證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關高分題庫

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關高分題庫

單選題（共100題）1、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B2、中國證監(jiān)會可依據違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應當進行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員【答案】D6、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.10B.15C.20D.30【答案】C7、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C9、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A10、證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程【答案】C11、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C12、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C13、根據《證券法》、下列關于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，發(fā)現公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應當并處法定數額罰款D.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查【答案】C14、同一基金管理人管理的不同基金財產上的債權債務，同時到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A15、證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應對方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、有權召集持有人大會的機構是（）。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人【答案】D17、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是()。A.證券經紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數據的透明性【答案】D19、對于經過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A20、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、下列關于證券公司對從事證券經紀業(yè)務相關人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D23、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C24、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、下列選項中，屬于對進行內幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】B26、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、根據《證券法》，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應當退還所募資金并（）A.不需要加算利息B.加算銀行同期貸款利息C.加算銀行同期存款利息D.加算金融同業(yè)存款利息【答案】C28、（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C29、在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、以下不屬于證券公司開展證券經紀業(yè)務適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C31、以下屬于證券分析師行為準則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A32、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D33、基金份額持有人的權利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產B.分享基金財產收益C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C34、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B35、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B36、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.投資銀行類業(yè)務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業(yè)務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次【答案】D37、企業(yè)發(fā)行債券，應當于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經審計的財務報告及最近一期會計報表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C38、下列關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D39、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C40、下列屬于主辦券商違反全國股轉系統(tǒng)相關規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關業(yè)務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B41、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A42、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、有下列情形之—的,資產管理計劃應當終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D45、對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D46、基金監(jiān)督機構包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A47、合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶（）個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D48、下列關于有限責任公司董事會職權說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、流動性覆蓋率等于優(yōu)質流動性資產除以未來（）天現金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A50、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B51、證券公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B52、下列說法中，錯誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經營狀況不承擔責任B.企業(yè)債券可以繼承和轉讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B53、以下證券經紀業(yè)務活動不符合規(guī)定的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A54、證券公司應當()。對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務．防止出現損害客戶合法權益的行為。A.建立健全證券經紀業(yè)務管理制度B.嚴格執(zhí)行證券經紀業(yè)務監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度D.積極發(fā)展證券經紀業(yè)務【答案】A55、有限責任公司股東可以用來出資的財產包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、關于證券公司柜臺交易產品賬戶，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D58、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D59、下列選項中，說法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試C.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵D.證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險【答案】A60、（2017年真題）股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A61、根據《證券投資基金法》，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B62、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C63、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B64、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B65、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A66、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A67、證券公司從事證券自營業(yè)務的，應滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D68、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C69、證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、資產托管機構辦理資產管理資的產托管業(yè)務，應當履行的職責有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B72、（）主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務。A.財務顧問B.業(yè)務顧問C.投資顧問D.資產管理顧問【答案】A73、(2018年真題)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查【答案】B74、下列各項中，屬于證券投資咨詢業(yè)務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、證券經紀人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C76、下列選項中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致【答案】C77、根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.禁止證券分析師通過網絡對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，秉持獨立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告C.從事發(fā)布證券研究報告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問【答案】C78、證券公司的股東可以用（）出資。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D80、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B81、根據業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C82、下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C83、（2020年真題）下利關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】D84、下列文件中，屬于證券公司經紀業(yè)務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》【答案】B85、金融衍生品交易系統(tǒng)出現重大技術故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A86、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】D87、以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A88、（2016年真題）公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以（）的罰款。A.所抽逃出資金額5%以上10%以下B.所抽逃出資金額10%以上15%以下C.所抽逃出資金額5%以上15%以下D.所抽逃出資金額1%以上15%以下【答案】C89、（2020年真題）經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B90、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（）。A