證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分題庫(重點梳理)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分題庫(重點梳理)

單選題（共100題）1、名下金融資產不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D2、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D3、客戶委托資產應當交由()等其他資產托管機構托管。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、(2018年真題)證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業(yè)務許可【答案】D5、具備（）以上保薦相關業(yè)務經歷，且最近兩年內在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機構、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關違規(guī)行為受到處罰處分措施的項目除外）可視為熟練掌握保薦業(yè)務相關法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評價測試。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C6、在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A7、設立證券公司，應具備的條件不包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄D.有完善的風險管理與內部控制制度【答案】C8、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C9、證券公司客戶資產管理業(yè)務主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、在開展資產管理業(yè)務時，證券公司不得有以下行為（）。A.②④B.①③④C.①②③D.②③【答案】C11、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務的合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人有權決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經全體合伙人過半數票通過【答案】D12、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C13、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務C.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關聯(lián)關系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側業(yè)務而列人限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務【答案】A14、中國證監(jiān)會根據（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】B15、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D16、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》對證券經紀人與證券公司之間的委托關系作出了相關規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A17、（2018年真題）下列關于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券公司應至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A19、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為（）。A.CC級B.C級C.D級D.E級【答案】C20、公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、證券公司應當正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準確性、完整性B.及時性、相關性、完整性C.及時性、準確性、獨立性D.準確性、完整性、獨立性【答案】A22、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A23、(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D24、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽25、根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.財務狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D27、關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、(2018年真題)證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A29、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可【答案】A30、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B31、下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、根據《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作，可能會受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、承銷公司債券過程中，中國證監(jiān)會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關監(jiān)管措施的行為包括：（）；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。A.②④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.②③⑤【答案】C34、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A35、證券公司違反證券法的規(guī)定，為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.二十萬元以上二百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.五十萬元以上五百萬元以下【答案】D36、證券公司（）的流動性風險管理職責包括定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】C37、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B38、證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）。A.通過網絡等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議B.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C.向客戶提供適當的投資建議服務D.提供的投資建議依據為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見【答案】A39、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B41、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B43、證券金融公司進行()操作時，應當經證監(jiān)會批準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B44、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】C46、下列有關有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意C.其他股東半數以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權【答案】C47、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的1/2以上【答案】B48、下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B49、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人【答案】B50、下列選項中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。A.資本投入不同B.法律地位不同C.財產獨立性不同D.承擔的責任不同【答案】A51、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司（）履行風險報告義務。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.全體股東【答案】C52、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A53、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D54、(2018年真題)以下哪個不是設立有限責任公司，應當具備的條件（）。A.債權人符合法定人數B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A55、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D56、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A57、(2019年真題)在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。A.定向資產管理合同B.集合資產管理合同C.限定性資產管理合同D.非限定性資產管理合同【答案】A59、根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓D.考核【答案】D60、證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C61、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.王某為證券公司高級管理人員C.王某可以在證券公司兼任負責經營管理的職務D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施【答案】C62、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A63、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經理C.監(jiān)事會D.董事會【答案】D65、根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A66、公司公開發(fā)行新股，應當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B67、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A.2B.3C.5D.7【答案】B68、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B69、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作【答案】B71、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B72、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的,()應當及時召集股東大會會議對相關事項進行表決。A.董事長B.董事會C.證券事務代表D.董事會秘書【答案】B73、（2021年12月真題）下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D74、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估【答案】B75、根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關于另類投資業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業(yè)務，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A76、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司重大資產重組管理辦法》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】B77、下列（）機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C79、證券公司營業(yè)部開展經紀業(yè)務時，下列屬于業(yè)務人員禁止行為的是（）。A.與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核B.向客戶提供相關股票咨詢服務C.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易D.未經客戶同意，依法進行限制客戶資產轉移的操作【答案】C80、在上市公司重大資產重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、為進一步落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C82、下列關于公司章程的說法，錯誤的是（）A.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記D.公司章程只對公司和股東具有約束力【答案】D83、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是()A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D85、余額包銷最長不得超過（）。A.一個月B.三個月C.半年D.一年【答案】B86、證券公司經營經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會和（）。A.董事會秘書B.專門委員會C.提名委員會D.戰(zhàn)略與投資委員會【答案】A87、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.2000萬B.5000萬C.1億D.2億【答案】D88、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A