2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A2、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B.因違紀行為被開除的警察C.因違紀行為被開除的證券公司從業(yè)人員D.剛本科畢業(yè)的小王【答案】D3、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B4、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權(quán)B.貨幣C.實物D.勞務(wù)【答案】D5、證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、(2018年真題)下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A8、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D9、兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系【答案】C10、下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】D11、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A12、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D13、公司做出（）及申請破產(chǎn)的決定，屬于《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A14、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責(zé)令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A15、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C16、以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，A.處以3年的管制B.處以6個月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C17、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C19、（）依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務(wù)院證券委員會D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)【答案】B20、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C21、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B22、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A23、(2018年真題)以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。A.有限責(zé)任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B24、下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B26、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D27、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式【答案】D28、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券公司【答案】B30、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理【答案】A32、證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A33、（2016年真題）證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D34、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C35、可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】B36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D37、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任【答案】B38、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×收盤價）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×收盤價）×100%【答案】A39、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D40、（2017年真題）股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、操縱證券、期貨市場罪，是指有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】C42、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.縣級以上稅務(wù)部門B.縣級以上人民政府財政部門C.公司登記機關(guān)D.審計機關(guān)【答案】B43、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的【答案】B44、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】D45、證券分析師跨越信息隔離墻參與（）等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C46、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C47、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）。A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件【答案】B48、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A49、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再