期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)參考A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺練習(xí)參考A卷帶答案

單選題（共100題）1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B2、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案【答案】D3、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B4、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業(yè)員【答案】B5、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D6、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B7、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A8、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B9、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D10、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D11、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B12、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B13、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務(wù)B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C14、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B15、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B16、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C17、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A18、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。A.風(fēng)險防范制度B.風(fēng)險最小化制度C.風(fēng)險警示制度D.風(fēng)險管理制度【答案】C19、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關(guān)D.社會團體法人【答案】D20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C21、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】C22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。A.操作規(guī)章制度B.風(fēng)險管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B23、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D24、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B25、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當承擔賠償責(zé)任B.不承擔責(zé)任C.承擔主要責(zé)任D.承擔部分賠償責(zé)任【答案】B26、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B27、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任【答案】C28、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A29、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D30、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D31、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是()。A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會【答案】A32、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務(wù)B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C33、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.8個月C.1年D.3年【答案】C34、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險準備金C.服務(wù)費D.會費【答案】A35、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C37、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B38、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C39、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會每月應(yīng)當至少召開一次會議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A40、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D41、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶【答案】C42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應(yīng)增加風(fēng)險準備金B(yǎng).相應(yīng)減少運營支出C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】C43、普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）A.C1.C5B.C5.C1C.C2.C3D.C3.C2【答案】A44、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉D.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易【答案】D45、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C46、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在（）關(guān)系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C47、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接【答案】D48、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A49、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C50、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B51、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】D52、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C53、期貨交易應(yīng)當在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A54、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B55、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A56、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C57、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。A.風(fēng)險防范制度B.風(fēng)險最小化制度C.風(fēng)險警示制度D.風(fēng)險管理制度【答案】C58、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A59、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過損失的80％【答案】D60、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A61、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B62、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C63、負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C64、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】A65、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】C66、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向（）提交相應(yīng)申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A67、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A68、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值【答案】A69、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B70、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】C71、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C72、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C73、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D74、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A.客戶保證金B(yǎng).風(fēng)險準備金C.非結(jié)算會員保證金D.自有資金【答案】D75、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B76、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶【答案】C77、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結(jié)算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現(xiàn)金賬戶【答案】A78、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C79、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權(quán)益類【答案】D80、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B81、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B82、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書面風(fēng)險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B83、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C84、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B85、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】B86、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A87、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】B88、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A89、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A90、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C91、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A92、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】B93、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B(tài).詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.當日向全體股東書面報告【答案】D94、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應(yīng)當提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B95、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A96、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B97、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。A.前3個會計年度的財務(wù)報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C98、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C99、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)C.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示【答案】B100、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A多選題（共40題）1、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD2、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性【答案】ABCD3、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.行業(yè)自律標準【答案】BD5、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD6、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD7、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的（）信息。A.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；C.投資期限、品種、期望收益等投資目標；D.風(fēng)險偏好及可承受的損失；【答案】ABCD8、期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD9、下列關(guān)于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔【答案】BD10、中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠信情況。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.全體員工【答案】ABC11、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務(wù)包括（）。A.建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)保密制度B.建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制C.平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突D.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險【答案】ABCD12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD13、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.經(jīng)營計劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請書D.律師事務(wù)所出具的法律意見書【答案】ABCD14、以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有（）。A.基本業(yè)務(wù)制度B.風(fēng)險準備金管理制度C.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度D.交易糾紛的處理方式【答案】ABC15、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.取消交易品種【答案】ABCD16、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A.結(jié)算準備金B(yǎng).交易準備金C.結(jié)算保證金D.交易保證金【答案】AD17、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的原則包括（）。A.基于獨立、客觀的立場B.遵循誠實信用原則C.避免利益沖突D.公平對待客戶【答案】ABCD18、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責(zé)任的表述，正確的有()。A.期貨公司不承擔責(zé)任B.營業(yè)部獨立承擔責(zé)任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責(zé)任【答案】CD19、從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循的原則有（）。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.誠實信用原則【答案】ABCD20、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD21、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定的是（）。A.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責(zé)B.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負責(zé)人C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人【答案】ABC22、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD23、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB24、除下列哪些情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金（）A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD25、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當在3個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議，則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應(yīng)及時處理C.乙在約定時間內(nèi)未提出異議，視為對交易結(jié)算結(jié)果予以確認D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長【答案】AC26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件E【答案】ABCD27、客戶可以