1212+1214；1600=1601+1602；1700≥1701；2100≥2101；2200=2201+2202+2203+2204+2205+2206+2207+2208+2209+2210+2211+2212+2213+2214；2500≥2501；2600=2601+2602；2700≥2701；1000=1100+1200+1600+1700；2000=2100+2200+2300+2400+2500+2600+2700；3000=3001+3002。319G01境內(nèi)銀行卡境外消費(fèi)提現(xiàn)G0107交易金額必填項(xiàng)，必須≥0。必填項(xiàng)。321G02境外銀行卡境內(nèi)消費(fèi)提現(xiàn)G0205交易金額必填項(xiàng)，必須≥0。必填項(xiàng)。335I01為非居民提供直接保險(xiǎn)服務(wù)I0106本月已賺毛保費(fèi)總額必填項(xiàng)，必須≥0。必填項(xiàng)。338I02為非居民提供再保險(xiǎn)服務(wù)（分入保險(xiǎn)）I0206本月分入業(yè)務(wù)已賺分保費(fèi)收入必填項(xiàng)，必須≥0。必填項(xiàng)。