證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練打印大全

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單選題（共100題）1、（）是指證券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。A.證券自營業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券發(fā)行業(yè)務【答案】A2、（2020年真題）下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C3、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況A.10B.15C.20D.30【答案】C4、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】B5、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C6、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B7、下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D8、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C9、（2016年真題）下列關于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C10、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D11、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C12、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B13、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.③④B.①②③C.①③④D.①②【答案】D14、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A15、托管人應持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A16、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D18、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有()。A.權威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D19、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.4D.6【答案】A20、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是()。A.責令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】D21、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循（）。A.控制風險、保障經(jīng)營,堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C22、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C24、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本【答案】C25、證券經(jīng)營機構及其工作人員在融資融券、股票質押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C26、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C27、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A28、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是（）。A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務許可B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監(jiān)督管理機構和人民法院提交重整計劃草案【答案】A29、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、證券公司未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權，違法所得3萬元的，沒收違法所得，并處以罰款（）萬元。A.3B.6C.12D.70【答案】C31、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D33、下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設理事會，并設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)全體會員同意后生效C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】A34、下列關于有限合伙人當然退伙的說法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A35、按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C.主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動【答案】D36、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A37、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A38、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。A.設有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.有完善的內部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應當是貨幣資本【答案】D40、某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年4月11日完成重組，且未申請延期C.2018年2月28日獲批準延期，延期到2020年1月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A41、（2016年真題）下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B42、下列關于基金運作方式的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A43、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D44、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D46、（2020年真題）證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D47、下列屬于操縱市場行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A49、（2016年真題）下列選項中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內基礎證券權益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B51、（2016年真題）下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。A.風險性B.收益性C.保密性D.被動性【答案】D53、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A54、關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.其高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C55、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C56、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、證券公司從事證券管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B58、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D59、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責任自負原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B60、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C61、下列屬于委托指令的具體形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、下列不屬于證券公司信息技術管理部門的職責有（）A.信息技術規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控【答案】D63、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列()情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】C64、下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C65、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B66、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C67、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、下列關于證券投資顧問、證券分析師變更崗位或離職的說法，錯誤的是（）。A.有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務B.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，所在的證券公司應當在10個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記C.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案D.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記【答案】C69、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).預測基金的證券投資業(yè)績C.挪用基金銷售結算資金D.從基金管理人處收取客戶維護費【答案】D70、證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。A.中國證券登記結算有限責任公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D71、下列選項中，不屬于法律關系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會門票D.賣門票的演藝公司【答案】D72、下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同【答案】B74、內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資咨詢人員符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A76、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關于折算率說法正確的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A77、下列屬于證券經(jīng)營機構管理主要依據(jù)和參考的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B78、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A79、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A.5B.4C.3D.2【答案】C80、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場所固定B.結算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C81、某證券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日發(fā)現(xiàn)，到此時尚無法解除托管，故決定延期到2020年7月1日。關于上述行為，正確的是（）。A.原定托管時間和延期托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求B.原定托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求，延期托管時間不符合C.延期托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求，原定托管時間不符合D.原定托管時間和延期托管時間都不符合《證券公司風險處置條例》要求【答案】B82、下列關于劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的，經(jīng)營機構無需進行特別風險警示C.經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責經(jīng)營機構應當根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級【答案】B83、(2019年真題)下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D85、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B86、下列關于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應當由管理人向相關監(jiān)管機構報告B.每次分配收益后，托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】C87、證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A88、公司做出（）及申請破產(chǎn)的決定，屬于《證券法》相關規(guī)定中列明的內幕信息。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A89、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C90、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D92、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由（）責令改正。A.企業(yè)登記機關B.公司董事會C.公司股東大會D.人民法