當代國際貿易理論

當代國際貿易理論1主要內容當代國際貿易的發(fā)展產業(yè)內貿易需求決定的貿易模式貿易引力模型規(guī)模經濟與國際貿易基于動態(tài)技術差異的國際貿易不完全競爭與國際貿易國家競爭優(yōu)勢理論21當代國際貿易的發(fā)展31當代國際貿易的發(fā)展一、當代國際貿易理論的產生背景第二次世界大戰(zhàn)以后，特別是20世紀50年代末以來，國際貿易出現(xiàn)了許多新的傾向，主要表現(xiàn)在:同類產品之間的貿易量大大增加，發(fā)達的工業(yè)國家之間的貿易量大大增加，以及產業(yè)領先地位不斷轉移。傳統(tǒng)國際貿易理論遇到挑戰(zhàn)，國際貿易中的許多新現(xiàn)象無法用傳統(tǒng)的貿易理論來解釋，甚至與傳統(tǒng)貿易理論相悖。4二、現(xiàn)代國際貿易理論的發(fā)展從20世紀50年代里昂惕失的質疑開始，60年代的林德和維農從動態(tài)角度提出了不同于比較優(yōu)勢的新的貿易基礎。到70年代末，國際貿易理論出現(xiàn)重大突破。80年代初，以克魯格曼為代表的經濟學家提出了“新貿易理論”。新古典學派一般均衡分析為基礎的比較優(yōu)勢貿易理論是“國際貿易的完全競爭理論模型”，新貿易理論則可稱之為“國際貿易的不完全競爭模型”。5三、現(xiàn)代國際貿易理論與傳統(tǒng)貿易理論的關系現(xiàn)代國際貿易理論是在傳統(tǒng)貿易理論的基礎上產生和發(fā)展的，新貿易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢貿易理論。兩者的區(qū)別是：首先，從解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿易現(xiàn)象，前者主要解釋發(fā)達國家之間的產業(yè)內貿易，而后者則著重解釋發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產業(yè)間貿易；其次，從理論基礎上看，前者以規(guī)模經濟和不完全競爭為前提，建立在不完全競爭理論基礎之上，而后者以規(guī)模報酬不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論基礎之上。因此，兩者不是替代關系，而是互補關系，它們共同豐富和發(fā)展了國際貿易理論體系。62產業(yè)內貿易7產業(yè)內貿易現(xiàn)象:一國即出口又進口某種產業(yè)產品如何定義產業(yè)內貿易

——“產業(yè)”的界定：一種同一屬性的生產經營活動、同一屬性的產品和服務、同一屬性的企業(yè)的集合——界定的“產業(yè)”可操作標準：按照SITC分類至少前三位數(shù)相同的產品，即至少屬于同類、同章、同組的商品

統(tǒng)計意義上的產業(yè)內貿易：

按國際貿易標準分類至少前三位數(shù)相同的產品既出現(xiàn)在一國的進口項目中、又出現(xiàn)在該國的出口項目中

一、產業(yè)內貿易的含義和界定8產業(yè)內貿易的特點產品流動的雙向性產業(yè)間貿易的對象流動是單向的，一國出口一種產品，進口另一種產品。產品內貿易的對象既進口又出口。產業(yè)內貿易的產品具有相似性消費的可替代性產業(yè)內貿易的產品生產中使用相似的要素投入進出口產品不是自己不能生產的，也不完全是因為成本和價格上的原因9產業(yè)內貿易程度的衡量格魯拜爾和勞埃德計算產業(yè)內貿易指數(shù)的公式是迄今為止使用最多的衡量產業(yè)內貿易水平的方法：

IITｊ＝1－IＸｊ－ＭｊI/(Ｘｊ＋Ｍｊ)其中：Ｘ和M分別表示對一種特定產業(yè)和某一類商品的出口額和進口額，式子上的兩條豎線表示對x和M的差取絕對值通過這個公式得到的指標在０到1之間變動當一個國家只有進口或只有出口(即不存在產業(yè)內貿易)時，IITｊ＝０，當對某一商品的進口等于出口時(即產業(yè)內貿易達到最大)，IITｊ＝1產業(yè)內貿易指數(shù)不斷提高水平分工程度加深10給定玫瑰國某些行業(yè)的進出口數(shù)據(jù)如下，請計算該國各行業(yè)的行業(yè)內貿易指數(shù)IIT。（單位：萬美元）向其他國家的出口額從其他國家的進口額新鮮水果6554玩具56680微型面包車700200電影電視3009711部分國家制造業(yè)部門行業(yè)內貿易指數(shù)（％）工業(yè)化國家197019871999發(fā)展中國家197019871999美國55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國64.380.091.9泰國5.230.294.8意大利61.063.986.0韓國19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.512產業(yè)內貿易誘因

——同質產品的產業(yè)內貿易運輸成本等原因導致的大宗產品交叉型產業(yè)內貿易經濟合作政策使然（引進外資銀行，同時又在國外建立分行）轉口貿易政府干預下的價格扭曲（如傾銷）季節(jié)性原因（如歐盟國家間的“削峰填谷”而形成的電力進出口）跨國公司的內部貿易13產業(yè)內貿易誘因

——異質產品的產業(yè)內貿易國際產品異質性是產生產業(yè)內貿易的基礎異質性：水平差異（與消費者偏好有關）、垂直差異（產品質量不同）、技術差異（產品生命周期）誘因：——從供給上看：存在規(guī)模經濟利益——從需求上看：存在需求偏好重疊143需求決定的貿易模式15一、決定需求的因素決定需求的因素主要包括三個方面：（1）實際需求；（2）喜愛偏好；（3）收入水平。16二、需求的收入彈性和恩格爾法則1．需求的收入彈性人們對收入變動所作出的需求反應稱“需求的收入彈性”，即需求變動的百分率與收入變動的百分率之比：η=對A需求變動的百分率/收入變動的百分率η＞1，表示A需求量增加的比率超過收入增加的比率；17η＜1，表示對A需求量增加的比率低于收入增加的比率；η＜0，表示收入增加時，消費者對商品A的需求量反而減少。經濟學家根據(jù)商品的需求收入彈性的值，即根據(jù)需求量對收入變動的反應程度將商品分為“奢侈品”（η＞1），“必需品”（1＞η＞0）和“劣等品”（η＜0）。182．恩格爾法則對在各種商品的需求收入彈性作出估值之后，人們便可根據(jù)收入的差別來說明需求的不同，根據(jù)收入的增加情況來預測需求的變動。19恩格爾（ErnsEngel）指出，隨著人均收入的增長，人們花費在食品上的支出占收入的比重會越來越少。他的這一結論已被許多事實證明，經濟學中他的這一論斷被稱為“恩格爾法則”。20“恩格爾法則”在貿易中的意義不只局限于分析食品需求，我們可用這一法則來說明整個初級產品尤其是互補品需求的變動。當經濟不斷增長，國民收入水平不斷提高的時候，各國對商品的需求會逐漸從農副產品轉移到工業(yè)消費品。這不僅說明了為什么發(fā)達國家與發(fā)展中國家有不同需求模式，也說明了整個世界的貿易為什么會有從初級產品為主發(fā)展到以工業(yè)產品為主的變動。21三、需求重疊理論需求重疊理論又被稱之為需求偏好相似理論。它是由瑞典經濟學家林德爾在他于1961年出版的一部著作中提出的。林德爾認為，H-O理論能夠較好地解釋初級產品的貿易模式，更為一般地說是解釋自然資源密集型產品的貿易模式，但是這一理論不足以解釋制成品的貿易模式。22需求重疊理論從需求角度出發(fā)解釋產業(yè)內貿易產生的原因。林德爾理論假設消費者的偏好很大程度上取決于他們的收入水平，一個國家的人均收入水平決定了該國特有的偏好模式和需求結構。而這種需求結構又在很大程度上決定了該國的生產結構。因此，一個國家生產的各種產品均反映著該國的人均收入水平。這些特定的商品結構成了出口的基礎。23林德爾假說給出的解釋是，人均收入水平接近的國家需求結構存在重疊之處，可能會消費相同類型的制成品。因此，富國（工業(yè)化國家）將希望同其他富國進行貿易，窮國（發(fā)展中國家）則可能與其他窮國結成貿易伙伴。由于林德爾從重疊需求（重疊要求）的角度解釋國際貿易模式，其假說被稱為需求重疊理論。24四、需求偏好不同所導致的國際貿易在前面我們假定，如果兩國的生產可能性曲線（PPF曲線）相同，兩國之間不會產生貿易。如果引入偏好這一概念，情況會發(fā)生變化。偏好也是形成產品比較優(yōu)勢或劣勢的重要原因之一。25PPF曲線代表的不同國家的生產能力，如果相同，說明從可能性即生產的供給來看兩國沒有什么差異。無差異曲線代表的不同國家的消費愿望或消費偏好。不同的無差異曲線表示不同國家的偏好不同。只要無差異曲線不相同，國與國之間仍然可能產生貿易。26XYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’從A國進口Y從B國進口X模型分析274貿易引力模型28牛頓萬有引力公式：

經濟學家利用萬有引力公式及其基本思想，建立了各種各樣的貿易引力模型。在這里，我們介紹丁伯根建立的貿易引力模型：

29簡·丁伯根1903年出生于荷蘭海牙。19歲（1992年）時，丁伯根考入了荷蘭萊頓大學，攻讀物理學，23歲畢業(yè)后，經過三年的努力，于1929年獲得物理學博士學位。但是，就在這時，他的志趣已經不在物理學方面，而轉到經濟學方面了。簡·丁伯根被譽為經濟計量學模式建造者之父，他發(fā)展了動態(tài)模型來分析經濟進程。由于他的科研成就，1969年被授予諾貝爾經濟學獎。尼可拉斯·“尼可”·丁伯根（Nikolaas"Niko"Tinbergen，1907年4月15日—1988年12月21日）是一位荷蘭動物行為學家與鳥類學家。1973年他與卡爾·馮·弗利、康拉德·洛倫茲因為在動物個體和群體行為的構成和激發(fā)方面做出了重大的貢獻，共同獲得諾貝爾生理學或醫(yī)學獎。305規(guī)模經濟與國際貿易315規(guī)模經濟與國際貿易一、規(guī)模經濟的基本原理規(guī)模經濟：隨著生產規(guī)模的擴大、產量增加，每單位要素投入的產出會增加，產品的平均成本會下降。微觀經濟學稱之為“規(guī)模報酬遞增”，也稱規(guī)模經濟。32產出總勞動投入平均勞動投入510210151.515201.320251.2525301.230351.1733內部規(guī)模經濟：廠商的平均成本隨著其本身生產規(guī)模的擴大而下降。外部規(guī)模經濟：由于行業(yè)內企業(yè)的增加和相對集中，使企業(yè)在信息收集、產品銷售等方面的交易成本下降。34規(guī)模經濟的例子電腦城的例子

如果只有一家，一天一部電腦出售，則運輸成本為100元，如果規(guī)模擴大到10臺，則平均運輸成本只有10元。這即內部規(guī)模經濟。若有10家電腦公司加盟，運輸成本還可以下降，銷量增加，平均的收益增加。這是外部規(guī)模經濟。？內部和外部規(guī)模經濟產生的原因35外部規(guī)模經濟可以分為技術外部經濟和貨幣外部經濟兩類。技術外部經濟是指廠商通過同一產業(yè)或相關產業(yè)中其他廠商的技術外溢和從干中學獲得技術和知識，從而帶來市場效率提高和成本下降。貨幣外部經濟是指廠商從同一產業(yè)或相關產業(yè)的聚集中獲得的市場規(guī)模效應，包括從這些產業(yè)的集中和擴展中便捷、廉價、可靠地獲得原材料、中間品、技術工人和專門化服務，從而獲得生產率的提高和成本的降低。36下述例子中，主要顯示出的是外部規(guī)模經濟還是內部規(guī)模經濟？云南省昆明市郊斗南鎮(zhèn)的鮮花市場；天津的食街；微軟公司；香港作為亞洲的金融中心；美國的大型家庭農場37下述例子中，決定貿易模式的主要是比較優(yōu)勢還是規(guī)模經濟？加拿大是主要的新聞紙出口國；Intel生產了世界上半數(shù)以上的CPU；美國和日本相互出口復印機；中國是主要的電視機出口國；東南亞國家大量出口運動服裝和鞋。38討論以下問題：美國為什么在噴氣式飛機制造方面還保留有比較優(yōu)勢，而在鋼鐵制造和汽車生產方面都正在失去比較優(yōu)勢？

39二、外部規(guī)模經濟與國際貿易第一，對那些具有顯著外部經濟的產業(yè)來說，需求和出口市場的擴大可以引起供給和產業(yè)規(guī)模的擴大，產業(yè)規(guī)模的擴大會強化外部經濟的作用，促使產業(yè)的平均成本和價格的降低，產品競爭力進一步提高。第二，在那些具有相似要素稟賦、成本和需求曲線的國家中，首先進行生產和開辟出口某種產品生產的國家將獲得該產業(yè)的比較利益，并能通過外部經濟的作用來鞏固和擴大該產業(yè)的比較利益。40第三，為獲取具有顯著外部經濟產業(yè)的戰(zhàn)略利益和有利的國際專業(yè)化分工，一個國家不能消極地等待偶然的機遇，而應當通過積極的政策干預達到這一目的。第四，外部經濟產業(yè)的貿易擴展必然會對本國和外國消費者以及出口商品生產者帶來利益，甚至能使外國的生產者得利，但如果它奪走了外國生產者必須的生產份額，則會使其競爭對手受到損害。41外部規(guī)模經濟與國際貿易行業(yè)企業(yè)價格價格QQS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LRACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’42坎姆（Kemp）模型規(guī)模經濟和兩個工業(yè)國之間的貿易

坎姆模型試圖說明兩個技術相同、資源稟賦相同，甚至需求相同的國家為什么會進行貿易。

在這里，兩國貿易的基礎是由規(guī)模經濟帶來的成本差異。假設有兩個國家（美國和日本）生產兩種產品：電腦和照相機，并假定生產這兩種產品的行業(yè)都具有外部規(guī)模經濟。隨著行業(yè)規(guī)模的擴大和生產量的增加，單位產品的成本下降。43坎姆（Kemp)模型M

QTQWECIC0NPT/PW·有規(guī)模經濟的生產可能性邊界(PPE)1.當存在規(guī)模經濟時，PPF凸向原點，這意味著產量的增加使相對成本降低。2.當沒有貿易時，兩國的生產和消費都均衡于E44M

FN出口CIC1

C

I進口進口出口EPt/Pw··QtQw45三、內部規(guī)模經濟與國際貿易擁有內部規(guī)模經濟的，更多的是處于壟斷競爭或寡頭壟斷地位的企業(yè)。在具有內部規(guī)模經濟的行業(yè)中，內部規(guī)模經濟的實現(xiàn)與市場容量有著密切關系。46具有內部規(guī)模經濟的壟斷競爭企業(yè)

封閉經濟中壟斷競爭企業(yè)的均衡QP,C($)DhomeMR0MCQ0P047

開放經濟中壟斷競爭企業(yè)的均衡

QP,C($)DhomeMR0交流MCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期貿易情形48開放經濟中壟斷競爭企業(yè)的均衡QP,C($)DhomeMR0MCQ0DtotalMR2Q2P2=AC2P0=AC0長期貿易49內部規(guī)模經濟，壟斷競爭企業(yè)與行業(yè)間貿易美國美國Q轎車Q轎車日本日本Q卡車Q卡車LAC21.521.522100100100100200200P,C（萬美元）P,C（萬美元）P,C（萬美元）P,C（萬美元）50貿易前日美兩國都分別生產同屬一產業(yè)的產品，100輛卡車和100輛轎車，價格為2萬美元。如果各國都只生產一種產品供應雙方市場，例如美國生產200輛轎車，日本生產200輛卡車后均向對方市場出售100輛，向下傾斜的長期成本曲線使雙方的成本、價格下降為1.5萬美元，成本和價格的降低使雙方獲得行業(yè)內貿易的好處。51由于工業(yè)產品的多樣性，任何一國都不可能囊括一個行業(yè)的全部產品，從而使工業(yè)制造品生產上的國際分工和貿易成為必然。但具體哪一國集中生產哪一種產品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達國家之間工業(yè)產品“雙向貿易"（行業(yè)內貿易）的基礎是規(guī)模經濟，而不是技術不同或資源配置不同所產生的比較優(yōu)勢。526基于動態(tài)技術差異的國際貿易53為了解釋在技術變化基礎上的國際貿易的起因和貿易模式，1961年，美國經濟學家波斯納（Posner）提出了技術差距原理率先給出了解釋。1966年，維農在技術原理的基礎上發(fā)展出生命周期理論。54產品生命周期論美國經濟學家雷蒙德.弗農于1966年在《經濟學季刊》上發(fā)表了《產品周期中的國際投資和國際貿易》這篇論文。通過分析產品技術的變化及其對貿易的影響，解釋了這一現(xiàn)象。這一理論就是“產品生命周期論”。55一、產品生命周期的三階段分析

產品周期理論認為，一個新產品的技術發(fā)展大致有三個階段：產品創(chuàng)新階段產品成熟階段產品標準化階段56二、要素密集度的變化導致比較優(yōu)勢的變化產品生產技術發(fā)展的不同階段對生產要素的需求是不同的。即使各國的要素稟賦不變，其生產和出口該產品的比較優(yōu)勢，也會由于產品生產要素密集度的變動而轉移。57出口進口美國日本中國第一階段：創(chuàng)新領先國家出口第二階段：技術擴散跟隨者出口第三階段：技術停滯欠發(fā)達國家出口t0t1t2t3三、比較優(yōu)勢的轉移導致貿易地位的變化58美國銷售量凈出口量凈進口量新生期成長期成熟期銷售下降期讓與期美國日本中國59產品生命周期理論:要素密集性的變化新產品的技術周期:階段1:創(chuàng)新 (高技術;研發(fā)成本:研發(fā)密集性產品)階段2:技術擴散 (技術的重要性下降–標準化,資本成本和熟練工人:資本和熟練工人密集性產品)階段3:技術停滯 (技術內置于設備之中，操作變得簡單，對工人的技術水平要求也降低:勞動密集性產品)60比較優(yōu)勢的動態(tài)變化階段1: 研發(fā)密集性產品 科技資源豐富的國家有比較優(yōu)勢，比如美國階段2: 資本和熟練勞動力密集性產品 資本和熟練勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如日本和德國階段3:勞動密集性產品 勞動力豐富的國家有比較優(yōu)勢，如中國61生命周期理論當代還適用嗎？

627不完全競爭與國際貿易63第一個同時用規(guī)模經濟和不完全競爭來分析當代國際貿易并建立起理論模型的經濟學家是保羅·克魯格曼。在他以前雖然也有人認識到規(guī)模經濟在戰(zhàn)后國際貿易中的作用（如巴拉薩、克萊維斯等），但這種觀點并沒有在主流貿易理論中引起重視，原因之一是沒有人能建立起一個標準的模型來說明規(guī)模經濟、不完全競爭和國際貿易之間的關系?？唆敻衤晒Φ亟⑵鹆诉@樣一個模型。在他1978年所寫的“規(guī)模經濟遞增、壟斷競爭和國際貿易”（發(fā)表在1979年11月的《國際經濟學雜志》上）一文中，克魯格曼建立了一個非常簡單但又能明確說明問題的規(guī)模經濟和壟斷競爭貿易模型。64模型結論首先，壟斷競爭企業(yè)可以通過國際貿易擴大市場增加消費人口來擴大生產獲得規(guī)模經濟，降低平均成本和產品價格。其次，每個消費者對某種產品的消費量會有所減少，但消費品的種類則大大增加。消費者通過產品種類的增加提高福利。65克魯格曼通過這一模型的分析指出了貿易的基礎不一定是兩國之間技術或要素稟賦上的差異而造成的成本價格差異，擴大市場獲得規(guī)模經濟也是企業(yè)愿意出口的重要原因之一。企業(yè)可以通過出口來降低成本獲得短期利潤。當然，貿易前兩國的市場規(guī)模不同造成的企業(yè)生產規(guī)模不同也會出現(xiàn)產品價格的差異而成為貿易的原因。不過，造成這種價格差異的原因不是各國技術和資源上的不同，而僅僅是規(guī)模上的區(qū)別?？唆敻衤倪@一理論令人信服地解釋了發(fā)達工業(yè)國家之間的貿易和行業(yè)內貿易的重要原因，補充和發(fā)展了國際貿易的理論。668國家競爭優(yōu)勢理論67國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論認為，生產要素、需求因素、相關和支持產業(yè)與國內競爭狀態(tài)所構成的不同組合是一國在國際貿易中取得成功的關鍵決定因素。激烈的國內競爭對國際競爭成功具有特別重要的意義，從而獲取國家整體競爭優(yōu)勢。68國家競爭優(yōu)勢理論提出的背景1、20世紀70年代，日本趕超美國經濟，提高美國國家競爭力舉國關注。1983年里根成立國家競爭力委員會，波特是其中一員，負責產業(yè)競爭力研究。1991年提交《國家競爭優(yōu)勢》報告。2、哈佛商學院濃厚的管理學傳統(tǒng)。以往理論主要從經濟學、成本角度角度，認為一國只要遵循比較成本原則參與國際分工就可獲利，各國利益是一致的，強調市場看不見手的作用。波特認為各國、企業(yè)之間存在利益沖突，不完全競爭下各國應致力于國際競爭力的提高，以獲取更多利益，從管理學角度強調看得見手的作用。69國家競爭優(yōu)勢理論的內容

所謂國家競爭優(yōu)勢是指一個國家使其公司或產業(yè)在同一產業(yè)領域創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢的能力。國家競爭優(yōu)勢理論提出：一國興衰的根本在于能否在國際競爭中贏得優(yōu)勢，而取得國家競爭優(yōu)勢的關鍵在于國家是否有合適的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力。70

國家競爭優(yōu)勢主要決定于4組基本因素：要素條件，國內需求條件，相關產業(yè)與支撐產業(yè)，公司的戰(zhàn)略、結構和競爭。這四組因素的每一組都可單獨發(fā)生作用，但又同時對其他因素產生。四組因素結合成一個體系，共同作用決定國家競爭優(yōu)勢。因此，國家競爭優(yōu)勢理論實際上就是研究這四組因素的性質及其相互作用的理論。71企業(yè)戰(zhàn)略、組織結構與競爭狀態(tài)需求要素生產要素相關和支持產業(yè)國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型適于一國在某一產業(yè)競爭中獲勝的生產要素狀況企業(yè)在國內市場上面臨的競爭及其健康程度。企業(yè)所有相關產業(yè)及供應商的競爭能力。資助或妨礙企業(yè)創(chuàng)造和保持競