中石化滄州分公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-法律法規(guī)

QG/SHCZ04·003-2008(A/0)第12頁共12頁2008-09-11發(fā)布2008-09-22實施中國石油化工股份有限公司滄州分公司中國石化集團資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司滄州分公司中石化滄州分公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-法律法規(guī)滄州分公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取和合規(guī)性評價控制程序QG/SHCZ04·003-2008(A/0)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了法律、法規(guī)和其他要求的識別、獲取、合規(guī)性評價管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于滄州分公司范圍內(nèi)與管理活動有關(guān)的質(zhì)量、安全、職業(yè)健康、環(huán)境、財務(wù)、審計等方面的法律、法規(guī)和其他要求的管理。2職責(zé)和權(quán)限2.1企業(yè)管理部是本標(biāo)準(zhǔn)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制、修訂《法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取和合規(guī)性評價控制程序》，并監(jiān)督、檢查各部門的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)企業(yè)綜合管理等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的識別、評審、更新；根據(jù)《滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求清單》獲取、保存相關(guān)法律、法規(guī)等相關(guān)資料，供相關(guān)方查閱。2.2安全環(huán)保部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)方面的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、評審、更新。負(fù)責(zé)對HSE法律、法規(guī)和其他要求的評審及合規(guī)性評價，對各部門執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.3生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、技術(shù)管理等方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.4機械動力部負(fù)責(zé)設(shè)備管理、工程管理等方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.5經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)行政方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.6技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)項目設(shè)計、工程管理等方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.7銷售公司、供應(yīng)公司負(fù)責(zé)原（料）油、其他物資采購和產(chǎn)品銷售及運輸?shù)确矫娴南嚓P(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.8人力資源部負(fù)責(zé)勞動人事、職工培訓(xùn)等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.9財務(wù)部/處負(fù)責(zé)財會、稅務(wù)等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.10工會負(fù)責(zé)工會工作、職工權(quán)益等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.11監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.12審計部負(fù)責(zé)審計等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.13信息中心負(fù)責(zé)信息及網(wǎng)絡(luò)安全等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.14保衛(wèi)處負(fù)責(zé)交通治安等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.15人力資源部負(fù)責(zé)將各主管部門識別確認(rèn)的法律、法規(guī)和其他要求的學(xué)習(xí)培訓(xùn)列入企業(yè)年度培訓(xùn)計劃并組織落實。2.16各部門在各項管理活動中遵照執(zhí)行適用的法律、法規(guī)及其它要求。3管理內(nèi)容與控制要求3.1法律法規(guī)、其他要求的識別和確認(rèn)與分公司管理活動有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求包括以下內(nèi)容：——國際公約、相關(guān)條約，如《保護臭氧層維也納公約》等；——國家相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章，如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國質(zhì)量法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等；——地方法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)，如《河北省安全生產(chǎn)條例》等；——行業(yè)規(guī)范、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等；——相關(guān)管理或執(zhí)法部門的規(guī)劃、通知和公告，如《工業(yè)系統(tǒng)有害作業(yè)工種分類》等；——上級部門的HSE要求、內(nèi)控管理制度實施細則。3.2法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別與評審3.2.1各職能部門應(yīng)與相應(yīng)的政府主管部門保持聯(lián)系，及時獲取國家及地方最新的有關(guān)管理活動的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。建立以公開出版物、上級發(fā)文、專業(yè)會議、網(wǎng)絡(luò)為主的獲取渠道。還可以通過行業(yè)協(xié)會、圖書館、專業(yè)性雜志報刊、咨詢機構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)等補充，以保持對適用的法律、法規(guī)及其他要求3.2.2各職能部門識別和確認(rèn)所獲取的各類法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的適用性，對其中適用于本企業(yè)的條款和內(nèi)容進行識別和摘錄，確保獲取及時、內(nèi)容齊全、識別準(zhǔn)確，列出適用部門，組織相關(guān)部門、人員進行評審，經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核，主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，建立本部門《適用法律、法規(guī)和其他要求一覽表》和《適用法律、法規(guī)和其他要求清單》，將摘錄的各條款匯總交企業(yè)管理部3.2.33.2.4企業(yè)管理部負(fù)責(zé)編制《滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求一覽表》和《滄州3.2.53.3《法律一覽表》的內(nèi)容更新、增加與作廢3.3.1各職能部門通過建立的獲取渠道，跟蹤相關(guān)法律法規(guī)更新情況，當(dāng)所涉及的內(nèi)容更新、增加與作廢時，應(yīng)及時進行識別、確認(rèn)、評審，提出修改意見，并將更新或增加的條款報送企業(yè)管理部3.3.2企業(yè)管理部對職能部門識別確認(rèn)的法律、法規(guī)和其他要求審核后，將更新或增加的法律法規(guī)條款進行上網(wǎng)發(fā)布并保存文本，企業(yè)管理部3.3.33.4《法律一覽表》的發(fā)放、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)3.4.13.4.2人力資源部負(fù)責(zé)法律、法規(guī)及其他要求3.5《法律一覽表》的執(zhí)行與監(jiān)督3.5.1各單位遵守國家法律、行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，按照主管職能部門的要求，在各項管理活動、生產(chǎn)控制過程中，執(zhí)行相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)3.5.2合規(guī)性評價及不符合糾正3.6.1安全環(huán)保部、機械動力部根據(jù)股份公司每年定期的綜合大檢查及本企業(yè)的各項專業(yè)檢查情況，對企業(yè)內(nèi)部各單位遵守法律、法規(guī)和其他要求的情況進行合規(guī)性評價，每年1月份編寫完成本專業(yè)“法律法規(guī)合規(guī)性評審報告”。3.6.3企業(yè)管理部、技術(shù)開發(fā)部、生產(chǎn)管理部、財務(wù)部、人力資源部等職能部門，根據(jù)體系管理的要求，每年通過定期檢查和管理體系內(nèi)部審核活動，3.6.4有關(guān)HSE方面（環(huán)境污染、消防）的遵循情況，向地方主管部門提出申請，由其對企業(yè)3.6.5企業(yè)管理部每年2月份匯總、統(tǒng)計、分析各主管部門自我評價和外部評價信息，形成本企業(yè)“法律法規(guī)合規(guī)性評價報告”3.6.6對法律法規(guī)和其他要求的審查、合規(guī)性評價過程中提出的不符合項，各單位要及時查找原因，3.6.7評價評價報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)評價的目的、范圍、依據(jù)、方式；b)評價小組成員；c)HSE法律、法規(guī)和其他要求的識別、獲取及合規(guī)性評審情況；d)分公司轄區(qū)的廢水、廢氣、廠界噪聲、固廢和大氣環(huán)境質(zhì)量狀況的定量評價狀況；e)工作場所職業(yè)病的危害因素強度或者濃度等定量評審情況；f)不符合的事實及整改情況；g)評價結(jié)論。4形成的文件與記錄4.1滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求一覽表4.2滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求清單4.3滄州分公司年度法律法規(guī)合規(guī)性評價報告5檢查和考核5.1職能部門每年對識別出的法律法規(guī)進行確認(rèn)、更新，不按要求進行的單位100元。5.2各單位都應(yīng)組織對適用的法律法規(guī)進行學(xué)習(xí)，沒組織學(xué)習(xí)的扣單位100元。6附則6.1本標(biāo)準(zhǔn)解釋權(quán)歸企業(yè)管理部。附加說明：本標(biāo)準(zhǔn)由滄州分公司提出。本標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：高向陽張普法律法規(guī)及其他要求控制程序流程圖確定分公司遵守法律法規(guī)的范圍確定分公司遵守法律法規(guī)的范圍建立獲取渠道識別、確認(rèn)適