期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)帶答案打印版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)帶答案打印版

單選題（共50題）1、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D2、下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A3、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過(guò)損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過(guò)損失的80%【答案】D4、某日開(kāi)市前，客戶(hù)小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A.客戶(hù)小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶(hù)小趙自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C.客戶(hù)小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)D.期貨公司對(duì)客戶(hù)小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶(hù)和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】B5、期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉(cāng)B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A6、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.變更住所D.變更法定代表人【答案】B7、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國(guó)商品期貨市場(chǎng)的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)【答案】D8、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】A9、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5個(gè)B.3個(gè)C.2個(gè)D.1個(gè)【答案】C10、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)首日為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的是（）A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束【答案】C12、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B13、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.以營(yíng)利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A14、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿(mǎn)20周歲C.具有大專(zhuān)以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A15、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】C16、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個(gè)月B.11個(gè)月C.1年D.3年【答案】C17、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)，由低至高分別為（）A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）、D2、D3、D4、D5【答案】C18、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A19、期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所員工大會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B20、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B21、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C22、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B23、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B24、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)明限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）．A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國(guó)【答案】B25、客戶(hù)保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)【答案】C26、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負(fù)債D.流動(dòng)負(fù)債【答案】B27、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C28、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.1億【答案】D29、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。A.客戶(hù)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D30、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.全國(guó)人大常委會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C31、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A32、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D33、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D34、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過(guò)失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C35、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)B.投資者的不同分類(lèi)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】D36、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D37、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。A.商業(yè)B.中國(guó)人民C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】D38、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D39、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。A.工商行政管理部門(mén)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A40、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】D41、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D42、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C43、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤(pán)前B.下一交易日開(kāi)盤(pán)前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D44、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。A.客戶(hù)B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】D45、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C46、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，采集并留存客戶(hù)影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A48、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D49、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％【答案】B50、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C多選題（共20題）1、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量D.暫時(shí)停止交易【答案】ABCD2、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)C.違約客戶(hù)D.交割倉(cāng)庫(kù)代違約方【答案】AB3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的E【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司【答案】ABD5、期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行離任審計(jì)的情形有（）。A.總經(jīng)理被暫停職務(wù)B.總經(jīng)理被撤銷(xiāo)任職資格C.總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D.總經(jīng)理辭職【答案】BCD6、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.成交時(shí)間B.委托回報(bào)C.成交結(jié)果D.結(jié)算流程【答案】BC7、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)的報(bào)告D.關(guān)于清退客戶(hù)情況的報(bào)告【答案】ABCD8、某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶(hù)與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶(hù)簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶(hù)手續(xù)，公司為客戶(hù)出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶(hù)剩余的資金提走，逃之天天?？蛻?hù)在封閉期滿(mǎn)之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢(qián)。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（）。A.期貨公司和客戶(hù)簽署“委托理財(cái)協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶(hù)損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的.對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％D.期貨公司先賠償客戶(hù)的損失，然后對(duì)王某追索【答案】BCD9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶(hù)（）A.相互獨(dú)立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理【答案】AD10、客戶(hù)王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券有（）。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.企業(yè)債券C.可流通的國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換公司債券【答案】AC11、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶(hù)利益優(yōu)先B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露【答案】CD12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)【答案】BCD13、甲證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)立期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠(yuǎn)不得從事金融期貨業(yè)務(wù)B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格【答案】BC14、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)B.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況C.誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D.向投資者做出合理的承諾或者保證【答案】