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文檔簡介
證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練精華B卷附答案
單選題(共100題)1、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別不包括()。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B2、證券交易所的交易價(jià)格按競價(jià)的方式進(jìn)行,競價(jià)方式包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B3、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準(zhǔn)指標(biāo)包括()。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A4、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的()。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A5、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說法,正確的是()。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D6、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法,有誤的是()。A.企業(yè)僨券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A7、(2018年真題)影響凈資產(chǎn)收益率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立,不得通過以下()方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D9、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后,短短幾十年的時(shí)間里,獲得了迅速發(fā)展,根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言,資產(chǎn)證券化的好處不包括()。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求,擴(kuò)大投資規(guī)?!敬鸢浮緼10、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行設(shè)立()。A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶【答案】A11、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義,但是()為全國性交易所的交易系統(tǒng)”。A.—年內(nèi)注冊(cè)B.三年內(nèi)注冊(cè)C.五年內(nèi)注冊(cè)D.未注冊(cè)【答案】D12、下列關(guān)于委托受理的說法,錯(cuò)誤的是()A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查【答案】C13、滬股通通過()設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B14、資本市場是指()。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B15、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法,有誤的是()。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A16、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D17、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A18、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()A.證券交易所理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年,會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D19、下列屬于資本市場的是()。A.產(chǎn)品市場B.要素市場C.有價(jià)證券市場D.黃金市場【答案】C20、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括信用風(fēng)險(xiǎn)()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、(2020年真題)下列關(guān)于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法,錯(cuò)誤的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D22、按政策標(biāo)準(zhǔn),機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D23、下面關(guān)于證券市場融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述正確的是()。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C24、下列關(guān)于股權(quán)變動(dòng)的說法正確的有()。A.①②B.①③④C.①③D.①④【答案】B25、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?;痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)備案并取得()的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會(huì)D.原中國保監(jiān)會(huì)【答案】B26、區(qū)域性市場投資者可以是下列哪些?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。A.B股B.S股C.H股D.L股【答案】A28、(2019年真題)我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D29、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對(duì)債務(wù)還本付息后的剩余收益,即()。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價(jià)值獲得權(quán)D.以上都不對(duì)【答案】A30、()是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券D.熊貓債券【答案】C31、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變,股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出()的特征。A.穩(wěn)定性B.波動(dòng)性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B32、()是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D33、目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是()。A.定時(shí)競價(jià)和集合競價(jià)B.分散競價(jià)和連續(xù)競價(jià)C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)D.定時(shí)競價(jià)和連續(xù)競價(jià)【答案】C34、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管,對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點(diǎn)。?A.嚴(yán)格監(jiān)督,信息透明B.集合理財(cái),專業(yè)管理C.獨(dú)立托管,保障安全D.利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A35、上海證券交易所成立于()年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B36、全國性社會(huì)保障基金,是由()構(gòu)成,是國家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D37、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D38、為了對(duì)基金業(yè)績進(jìn)行有效評(píng)價(jià),以下因素不是必須考慮的是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.基金風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.基金管理人【答案】D39、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A40、()是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。A.受托人B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.發(fā)起人D.承銷人【答案】C41、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到()萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C42、以下()不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜,并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B43、(2018年真題)對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是()。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金,其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C45、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出,證券公司在遇到()情形時(shí),應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、按照交割方式,可以將金融市場劃分為()和()。A.債券市場;權(quán)益市場B.現(xiàn)貨市場;衍生品市場C.貨幣市場;資本市場D.證券市場;非證券金融市場【答案】B47、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度,可以將投資者分為以下()類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C48、(2020年真題)下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法,正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺(tái)的法律法規(guī)有()。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B50、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A51、一般情況下,本幣貶值會(huì)()本國商品出口,()外國商品進(jìn)口。A.促進(jìn),促進(jìn)B.抑制,抑制C.促進(jìn),抑制D.抑制,促進(jìn)【答案】C52、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性,滬深300指數(shù)還設(shè)置()只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B53、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定,適當(dāng)性管理工作包括以下()內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D54、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A55、()對(duì)金融市場有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C56、按照基礎(chǔ)工具的種類,金融衍生工具可以分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D58、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖,說法正確的是()。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C59、證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括()之間的關(guān)系及其制衡狀況,公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、1VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、(2020年真題)證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策,根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要,確定和調(diào)整()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A63、(2020年真題)國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括()。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A65、下列不屬于資本市場的有()。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】B66、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢,說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A67、屬于債券的特征的有()。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A68、()是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。A.特殊目的公司B.特殊目的載體C.特殊載體D.特殊公司【答案】B69、上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括()。A.上證綜指B.上證50C.上證180D.上證280指數(shù)【答案】D70、A借給B100元,約定以10%的年利率單利計(jì)息,5年后還本付息,那么5年后A應(yīng)該收到()元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C71、(2020年真題)根據(jù)付息方式不同,國債可分為()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、從交易品種上看,人民幣利率互換浮動(dòng)段參考利率的選取不包括()。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.7天回購定盤利率C.一年期定期存款利率D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率【答案】D73、下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B74、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》,發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾WC券交易所科創(chuàng)板上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C75、下列屬于優(yōu)先股的特點(diǎn)的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、下列關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)量說法中正確的是()。A.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.1億元B.投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.2億元C.最高投標(biāo)限額為不設(shè)上限D(zhuǎn).最高投標(biāo)限額為30億元【答案】D77、中證指數(shù)有限公司是由()。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C78、股票退市制度存在的意義包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B79、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A80、證券交易所的職能包括()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D81、下列關(guān)于債券交易的說法,錯(cuò)誤的是()。A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí),應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間,首先進(jìn)行自營買賣C.債券交易的競價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】B82、根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定,衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C83、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A84、(2019年真題)擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B85、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港元D.歐元【答案】B86、上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前()所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A87、滬深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C88、當(dāng)國債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí),下面說法正確的是()。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D89、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有()。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C90、按照輻射地域,可以將金融市場劃分為()和()。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級(jí)市場、二級(jí)市場C.國際金融市場、國內(nèi)金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C91、關(guān)于債券
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