期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復習高分資料

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復習高分資料

單選題（共100題）1、由期貨交易場所統一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約稱為（）。A.期權合約B.期貨合約C.交割合約D.商品期貨合約【答案】B2、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結合B.強制性和適度性C.統一性與多層次性相結合D.取之于市場、用之于市場【答案】D3、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A4、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C5、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協會【答案】B6、在風險預警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D7、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B8、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C9、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A10、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B11、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A12、中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B13、經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A15、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A16、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D17、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B18、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A19、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協會D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A21、李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務侵占罪【答案】A22、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協會【答案】B23、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D24、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B25、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D26、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C27、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A28、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B29、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A30、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B31、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務（）。A.按照規(guī)定計入總資本B.按照規(guī)定計入風險資本C.按照規(guī)定計入凈資本D.按照規(guī)定計入注冊資本【答案】C32、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B33、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.董事長D.會計【答案】B34、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C35、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A36、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。A.證券投資咨詢資格B.期貨投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷售人員資格【答案】C37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C38、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D39、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D40、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B41、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C42、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內報告中國證監(jiān)會。A.3B.5C.7D.15【答案】A43、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A44、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協會D.理事會【答案】B45、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C46、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D47、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A48、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D49、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結算準備金的20%C.手續(xù)費收入的20%D.經營利潤的30%【答案】C50、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B51、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A52、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B(tài).詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構D.當日向全體股東書面報告【答案】D53、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。A.一戶一碼B.一戶多碼C.多戶一碼D.多戶多碼【答案】A54、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國證券業(yè)協會C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A55、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C56、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D57、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業(yè)道德D.誠實守信的品質【答案】A58、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D59、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。A.1B.4C.3D.2【答案】C60、中國期貨業(yè)協會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D61、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B.參加協會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B62、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C63、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C64、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A65、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C66、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C67、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B68、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現金賬戶【答案】A69、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D70、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協會D.期貨公司【答案】D71、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B72、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業(yè)務B.限制有關股東行使股東權利C.責令限期整改D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】C73、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B74、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D75、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A76、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B77、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C78、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易自動系統C.中國期貨業(yè)協會網站D.期貨電子郵局【答案】A79、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B80、期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A81、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解【答案】D82、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B83、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A84、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A85、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現場檢查【答案】C86、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）A.最近3年內未受過刑事處罰B.最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】B87、根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院【答案】C88、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C89、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A90、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D91、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C92、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構【答案】B93、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規(guī)定B.結算協議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B94、在我國，依法對期貨交易所實行集中統一的監(jiān)督管理的機構是（）。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.商務部D.中國期貨業(yè)協會【答案】B95、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D96、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A97、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A98、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協會【答案】C99、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算D.未按規(guī)定履行報告義務【答案】B100、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協會C.國務院財政部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D多選題（共40題）1、根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD2、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.中國證券業(yè)協會【答案】AB3、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB4、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.從事金融期貨經紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務，需經國務院批準C.從事資產管理業(yè)務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調整其有關方案【答案】ACD5、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔主要責任B.由期貨公司或者客戶自行承擔C.由客戶承擔主要責任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任【答案】BD6、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關于交易結果的表述，正確的有（）〇A.客戶認可的，由客戶承擔B.客戶不認可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔C.客戶不認可的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔D.客戶不認可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由客戶承擔【答案】AC7、下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。A.于下一個交易日轉發(fā)給相關期貨交易所B.進行審核，審核通過后在統一開戶系統中直接注銷C.于當日轉發(fā)給相關期貨交易所D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷【答案】AB8、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.內部資金賬戶B.期貨結算賬戶C.客戶姓名或者名稱D.交易編碼【答案】ABCD9、首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責令更換D.免職【答案】ABC10、下列關于期貨保證金的表述，正確的有（）。A.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用B.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用C.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理D.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有【答案】ABC11、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、A.屬于期貨交易所所有的有價證券B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所自有賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金【答案】AC12、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列內容進行分開隔離的有（）。A.經營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設施D.財務【答案】ABD13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產包括下列（）等。A.股票B.資產管理計劃C.信托計劃D.銀行存款【答案】ABCD14、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格是（）。A.經中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經驗C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格D.注冊資本不低于1億元人民幣【答案】AC15、期貨公司會員在開展金融期貨開戶業(yè)務時應當履行的義務有（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.嚴格驗證投資者資金C.測試投資者的金融期貨基礎知識D.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)【答案】ABCD16、下列關于交易結算報告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實B.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規(guī)定的時間內提出C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認【答案】AC17、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶沒有期貨交易的經歷B.客戶資料不符合實名制要求C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確D.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整【答案】BCD18、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關于交易結果處理的表述，正確的有（）。A.交易的后果由客戶承擔B.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔C.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔【答案】BCD19、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機關D.中國期貨業(yè)協會的工作人員【答案】ABCD20、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A.濫用職權，干預公司正常經營B.利用職務便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人【答案】ABC21、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證【答案】ABD22、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償的財產D.保障基金管理機構接受的其他合法財產【答案】ABCD23、期貨交易所有（）行為的，應當經中國證監(jiān)會批準。A.變更辦公地點B.變更名稱C.合并D.變更注冊資本【答案】BCD24、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，并保持（）分開隔離。A.人員B.經營場所C.財務D.期貨行情信息【答案】ABC25、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。A.以個人名義收取服務報酬B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD26、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，期貨公司和監(jiān)控中心應當保障客戶能夠及時查詢（）。A.委托資產的交易記錄B.委托資產的凈值信息C.其他客戶委托資產的盈虧情況D.委托資產的盈虧【答案】BD27、期貨公司申請（