十月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷

十月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、輸入委托指令時(shí)，若是買人委托，則電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的

()是否充足。若是賣出委托，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的()是否充足。

A、證券賬戶的證券，證券賬戶的證券

B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金

C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金

D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102o

2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【參考答案】：D

3、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是()

A、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民

幣的凈資本

B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民

幣的凈資本

C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民

幣的凈資本

D、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民

幣的凈資本

【參考答案】：c

4、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）備案。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172O

5、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定。

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、1年

【參考答案】：B

6、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按

（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A、前收盤價(jià)

B、新股股價(jià)

C、除權(quán)（息）價(jià)

D、今開(kāi)盤價(jià)

【參考答案】：C

【解析】除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外,

按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。除權(quán)（息）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金

紅利+

配（新）股價(jià)格X流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）。本

題的最佳答案是C選項(xiàng)。

7、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）

進(jìn)行申報(bào)。

A、到期價(jià)（凈價(jià)）

B、到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）

C、到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)）

D、到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債

券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。

8、在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，申報(bào)買賣部分為賣出的交易方是

（）O

A、以券融資

B、以資融券

C、以券融券

D、以資融資

【參考答案】：B

9、下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的是（）。

A、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B、合理、有效的控制措施

C、投資管理情況報(bào)告與查詢

D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

【參考答案】：C

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括：①專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)

運(yùn)作；②合理、有效的控制措施；③獨(dú)立、客觀的投資研究；④科學(xué)、

嚴(yán)密的投資決策；⑤完善的交易控制體系；⑥合理的規(guī)?？刂疲虎咄陚?/p>

的合規(guī)檢查；⑧科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；⑨嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度；⑩建立授

權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制。

10、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、1年

【參考答案】：B

11、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()O

A、收盤價(jià)

B、前一日平均收盤價(jià)

C、最新成交價(jià)

D、凈值

【參考答案】：C

12、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入()制度。

A、權(quán)限審批

B、交易權(quán)限管理

C、資格認(rèn)定

D、權(quán)限最小化

【參考答案】：B

13、證券存管服務(wù)是（）為（）提供的。

A、證券交易所，證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司

C、證券公司，投資者

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

【參考答案】：B

14、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于

（）小時(shí)。

A、10

B、20

C、30

D、60

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求。見(jiàn)教材第四章第

三節(jié)，P130o

15、融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金

額的比例，計(jì)算公式為OO

A、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X買入價(jià)格）

X100%

B、融資保證金比例=保證金/（買人證券數(shù)量又買入價(jià)格）X100%

C、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量X證券市值）

X100%

D、融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數(shù)量X收盤價(jià)）X100%

【參考答案】：A

【解析】考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。

16、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是()o

A、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的

原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B、證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

C、證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、

價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、

數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

【參考答案】：D

17、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要()個(gè)或()個(gè)以

上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P120o

18、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于()的債券

券種范圍相同。

A、質(zhì)押式回購(gòu)

B、債券遠(yuǎn)期交易

C、債券期貨交易

D、現(xiàn)券買賣

【參考答案】：D

19、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)

該上市公司股份總數(shù)的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P69O

20、深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于()開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為()個(gè)工作日。

A、R-1日，15

B、R日，10

C、R+1日，5

D、R+1日，10

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工

作日。

21、36.根據(jù)我國(guó)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全

國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為()天。

A、60

B、91

C、180

D、365

【參考答案】：D

22、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大宗交

易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交

易日（）。

A、9：10?11：30

B、9：15~11：30

C、13：00~15：30

D、15：00?15：30

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)中，權(quán)益類證券大

宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每

個(gè)交易日15:00—15:30o

23、深圳證券交易所配股操作流程，錯(cuò)誤的是（）o

A、股權(quán)登記日為R0

B、配股認(rèn)購(gòu)日為R+2日開(kāi)始

C、交款結(jié)束日為R+7日

D、認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日

【參考答案】：B

【解析】配股認(rèn)購(gòu)日為R+1日開(kāi)始。

24、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首E1證券行情顯

示的前收盤價(jià)為（）O

A、當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)

B、該證券發(fā)行價(jià)

C、零

D、開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

【參考答案】：B

25、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)()的重要措施。

A、有效性

B、穩(wěn)定性

C、安全性

D、流動(dòng)性

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié)，P12o

26、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為()，在指定時(shí)間通過(guò)證券

交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)

認(rèn)購(gòu)。

A、賣方

B、買方

C、委托方

D、代理方

【參考答案】：B

27、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用()來(lái)衡量。

A、市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

B、市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性

C、市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性

D、市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié),

P12o

28、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A、全價(jià)交易

B、市價(jià)交易

C、凈價(jià)交易

D、買賣價(jià)交易

【參考答案】：C

【解析】全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并

成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)

并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分

解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

29、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報(bào)批。

A、中國(guó)人民銀行

B、國(guó)務(wù)院

C、工商行政管理部門

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：D

30、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)

數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算。

A、發(fā)行價(jià)格

B、凈值

C、市值

D、面值

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P248o

31、以下非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是()o

A、某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5

元

B、某8股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為

11.5元

C、某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元

D、某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

【參考答案】：D

32、在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階

段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的()且不低于即時(shí)

揭示的最高買人價(jià)格的()O

A、90%,90%

B、90%,110%

C、110%,90%

D、110%,110%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P41o

33、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，

按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)備案。

A、30

B、60

C、60

D、120

【參考答案】：B

【解析】Bo證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事

務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)

告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶

和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

34、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（）

A、事先預(yù)警

B、實(shí)時(shí)監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、信息反饋

【參考答案】：D

35、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)

模的（），并且不得超過(guò)2億元。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200o

36、證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重

的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接

責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

A、10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

B、15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D、30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

【參考答案】：C

37、證券是用來(lái)證明()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、證券發(fā)行人

B、證券承銷商

C、證券持有人

D、證券托管人

【參考答案】：C

【解析】證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

38、金融期權(quán)交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A、金融期貨合約

B、金融期權(quán)合約

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期貨

【參考答案】：B

39、反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有()o

A、固定資本比率

B、流動(dòng)比率

C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、資產(chǎn)利潤(rùn)率

【參考答案】：D

40、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的

備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A、證券公司

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材

第八章第二節(jié)，P235O

41、買斷式回購(gòu)采用()的方式。

A、一次成交，一次結(jié)算

B、一次成交，兩次結(jié)算

C、兩次成交，兩次結(jié)算

D、兩次成交，一次結(jié)算

【參考答案】：B

【解析】買斷式回購(gòu)采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算包

括初始結(jié)算和到期結(jié)算。

42、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是()o

A、上市證券

B、非上市證券

C、兩者都有

D、所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

【參考答案】：C

43、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第

一節(jié)，P147O

44、首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

45、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益

類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：D

【解析】由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)盼高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類

證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。本題的最佳答案

是D選項(xiàng)。

46、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）,以每個(gè)客戶的

名義單獨(dú)立戶管理。

A、證券公司

B、商業(yè)銀行

C、托管銀行

D、政策性銀行

【參考答案】：B

【解析】證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每

個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

47、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)規(guī)定

的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)

為（）。

A、147.56

B、147.78

C、148.78

D、148.87

【參考答案】：B

48、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比

例向現(xiàn)有骰東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)（息）日

的前收盤價(jià)為

11.05元,則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。

A、9.23

B、8.75

C、9.40

D、10.13

【參考答案】：C

【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。

見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59O

49、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以()作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

A、年收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、到期回購(gòu)價(jià)

【參考答案】：A

【解析】常識(shí)，要熟悉。

50、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()o

A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

51、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是()o

A、B股

B、A股

C、債券

D、基金

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交

易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收

的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

52、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或

減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C、事先預(yù)警，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

【參考答案】：A

53、()用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

54、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證

券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行O0

A、審計(jì)

B、稽核

C、驗(yàn)資

D、評(píng)估

【參考答案】：C

【解析】此題屬于基本常識(shí)。

55、目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()0

A、人民幣普通股票

B、人民幣特種股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：B

【解析】在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，是

我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人

民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資

者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。

56、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商

為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為OO

A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格

B、第一筆買人申報(bào)價(jià)

C、平均發(fā)行價(jià)

D、發(fā)行底價(jià)

【參考答案】：D

【解析】定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價(jià)格；

后者事先確定發(fā)行底價(jià)。

57、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()o

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

58、證券公司開(kāi)展利率互換交易業(yè)務(wù)須向()報(bào)備。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券公司住所地證監(jiān)局

C、證券公司所在省證監(jiān)局

D、中國(guó)人民銀行

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教

材第六章第一節(jié)，P183o

59、我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的()o

A、止損委托申報(bào)

B、止損限價(jià)委托申報(bào)

C、全額成交申報(bào)

D、限價(jià)申報(bào)

【參考答案】：D

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采用

限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。同時(shí)，證券交易所也接

受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

60、證券服務(wù)部的管理

證券服務(wù)部籌建期為()O

A、1個(gè)月

B、2個(gè)月

C、3個(gè)月

D、6個(gè)月

【參考答案】：C

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()O

A、上市證券的自營(yíng)買賣

B、柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣

C、非上市證券的自營(yíng)買賣

D、承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

【參考答案】:A,B,C,D

2、營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理()開(kāi)立賬戶。

A、法人以個(gè)人名義

B、個(gè)人以個(gè)人名義

C、法人以法人名義

D、個(gè)人以法人名義

【參考答案】：A,D

【解析】AD

【解析】客戶開(kāi)立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法

證件，以客戶本人名義開(kāi)立，不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名

義開(kāi)立賬戶。

3、如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及()等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登

記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

A、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

B、向原有的股東配售股份

C、重大資產(chǎn)重組

D、以股抵債

【參考答案】：A,B,C,D

4、目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種

多,它們是()O

A、18天回購(gòu)

B、63天回購(gòu)

C、273天回購(gòu)

D、4天回購(gòu)

【參考答案】：B,C,D

5、客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的材料包

括()。

A、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

B、有效身份證明文件

C、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶

D、融資融券擔(dān)保品證明

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的材

料包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的

普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資

產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司

章程、法人代表授權(quán)書(shū)、法人代表證明書(shū)、法人代表身份證明及經(jīng)辦人

身份證明等文件。

6、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有

()O

A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，

防止越權(quán)決策

B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分

析支持，并有決策記錄

C、建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D、建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系.包括是否符合合同約定和決策

程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容

【參考答案】：A,B,C,D

7、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)定()等一系列

指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。

A、資本充足率

B、資產(chǎn)負(fù)債率

C、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、資產(chǎn)速動(dòng)率

E、存貨周轉(zhuǎn)率

【參考答案】：A,B,C,D

8、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守

()原則。

A、遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，

嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資

產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面

相互分離

D、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制

約

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】以上選項(xiàng)的內(nèi)容均為開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從

事融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

9、上海和深圳交易所開(kāi)展以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易主

要目的是()。

A、發(fā)展我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)

B、活躍國(guó)債交易

C、發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能

D、為社會(huì)提供一種新的融資方式

【參考答案】：A,B,C,D

10、A股賬戶按持有人可以分為()o

A、自然人證券賬戶

B、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C、銀行專用賬戶

D、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶

【參考答案】：A,B,D

【解析】C與證券賬戶無(wú)關(guān)。

11、投資者須攜帶()，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理證券轉(zhuǎn)托管。

A、身份證

B、證券賬戶原件

C、證券賬戶復(fù)印件

D、身份證復(fù)印件

【參考答案】:A,B,C,D

12、從基金的類型來(lái)看，基金一般可以分為()o

A、成長(zhǎng)型投資基金

B、收入型基金

C、開(kāi)放式基金

D、封閉式基金

【參考答案】：C,D

【解析】根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類。從基本類型

來(lái)看，一般可以分為封閉式基金與開(kāi)放式基金兩種。故CD選項(xiàng)正確。

根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，基金可以分為成長(zhǎng)型投資基金、收入型基

金、平衡型基金。

13、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易到期時(shí)，()屬于違約。

A、到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足

B、到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足

C、到期日融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債

D、到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債

【參考答案】：B,C

【解析】國(guó)債買斷式回購(gòu)交易到期時(shí)，融券方證券賬戶中應(yīng)付的相

應(yīng)國(guó)債數(shù)量不足和融資方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債均屬于違約。

14、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及

其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。

A、委托人

B、受托人

C、代理人

D、資產(chǎn)管理人

E、資產(chǎn)責(zé)任人

【參考答案】：B,C,D,E

15、關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法正確的有()o

A、上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30

-11：30、13：00-15：30

B、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15

-11：30、13：00-15：30

C、大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方

決定

D、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收

盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定.

【參考答案】：A,B,C

【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前

收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。故

D選項(xiàng)說(shuō)法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交

易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

16、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有()o

A、上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位

為1000股

B、一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其

余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除

C、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低

順序連續(xù)配號(hào)

D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金

用于新股申購(gòu)的資金交收

【參考答案】：B,D

【解析】深圳證券交易所申購(gòu)單位為500股，上海證券交易所申購(gòu)

單位為1000股；每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按

時(shí)問(wèn)順序連續(xù)配號(hào)。

17、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是()o

A、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割,

B、凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割

價(jià)格

C、我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式

D、在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

【參考答案】：A,C

18、對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有()

A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易

C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券.借券等方式從事證券回購(gòu)交易

D、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資

E、禁止將回購(gòu)資金用于股本投資

【參考答案】：A,B,C,D,E

19、網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)開(kāi)戶的客戶提供

用于()的一種服務(wù)方式。

A、下達(dá)證券交易數(shù)量

B、獲取證券成交信息

C、獲取成交結(jié)果

D、下達(dá)證券交易指令

【參考答案】：C,D

【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上

證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種

服務(wù)方式。

20、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的

規(guī)定的有()O

A、集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的200%,并

且不低于前收盤價(jià)格的50%

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無(wú)買人申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低

賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買人價(jià)格

C、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的130%

且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%

D、集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制

【參考答案】:A,B,D

［解析］連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的

110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%o

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的

職責(zé)有()O

A、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D、出具資產(chǎn)托管報(bào)告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七

章第二節(jié)，P2021o

2、我國(guó)證券賬戶種類的劃分依據(jù)有()o

A、按照交易金額劃分

B、按照交易場(chǎng)所劃分

C、按照賬戶用途劃分

D、按照投資者種類劃分

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P23O

3、關(guān)于報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有()o

A、是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

B、證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出

C、做市商以其自有資金或證券與投資者交易

D、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié)，P12o

4、使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的

具體流程包括()。

A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

B、登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和

身份確認(rèn)碼

C、到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章

第二節(jié),P157O

5、下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說(shuō)法正確的有()o

A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

C、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定

D、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他

投資者不發(fā)生直接關(guān)系

【參考答案】：A,C

【解析】這是兩種基本報(bào)價(jià)系統(tǒng)價(jià)格形成的機(jī)制。

6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴的說(shuō)法，正確的有()o

A、一般客戶投訴可以分為有效投訴和無(wú)效投訴兩類

B、證券公司或證券公司營(yíng)銷人員必須對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相

關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

C、對(duì)于無(wú)效投訴，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員無(wú)須對(duì)客戶解釋

D、正確處理客戶投訴，及時(shí)作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶

保持長(zhǎng)久關(guān)系的必然選擇

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié),P129o

7、通過(guò)證券公司向結(jié)算公司申請(qǐng)非交易過(guò)戶的，經(jīng)辦人審核并查

驗(yàn)申請(qǐng)人所提供材料的OO

A、真實(shí)性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88o

8、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括()o

A、通過(guò)法律手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模建

B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

D、建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播

【參考答案】：B,C

【解析】BCo信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定

期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案

進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

9、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值

按下列()折算率進(jìn)行折算。

A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最

高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%

B、ETF折算率最高不超過(guò)90%

C、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%

D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及

計(jì)算、證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見(jiàn)教材第八章第二節(jié),

P244O

10、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括

()O

A、投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資

基金從業(yè)經(jīng)歷

B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定

向資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)

D、同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第

七章第四節(jié)，P210?211。

11、下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有OO

A、客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)

B、客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎

C、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)

D、交收失誤

【參考答案】：A,B,C,D

12、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與

義務(wù)。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P221O

13、對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券

公司應(yīng)每年核實(shí)其()，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效

B、營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否通過(guò)年檢

C、賬戶設(shè)立是否完整

D、內(nèi)部拜控制制度是否健全

【參考答案】：A,B

【解析】ABo對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交

易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過(guò)年檢，如營(yíng)業(yè)

執(zhí)照過(guò)期或未通過(guò)年檢，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

14、在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式中，上月證券買人金額包括

()O

A、在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、10F、權(quán)證、債券

買人金額

B、未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買人金額

C、債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額

D、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三

節(jié)，P293O

15、客戶作為委托合同的委托人，必須承擔(dān)的義務(wù)有()o

A、如實(shí)提供有關(guān)證件

B、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D、采用正確的委托手段

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P77?78。

16、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是()

A、雙向過(guò)戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、最小費(fèi)用原則

E、錢貨兩清原則

【參考答案】：B,E

17、可以受理非交易過(guò)戶的情形包括（）o

A、對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)（含）以上民政部門或作為受

贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)

B、基金會(huì)必需是依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》合法設(shè)立，并在民政部

門登記的基金會(huì)（含境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)）

C、對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過(guò)戶登

記申請(qǐng)

D、對(duì)于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)

登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)

【參考答案】:A,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88o

18、2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（）形式。

A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

C、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

D、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第

一節(jié)，P146o

19、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)

的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

A、9：15~9：25

B、9：30~11：30

C、14：57?15：00

D、13：00~15：00

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二

章第三節(jié)，P36O

20、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有()o

A、是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者

B、為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

C、實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【參考答案】：A,B

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托

管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條

規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)

客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶

資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

2、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

【參考答案】：正確

3、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司

融入資金和證券。()

【參考答案】：正確

4、國(guó)債回購(gòu)交易中申報(bào)提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國(guó)債，企業(yè)債回購(gòu)交

易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】國(guó)債回購(gòu)交易中申報(bào)提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國(guó)債，企業(yè)債回

購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債。

5、證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、證券市場(chǎng)的低成本包含兩方面：一是直接成本；二是間接成本。

前者如投資者收集證券信息所發(fā)生的費(fèi)用，后者如投資者參與交易而支

付的傭金和繳納的稅收等。()

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié)，P13o

7、遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利

率分段計(jì)算利息。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

8、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報(bào)買入股份，

數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報(bào)買入股

份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為I手的整數(shù)倍。不足I手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。

9、客戶只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。()

【參考答案】：正確

10、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取不再掛

牌。()

【參考答案】：正確

11、證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，

了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以電

子方式予以記載、保存。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】題中應(yīng)以書(shū)面和電子方式記載、保存。

12、電腦報(bào)價(jià)是指證券公司通過(guò)電腦交易系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。

()

【參考答案】：正確

【解析】電腦報(bào)價(jià)的定義。

13、證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要表現(xiàn)在充當(dāng)證券買賣的媒介和提供信息

服務(wù)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章

第一節(jié)，P72O

14、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有

效兩種。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)

行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序

排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股

票發(fā)行量時(shí)，投資者按其申請(qǐng)有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票，余額部分按承銷協(xié)

議處理；當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自

動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確

定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

16、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司在有

絕對(duì)把握的情況下，可以對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作

出承諾。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司

不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

17、金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。

（）

【參考答案】：正確

【解析】在證券回購(gòu)中，禁止挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)

行回購(gòu)交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。

18、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的

傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）

【參考答案】：正確

19、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開(kāi)

始轉(zhuǎn)讓。

【參考答案】：正確

【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管

在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓

20、ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營(yíng)業(yè)

務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元。()

【參考答案】：錯(cuò)誤