證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升B卷題庫帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升B卷題庫帶答案

單選題（共100題）1、認為貨幣政策傳遞過程中即使利率沒有發(fā)生變化也會通過信用途徑來影響國民經濟總量的是（）。A.伯南克B.凱恩斯C.莫迪利安尼D.托賓【答案】A2、下列關于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】B3、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C4、儲蓄國債（憑證式）應由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團資格的機構承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團資格。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.發(fā)改委【答案】C5、國際開發(fā)機構申請在我國境內發(fā)行人民幣債券應具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B6、（）是微觀市場經濟活動的主體，是股票和債券市場上的主要籌資者。A.金融機構B.中央銀行C.企業(yè)D.居民【答案】C7、（2020年真題）下列有關滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）A.只有在中國境內符合要求的證券經營機構可根據(jù)相關規(guī)定申請開展跨境轉換業(yè)務B.滬港通與滬倫通業(yè)務均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎股票轉換為存托憑證實現(xiàn)產品跨境D.滬港通與滬倫通實現(xiàn)產品跨境所采用的模式是不同的【答案】D8、剔除資本結構影響的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C9、下列關于證券公司提供IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則說法錯誤的是（）。A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險B.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則C.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離【答案】C10、（2020年真題）證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、證券投資基金可能面臨的技術風險是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、以下（）交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】D13、下面關于證券登記結算公司的職能，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D14、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、按照《基金會管理條例》規(guī)定，基金會開展保值、增值活動，應當遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹慎D.有效【答案】C16、以下關于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是完全計劃發(fā)行的模式B.核準制是從審批制向注冊制過渡的中間模式C.注冊制是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應一定的市場發(fā)展狀況【答案】A17、下列關于企業(yè)年金基金財產投資范圍的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C18、根據(jù)我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D19、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽20、英國中央政府債券被稱為（），是英國債券市場的主力品種。A.國際債券B.公司債券C.金邊債券D.猛犬債券【答案】C21、下列關于金融機構類投資者的說法，錯誤的是（）。A.是指進行證券投資、從事金融資產交易的金融機構B.其中的證券經營機構不能以自有資金進行投資活動C.包括證券金融機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構以及其他金融機構D.銀行業(yè)金融機構可用自有資金買賣政府債券和金融債券【答案】B22、聲譽風險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D23、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽C.知識產權D.勞務【答案】C24、關于決定市場流動性的四個維度因素的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、競價結果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、2004年1月，（）發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C27、以下（）是證券投資基金的特點。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A28、基金資產估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D30、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務報告來看，本年有望扭虧為盈?！敬鸢浮緾31、通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D32、金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C33、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點數(shù)3299．05點。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D34、基金合同應當約定給投資者設置不少于（）小時的投資冷靜期。募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。A.12個B.18個C.24個D.36個【答案】C35、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C36、股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】C37、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D38、（）是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】D39、下列關于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風險是國際債券的重要風險【答案】D40、在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨的內部風險不包括（）。A.合規(guī)風險B.操作風險C.市場風險D.職業(yè)道德風險【答案】C41、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B42、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當以（）方式承銷業(yè)務。A.代銷B.全額包銷C.承銷團承銷D.余額包銷【答案】C43、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是（）?A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C44、區(qū)域性股權市場的監(jiān)管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會【答案】A45、（2020年真題）根據(jù)有關規(guī)定，證券投資咨詢機構及其投資者咨詢人員開展投資者咨詢業(yè)務，可以采取的形式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B47、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A48、在改革開放政策的指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A49、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D50、（2018年真題）證券投資基金的特征不包括（）。A.集合理財B.分散風險C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D51、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構體系C.投資中介體系D.銀行中介機構體系【答案】C52、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C53、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A54、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、下列關于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權，而普通股票不是【答案】B57、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B58、（2021年真題）我國證券交易所內的證券交易的競價原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B59、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、我國的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C62、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述不正確的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負責制B.中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設觀察員C.法定會員是經中國證監(jiān)會批準設立的證券公司D.特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結算結構等【答案】A63、與歐洲債券相比，外國債券具有的特點是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、（2021年真題）下列關于債券當期收益率的說法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D65、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D66、（2018年真題）如果某可轉換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D67、基金托管費的計提通常是（）。A.I、ⅢB.I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務實體經濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C69、下列關于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風險是國際債券的重要風險【答案】D70、根據(jù)證券化產品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B71、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B73、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C74、在美國，可將（）視為無風險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B75、金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的短期資金流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C76、下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、彌補赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D79、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A80、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C81、下列關于競爭性招標方式中追加投標的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A82、銀行以及其他金融機構以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A83、以下哪一個機構可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D84、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標是（）。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C85、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉換債券【答案】B86、基金一般反映的是（）。A.債權債務關系B.信托關系C.借貸關系D.所有權關系【答案】B87、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B88、下列屬于經濟指標中同步性指標的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B89、下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B90、證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件有（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C91、（2021年真