2011證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題庫(含答案)

.第一局部：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題第二局部：多項(xiàng)選擇題請(qǐng)?jiān)谝韵骂}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.穿插套期保值D.平行套期保值A(chǔ).外匯期貨B.股票期貨C股價(jià)期貨D.利率期貨股價(jià)指數(shù)期貨3、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.政策性銀行D.財(cái)務(wù)公司A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)5。優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件A.單利債券B.復(fù)利債券C特種債券D.貼現(xiàn)債券5。累進(jìn)利率債券6、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)衽監(jiān)視管理的部門A.財(cái)政部A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債.A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無表決權(quán)〕。A.所反映的關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.收益水平不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同。A.法人D.為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算效勞A.投資功能B.籌資功能C.套期保值功能D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能A.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降B.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降C.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升D.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升1C.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定歸還時(shí)間，任意歸還債券的一局部或全部。這種A.定期歸還B.任意歸還C定時(shí)歸還D.隨時(shí)歸還歸還A.城市債券B.金融債券C農(nóng)村債券D.公司債券債券A.赤字國債B.建立國債C永久國債D.特種國債.B.賬面價(jià)值C股票凈值D.每股凈資產(chǎn)17。按投資主體不同，我國現(xiàn)行的股票的類型為〔B.法人股D.外資股D.集中交易19。金融債券與銀行存款比較，它的特征在于〔A.優(yōu)先性B.流動(dòng)性D.高利性A.獲取高于銀行利息的收益B.保值增值C.參與公司管理D.賺取市場(chǎng)差價(jià)風(fēng)險(xiǎn)A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)5。紀(jì)律檢查委員會(huì)B〔A.升水風(fēng)險(xiǎn)B.貼水風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)D.金融性風(fēng)險(xiǎn)A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票指數(shù)期權(quán)D.利率期權(quán)票期權(quán)2D.債券票面金額定得較小，將會(huì)〔.A.有利于小額投資者購置B.發(fā)行工作量大C.持有者分布面廣5。適宜私募發(fā)行國債按歸還期限可以分為〔C短期國債D.長期國債A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限B.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換C.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股D.市價(jià)變動(dòng)頻繁5。可轉(zhuǎn)換成普通股。A.普通股的市價(jià)B.認(rèn)股數(shù)量C.剩余有效期間D.換股比率價(jià)格A.資產(chǎn)凈值B.基金收益C.市場(chǎng)供求狀況D.基金風(fēng)險(xiǎn)A.證券經(jīng)紀(jì)商B.會(huì)員證券商C.非會(huì)員證券商D.證券承銷商5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商A.籌資功能B.投資功能C投機(jī)功能D.保值功能A.票面價(jià)值B.歸還期限D(zhuǎn).發(fā)行者名稱.5。承銷者名稱A.權(quán)利D.收益A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么5。審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告3D.股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的〔A.周期波動(dòng)B.信用D.購置力A.價(jià)格的易變性B.多樣性D.便利性A.各國政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)C.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)A.證券發(fā)行人B.個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券中介機(jī)構(gòu)38。影響債券歸還期限的因素主要有〔A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券發(fā)行主體變現(xiàn)能力.B.設(shè)有專門的基金管理部C.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備平安保管基金全部資產(chǎn)的條件5。具備平安、高效的清算、交割能力A.保證公司債B.收益公司債C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債D.信用公司債5?？赊D(zhuǎn)換公司債A.市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)B.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行本錢低C.減輕公司的利息負(fù)擔(dān)D.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求5。解決公司經(jīng)營或財(cái)務(wù)上的困難4B.貨幣基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為〔A.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升B.市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降C.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降D.市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升A.全面性B.真實(shí)性D.公正性A.證券公司B.證券商C.證券登記結(jié)算公司D.證券投資咨詢公司A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)5。購置力風(fēng)險(xiǎn)A.發(fā)行主體B.票面額D.持有人A.房地產(chǎn).B.股票D.金融期貨5。貨幣市場(chǎng)工具A.證券發(fā)行人B.證券投資者C上市公司D.證券中介機(jī)構(gòu)A.政府B.企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)50。根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為〔A.衍生基金B(yǎng).成長型基金C.收入型基金D.平衡型基金A息的具體形式有〔A.現(xiàn)金股息B.配股C財(cái)產(chǎn)股息D.負(fù)債股息5B.一次性付息債券的利息支付形式有〔A.單利計(jì)息，到期支付本息B.無息債券C貼現(xiàn)債券D.息票債券5。浮動(dòng)利率債券C.證券投資基金的當(dāng)事人主要有〔A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人A.承銷業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理55。公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)〔A.票面額大.B.流通性強(qiáng)C收益穩(wěn)定D.免稅待遇性高A.水印式債券C實(shí)物債券D.憑證式債券5。記賬式債券A.公司重大決策參與權(quán)B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.選擇管理者D.其他權(quán)利58。衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有〔A.股利收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.拆股后持有期收益率5。直接收益率59?；鸸芾砣嗽谟龅健病硶r(shí)，有權(quán)暫停估值。A.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)C.基金投資所涉及的證券因故停牌D.其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值60。作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是〔A.規(guī)模效益B.較高收益C分散風(fēng)險(xiǎn)D.專家管理第三局部：判斷題請(qǐng)?jiān)谝韵骂}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。、根據(jù)我國?公司法?的規(guī)定，股份XX的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。A.正確B.錯(cuò)誤2、根據(jù)?證券法?，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類。A.正確B.錯(cuò)誤3、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤.5、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)視管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。A.正確B.錯(cuò)誤式基金復(fù)雜。A.正確B.錯(cuò)誤7、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購置數(shù)量。A.正確B.錯(cuò)誤8、金融商品的根本特性是：同質(zhì)性；絕對(duì)性；價(jià)格的易變性。A.正確B.錯(cuò)誤9、投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。A.正確B.錯(cuò)誤性。A.正確B.錯(cuò)誤11、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。A.正確B.錯(cuò)誤12、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東XX的股票。A.正確B.錯(cuò)誤13、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤15、封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。A.正確B.錯(cuò)誤16、國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。A.正確B.錯(cuò)誤17、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。A.正確B.錯(cuò)誤18、在名義利率一樣的情況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。A.正確B.錯(cuò)誤券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)歷；有良好的職業(yè)道德，機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。A.正確B.錯(cuò)誤20、在?證券法順布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。A.正確B.錯(cuò)誤21、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五千萬元。A.正確B.錯(cuò)誤22、證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。A.正確B.錯(cuò)誤23、證券公司在美國稱投資銀行A.正確B.錯(cuò)誤24、基金管理人必須每日計(jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。A.正確B.錯(cuò)誤.A.正確B.錯(cuò)誤26、對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)視管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。A.正確B.錯(cuò)誤27、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。A.正確B.錯(cuò)誤28、從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員〔非離退休人A.正確B.錯(cuò)誤29、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員〔非離退休人員〕不得少于5人。專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.正確B.錯(cuò)誤31、開放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤息負(fù)擔(dān)。A.正確B.錯(cuò)誤35、只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。A.正確B.錯(cuò)誤36、公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。A.正確B.錯(cuò)誤37、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利A.正確B.錯(cuò)誤38、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱投資銀行。A.正確B.錯(cuò)誤39、運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。A.正確B.錯(cuò)誤40、市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。A.正確B.錯(cuò)誤41、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。A.正確B.錯(cuò)誤.A.正確B.錯(cuò)誤43、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)展審批。A.正確B.錯(cuò)誤44、永久性不是債券的特征。A.正確B.錯(cuò)誤45、抽簽歸還有一次性抽簽和分次抽簽的不同形式。A.正確B.錯(cuò)誤46、經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。A.正確B.錯(cuò)誤47、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。A.正確B.錯(cuò)誤48、一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。A.正確B.錯(cuò)誤49、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)視管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會(huì)。A.正確B.錯(cuò)誤年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。A.正確B.錯(cuò)誤51、債券和股票本身均無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。A.正確B.錯(cuò)誤52、封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。A.正確B.錯(cuò)誤53、在隨時(shí)歸還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定歸還時(shí)間。A.正確B.錯(cuò)誤54、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。A.正確B.錯(cuò)誤A.正確B.錯(cuò)誤基金單位凈資產(chǎn)值。A.正確B.錯(cuò)誤券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)歷；有良好的職業(yè)道德，機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。A.正確B.錯(cuò)誤大。A.正確B.錯(cuò)誤。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五億元。A.正確B.錯(cuò)誤60。附新股認(rèn)股權(quán)公司債有兩種類型，一種是可別離型，另一種是非別離型。A.正確B.錯(cuò)誤.61、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。A.正確B.錯(cuò)誤62、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。A.正確B.錯(cuò)誤63、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。A.正確B.錯(cuò)誤64、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是指在國際借貸中因匯率變動(dòng)而使其中一方遭受損失的可能性。A.正確B.錯(cuò)誤債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。A.正確B.錯(cuò)誤關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師〔不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師〕；A.正確B.錯(cuò)誤