證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料打印版

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料打印版

單選題（共100題）1、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)C.責(zé)任保險(xiǎn)D.人身保險(xiǎn)【答案】D2、以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A3、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是債權(quán)證券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利【答案】A4、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、非證券金融市場(chǎng)包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C6、資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場(chǎng)功能的不同C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C7、（2018年真題）享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.非證券金融市場(chǎng)【答案】C9、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來(lái)源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼10、交易所市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的（）。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】C11、《證券投資基金法》對(duì)基金投資或者活動(dòng)作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D13、下列關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系正確的是（）。A.二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護(hù)金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補(bǔ)充C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負(fù)債表【答案】A14、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D15、流動(dòng)性是金融市場(chǎng)的生命力所在，金融市場(chǎng)的流動(dòng)性為投資者提供了轉(zhuǎn)讓和買賣金融資產(chǎn)的機(jī)會(huì)，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動(dòng)性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B16、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。A.55B.35C.38D.58【答案】D17、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13:35；乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:40；丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13:25；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C18、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B19、關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D20、國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D22、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，政策性銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)按年向（）報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)，經(jīng)其核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A.證監(jiān)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】D23、下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A24、以下（）不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.負(fù)責(zé)收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)過(guò)期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時(shí)、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D25、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制。下列（）不屬于證券公司董事會(huì)承擔(dān)的責(zé)任。A.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制B.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度C.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好D.審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告【答案】A26、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】D27、（2020年真題）下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)C.發(fā)售采取開具憑證式國(guó)債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國(guó)債量【答案】A28、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D29、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C30、下列關(guān)于直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配B.通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用C.我國(guó)目前可通過(guò)提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行【答案】D31、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B32、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C33、以下哪項(xiàng)不是我國(guó)黃金市場(chǎng)具有的特點(diǎn)（）。A.投資與風(fēng)險(xiǎn)分散功能進(jìn)一步得到發(fā)揮B.參與主體類型多樣C.與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)D.市場(chǎng)架構(gòu)初具模型【答案】D34、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾36、采用幾何平均法編制股票價(jià)格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D37、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來(lái)的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D38、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A39、下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開放的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場(chǎng)B.非證券金融市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)【答案】B41、證券公司風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A43、債券和股票的主要異同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理【答案】C46、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C47、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)類投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.是指進(jìn)行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機(jī)構(gòu)B.其中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能以自有資金進(jìn)行投資活動(dòng)C.包括證券金融機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券【答案】B48、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運(yùn)作方式B.投資標(biāo)的C.投資目標(biāo)D.投資理念【答案】C49、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C50、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B52、在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B53、CDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】D54、下列關(guān)于我國(guó)公司債券的說(shuō)法正確的是（）。A.定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實(shí)踐中公司債券相對(duì)較多地采取了擔(dān)保的方式C.發(fā)行市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】D55、下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B56、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B57、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A58、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B59、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)注冊(cè)制C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】B60、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D61、證券公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、（2018年真題）政府彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D64、在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C65、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競(jìng)價(jià)交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D66、下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣【答案】A68、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A69、以下屬于中國(guó)人民銀行職責(zé)的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】C70、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的【答案】A71、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。A.集中竟價(jià)交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺(tái)交易【答案】B72、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A73、1965年，特雷諾在美國(guó)《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表《如何評(píng)價(jià)投資基金的管理》一文，首次提出一種評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的綜合指標(biāo)，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無(wú)關(guān)D.可能越好，也可能越差【答案】A74、（2020年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A75、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、以下不屬于影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量的是（）A.經(jīng)濟(jì)周期B.宏觀政策C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.通貨膨脹與利率【答案】B77、下列（）是境外主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A78、（2021年真題）根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段【答案】D79、債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回報(bào)率。債券必要回報(bào)率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B80、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B81、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A82、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過(guò)5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B83、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A84、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C87、以下不屬于2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進(jìn)金融業(yè)對(duì)外開放“三大原則”的是（）。A.金融業(yè)對(duì)外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)B.不允許外國(guó)銀行在我國(guó)境內(nèi)同時(shí)設(shè)立分行和子行C.在開放的同時(shí)要重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配D.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)債清單原則【答案】B88、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在投資者方面說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A89、機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B90、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）。A.高效