證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)A4打印

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單選題（共50題）1、（2020年真題）下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A2、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，處理措施正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D4、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D5、（2016年真題）下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C6、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D7、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B8、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨(dú)資公司【答案】A9、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C10、通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C11、非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)模或者收入水平C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位【答案】D12、證券市場的行政法規(guī)不包括（）?A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》【答案】C13、按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于（）?A.欺詐客戶行為B.虛假陳述行為C.操縱市場行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】C14、下列屬于洗錢上游犯罪的有()A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】B15、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C17、公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪D.最近兩年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具保留意見審計(jì)報(bào)告【答案】D18、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B19、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B20、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會計(jì)核算部門對自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C21、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D23、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C24、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A25、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年【答案】D26、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A27、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B28、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A29、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D30、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近（）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C31、自然人李某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近（）年年均收入不低于50萬元。A.1B.2C.3D.5【答案】C32、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)【答案】D33、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A34、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B35、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A38、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時(shí)到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計(jì)算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A40、（2017年真題）下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易【答案】D41、中國證監(jiān)會于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A42、關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔(dān)保B.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C43、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估C.信用評級機(jī)構(gòu)評級D.律師事務(wù)所核實(shí)【答案】B45、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C46、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B47、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時(shí)間短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C48、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)