期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺參考A卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺參考A卷帶答案

單選題（共100題）1、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.15日B.20日C.1個月D.3個月【答案】D3、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B4、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】D5、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C6、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C7、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中央人民銀行C.財政部門D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D8、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B9、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。A.10B.15C.30D.45【答案】C10、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B11、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C12、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是()。A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】B13、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B14、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A15、首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C16、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D17、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C18、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D19、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B20、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任【答案】D21、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金D.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C22、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B23、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。A.原件B.掃描件C.復(fù)印件D.原件和復(fù)印件【答案】B24、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C25、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B26、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。A.證監(jiān)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.證券交易所D.證券公司【答案】B27、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B28、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C29、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B30、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B31、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A32、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D33、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，A.以公司風(fēng)險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)B.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】A34、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D35、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D37、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】C38、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司【答案】A39、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C40、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起()A.15B.10C.5D.3【答案】C41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D42、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風(fēng)險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B43、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風(fēng)險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認【答案】A44、期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。A.交易者適當性B.經(jīng)營者適當性C.投資者適當性D.監(jiān)管者合理性【答案】C45、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B46、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A47、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A48、期貨交易所風(fēng)險準備金應(yīng)當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A49、期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進行審計。A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表【答案】D50、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C51、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C52、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B53、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C54、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則B.對保證金安全存管實施監(jiān)控C.發(fā)布市場信息D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】B55、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C56、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A57、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】A58、根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C59、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當具有()。A.大學(xué)本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學(xué)經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學(xué)歷D.初中以上文化程度【答案】B60、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.3B.5C.10D.15【答案】B61、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D62、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A63、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D64、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B65、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】A66、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D67、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D68、期貨公司進入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B69、期貨公司應(yīng)當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權(quán)利【答案】C70、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A(yù).30B.50C.100D.150【答案】C71、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A72、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D73、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B74、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責的有（）。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查【答案】B75、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】D76、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A77、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A78、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C79、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風(fēng)險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容【答案】D80、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B81、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A82、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件【答案】B83、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責任B.應(yīng)減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A84、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C85、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B86、首席風(fēng)險官應(yīng)當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身【答案】B87、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D88、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B89、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C90、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C91、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C92、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度C.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算【答案】A93、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C94、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C95、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業(yè)單位和國家機關(guān)B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】C96、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C97、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D98、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C99、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D100、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人【答案】C多選題（共40題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經(jīng)營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC2、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明()。A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能發(fā)生的后果D.應(yīng)對方案或者措施【答案】ABCD3、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB4、下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.向股東大會會議提出提案C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為E【答案】ABCD5、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行的職責有（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.為投資者的投資贏取收益D.查處違規(guī)行為【答案】ABD6、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD7、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B.期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證【答案】AD8、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD9、期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更【答案】ABC10、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元【答案】BCD11、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當（）。A.了解投資者的財務(wù)狀況.投資經(jīng)驗及投資目標B.謹慎.誠實.客觀地告知投資者期貨投資的特點C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險D.向投資者做出獲利的承諾或保證【答案】ABC12、期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC13、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務(wù)狀況C.投資目標D.投資經(jīng)驗【答案】BCD14、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求【答案】ABCD15、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。A.訓(xùn)誡B.協(xié)會內(nèi)通報批評C.通過媒體公開譴責D.取消會員資格并公告E【答案】ABCD16、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求【答案】BCD17、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些情形時，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管部門報告A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準B.期貨公司資產(chǎn)被抽遞.占用.挪用.查封.凍結(jié)或者用于擔保C.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D.涉嫌占用.挪用客戶保證金【答案】ABCD18、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責的措施有（）。A.對期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD19、若期貨公司申請修改（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶有效身份證明文件號碼C.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名D.客戶的家庭住址【答案】ABC20、有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人依法解散C.申請人撤回申請材料D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查【答案】ABCD21、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。A.流動負債B.負債調(diào)整值C.資產(chǎn)調(diào)整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】BCD22、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨期貨信息傳播活動B.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護他人的知識產(chǎn)權(quán)C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的,應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.在開展期貨信息傳播活動后,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案【答案】AD23、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】CD24、因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。A.張某B.王某C.趙某D.李某【答案】ABD25、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、A.中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站B.公司網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.營業(yè)場所【答案】BCD26、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC27、期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應(yīng)當根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。期貨公司應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。A.中國銀監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行E【答案】BC28、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷D.具有從事