證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識資料與答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識資料與答案

單選題（共100題）1、（2019年真題）屬于金融機構(gòu)的主動負(fù)債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A2、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D3、買賣價差法常用的價差指標(biāo)不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實現(xiàn)的價差D.合理價差【答案】D4、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B5、中央銀行主要通過()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D6、關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機和期貨市場投機的比較中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、在財務(wù)類強制退市中，上市公司出現(xiàn)（）情形之一的，證券交易所對其股票實施退市風(fēng)險警示：A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】D9、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A10、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機構(gòu)到境外資本市場投資的一種機制，其簡稱為（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A11、（2020年真題）按（）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D12、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、證券市場監(jiān)管的意義是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、在一個有效的市場中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D17、關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B18、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D19、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D20、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答【答案】B21、基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C22、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（）。A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用一籃子股票B.ETF的申購、贖回用一籃子股票C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用一籃子股票【答案】B25、信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、銀行間債券市場債券交易的成交報價方式，包括詢價交易和（）。A.點擊成交B.協(xié)議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A27、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）確定的。A.預(yù)期理論B.流動性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D28、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員【答案】D29、股東可以用來出資的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D31、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、選舉和罷免理事屬于我國會員制證券交易所（）的職權(quán)。A.理事會B.會員大會C.監(jiān)察委員會D.專門委員會【答案】B33、從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A34、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A35、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級結(jié)算制度B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對付的交收制度D.凈額結(jié)算制度【答案】A36、股票是一種（）。A.受益憑證B.債權(quán)憑證C.收益憑證D.所有權(quán)憑證【答案】D37、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、操作風(fēng)險的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A39、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個人【答案】B40、公司（企業(yè)）直接融資活動主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D41、（2019年真題）按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、—個發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）。A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D44、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、中國證監(jiān)會通過內(nèi)部基金監(jiān)管部門具體實施的監(jiān)管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B46、銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D47、為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B48、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C49、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C50、經(jīng)濟學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險性D.永久性【答案】C51、()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會秘書【答案】D52、（2020年真題）根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險不包括（）。A.商品風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.房地產(chǎn)價格風(fēng)險D.外匯風(fēng)險【答案】C53、根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.申購B.認(rèn)購C.買入D.交易【答案】A55、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A56、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B57、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C58、股票分析方法中，進行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C59、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C60、投資者進行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔(dān)保證券B.實物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C61、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。A.國際貸款B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際直接投資【答案】A62、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B63、歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）A.合并賬戶B.合并托管C.合并發(fā)行D.合并名稱【答案】A64、（）是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權(quán)D.互換【答案】D65、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A66、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是（）?A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構(gòu)確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D67、目前，我國國債包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D69、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B70、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券融資融券業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)【答案】B71、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B72、（2020年真題）當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B74、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B75、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D76、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A77、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有（）A.②③B.①③C.①④D.②④【答案】B78、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D79、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數(shù)期貨合約——價值線指數(shù)期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C80、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可以交易流通B.經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應(yīng)向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為外文【答案】D81、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.標(biāo)的證券價格C.無風(fēng)險利率D.預(yù)期股利【答案】A82、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所進行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價格修正B.轉(zhuǎn)換價格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價格更改D.轉(zhuǎn)換價格變更【答案】A83、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D84、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C85、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B86、以下關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C88、下列關(guān)于風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C89、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D90、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B91、下列關(guān)于憑證式國債的說法中錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷C.各類商業(yè)銀行沒有資格申請加入憑證式國債承銷團D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額【答案】C92、下面對證券交易所描述錯誤的是（）。A.證券交易所是我國自律管理機構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場