證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習A卷帶答案

單選題（共100題）1、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B2、證券公司應當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B3、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的（）。A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券C.經(jīng)國家金融監(jiān)督管理部門或者其授權機構(gòu)依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券【答案】B4、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A5、關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A6、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B7、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A8、不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D10、下列關于證券公司流動性風險管理目標，描述最準確的是（）。A.建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C.確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求D.制定有效的流動性風險應急計劃【答案】A11、下列關于開展基金托管業(yè)務的條件，說法錯誤的是（）。A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B12、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】C13、證券公司（）應承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續(xù)關注信用風險狀況。A.監(jiān)事會B.董事會C.經(jīng)理層D.首席風險官【答案】B14、基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C15、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》【答案】D16、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格【答案】D17、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構(gòu)或者個人是否具備()資格。A.證券投資咨詢業(yè)務B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財師【答案】A18、證券研究報告可以由（）進行質(zhì)量審核。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D19、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的（）。A.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人B.無效C.合伙企業(yè)可撤銷D.合伙企業(yè)可變更【答案】A20、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A21、下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D22、下列職權屬于股份有限公司董事會的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B23、某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不可以接受（）的資產(chǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B25、《期貨交易管理條例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸【答案】D26、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A27、下列關于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、下列關于法律關系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關系客體包含人格C.法律關系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力【答案】D29、關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D30、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B31、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D32、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務，應遵循（）要求。A.①②③B.②④C.③④D.①②③④【答案】A33、關于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。A.③④B.①②C.①④D.②③【答案】B34、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的D.以上都是【答案】D35、下列關于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會【答案】C36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B37、下列不屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D.上市公司收購的有關方案【答案】C38、期貨公司業(yè)務實行許可制度，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)許可證的業(yè)務不包括（）。A.期貨自營B.境外期貨經(jīng)紀C.金融期貨業(yè)務D.期貨投資咨詢【答案】A39、以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關文件。?A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B41、證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）。A.通過網(wǎng)絡等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議B.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見【答案】A42、以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）?A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利【答案】B43、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.六十萬元以上六百萬元以下C.七十萬元以上七百萬元以下D.八十萬元以上八百萬元以下【答案】A45、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上六十萬元以下B.給投資者造成損失的百分之一C.三萬元以上三十萬元以下D.因此獲得收入的百分之五【答案】A46、下列選項中，屬于股東權利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A48、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D49、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B50、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循（）。A.控制風險、保障經(jīng)營,堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C51、證券公司經(jīng)營管理的主要負責人和（）應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。A.首席風險官B.合規(guī)負責人C.董事長D.財務負責人【答案】D52、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應當從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理【答案】A53、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C54、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C55、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供（）等服務。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D56、證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經(jīng)紀人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A57、下列有關證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D58、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B60、股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D61、下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、期貨交易所負責人應由（）聘任。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.財政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A63、有關證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C64、下列有關有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任【答案】A65、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B66、按照《證券法》的規(guī)定，關于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】D67、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴監(jiān)管【答案】C68、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D69、以下選項中，不屬于崇尚專業(yè)精神內(nèi)涵的是（）。A.精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學習理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價、銷售、交易、資產(chǎn)配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實力”B.堅持以客戶為中心，開發(fā)個性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和服務，積極運用數(shù)字化手段重構(gòu)商業(yè)模式、提升客戶服務質(zhì)量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強專業(yè)化發(fā)展“軟實力”D.專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增強發(fā)展的適應性，以創(chuàng)新促發(fā)展【答案】D70、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A71、財務顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B72、公募基金宣傳推介材料不得存在以下情形（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A74、（2020年真題）下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D75、未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300【答案】C76、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化債權類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽77、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B78、證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表【答案】A79、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C80、（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D81、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A82、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B83、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規(guī)定的有（）。A.①②③B.①③C.②④D.①④【答案】A84、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C85、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A.財務B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C86、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D87、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A88、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D89、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》制定的選擇客戶的具體標準應當包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C90、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②