證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模考B卷附答案

單選題（共100題）1、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)以（）方式承銷業(yè)務(wù)。A.代銷B.全額包銷C.承銷團承銷D.余額包銷【答案】C3、在規(guī)范類強制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實施退市風(fēng)險警示的情形不包括（）。A.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報告或者經(jīng)審計的年度報告，且在公司股票停牌2個月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報告或年度報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強制解散【答案】A4、下列（）股份變動不會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C5、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D6、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B8、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A9、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D10、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是（）。A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進或賣出債券B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣【答案】C12、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C13、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C14、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C15、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽16、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B17、國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C19、在（）辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A20、選定有代表性的樣本股票，以某年某月某日為基期，并確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算術(shù)平均法B.一次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A21、（）是金融機構(gòu)開展風(fēng)險管理的基礎(chǔ)前提。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】A22、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機構(gòu)有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構(gòu)【答案】D25、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、政府機構(gòu)投資者中的()可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D27、證券投資基金的當(dāng)事人包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B28、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C30、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A31、（2018年真題）關(guān)于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D32、影響財政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B33、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A34、根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對外開放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C36、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標(biāo)不包括（）。A.買賣差價法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D37、申請發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D38、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C39、（2018年真題）證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、下列各項中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、由于影響股票價格的因素復(fù)雜多變，股票的市場價格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B43、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D44、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】C45、下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B46、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D47、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D49、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B51、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B52、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B53、關(guān)于深股通的說法中，錯誤的是（）。A.為進一步完善內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制，2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為100億元人民幣B.港聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)人或者調(diào)出深股通股票的生效時間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時間為準(zhǔn)C.深股通股票以人民幣報價和交易D.投資者在參與深股通交易時，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A54、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、證券委托方式有不同的形式,可以分為()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B56、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B57、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、（2021年真題）根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（??）A.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益C.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力D.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段【答案】D59、下列選項中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險基金是（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).指數(shù)基金C.衍生證券投資基金D.上市開放式基金【答案】C60、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C61、自2007年11月以來，主要的遠期品種為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、下列關(guān)于有面額股票的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）承擔(dān)。A.基金投資公司B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理公司【答案】D64、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著（）。A.基準(zhǔn)風(fēng)險B.收益率曲線風(fēng)險C.期權(quán)風(fēng)險D.重新定價風(fēng)險【答案】A65、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A66、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進入資本市場獲得資金的能力【答案】B67、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D68、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B69、一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.分業(yè)監(jiān)管D.多重監(jiān)管【答案】C70、下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、很多銀行經(jīng)常購買貨幣期權(quán)以彌補匯率波動造成的損失，保護自身持有貨幣的價值。這表明期貨的功能有（）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】A72、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】A74、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D75、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務(wù)需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近（）年從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C76、機構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C77、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A78、下列各項中，()不屬于流動性風(fēng)險測量中基于機構(gòu)層面的指標(biāo)。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D79、市場的流動性不由以下哪項維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時性【答案】C80、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A81、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟【答案】C82、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C83、在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。A.公司破產(chǎn)清算B.公司經(jīng)營不善，效率低下C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚D.公司進入成熟期【答案】C84、（2018年真題）注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B85、境外上市外資股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D(zhuǎn).②③⑤⑥【答案】A86、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C88、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D89、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C90、（2021年真題）證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（??）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產(chǎn)管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D91、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公