證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)打印

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)打印

單選題（共100題）1、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B2、(2019年真題)操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B3、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C4、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C6、以下情形中屬于公開(kāi)發(fā)行證券的是（）。A.②B.③C.②③D.①②【答案】D7、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.信息風(fēng)險(xiǎn)【答案】D8、公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。A.公司法律顧問(wèn)B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A9、為柜臺(tái)市場(chǎng)提供登記、結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)送市場(chǎng)（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B10、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以（）。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記【答案】B13、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無(wú)下限限制，可以實(shí)行0傭金【答案】D14、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B16、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、對(duì)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A18、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】D19、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】A20、（2016年真題）有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿（?）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.7B.10C.20D.30【答案】D21、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)【答案】A22、(2019年真題)收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D24、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司來(lái)按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明D.責(zé)令定期報(bào)告【答案】D26、（2016年真題）根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列選項(xiàng)中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證【答案】B28、基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.個(gè)人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司【答案】C29、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D30、以下關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C31、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、我國(guó)現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C33、證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】A35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A36、（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配【答案】C38、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)?？梢栽黾覤.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)D.基金規(guī)模可以減少【答案】B39、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A41、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。A.100%B.110%C.120%D.證券公司與客戶約定【答案】D42、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D43、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】B45、(2019年真題)一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.9C.12D.6【答案】D46、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D47、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C49、公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由（）予以警告，沒(méi)收違法所得。A.公司股東大會(huì)B.人民法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.公司董事會(huì)【答案】C50、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D51、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A52、證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)C.律師事務(wù)所核實(shí)D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估【答案】A53、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B54、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬(wàn)元。A.30B.40C.50D.100【答案】B55、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法有誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A56、基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對(duì)基金的會(huì)計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C57、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、《中華人民共和國(guó)證券法》于（）開(kāi)始首次正式實(shí)施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A59、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D60、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C61、下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時(shí)優(yōu)化升級(jí)【答案】C63、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)【答案】A64、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B65、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D66、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A67、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設(shè)C.信息安全保障D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控【答案】D68、（2019年真題）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬋.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪D.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)【答案】C69、基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D70、擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D71、（2017年真題）下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件【答案】A72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D73、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答【答案】B74、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來(lái)關(guān)于公告發(fā)行證券的說(shuō)法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B75、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.審計(jì)事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D76、上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.4B.3C.5D.2【答案】C77、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B78、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A.以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.向客戶保證最低的投資收益【答案】A79、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴(yán)禁挪作他用。（）A.會(huì)員；會(huì)員B.會(huì)員；期貨公司C.期貨公司；期貨公司D.期貨公司；會(huì)員【答案】A80、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下【答案】C81、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B84、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。A.董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)；股東會(huì)C.股東會(huì)；股東會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D86、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C88、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B89、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處整改期間的情形C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效【答案】B90、證券公司應(yīng)當(dāng)()。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】A91、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容，不包括（）。A.交易的決策與執(zhí)行B.與交易有關(guān)的登記結(jié)算C.交易產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的內(nèi)部審查D.交易產(chǎn)品和投資者的選擇【答案】C92、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，不得無(wú)故拒絕或拖延。D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D93、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是（）。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分