基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺練習參考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺練習參考B卷附答案

單選題（共100題）1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.5C.3D.10【答案】C2、我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大【答案】C3、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。A.公司是否獨立運作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)【答案】B4、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴格B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿D(zhuǎn).保護投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉【答案】B5、（2019年真題）基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為（）。A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】C6、(2017年)我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、（）是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】C8、關(guān)于投資者教育，以下描述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D10、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。A.基金賬戶只能用于基金認購及交易B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理C.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶【答案】C11、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】C12、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制環(huán)境的表述，錯誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門依附于其他部門B.各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔責任C.建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度D.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡【答案】A13、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同【答案】D14、關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)，如下表述正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（）。A.股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段B.與其它類型基金相比，股票基金的風險較高，預(yù)期收益也較高C.股票基金可供投資者用來滿足現(xiàn)金管理的需要D.股票基金以追求長期的資本增值為目標【答案】C16、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.投資人不同【答案】D17、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯誤的是（）。A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進行B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用【答案】A18、(2017年)下列關(guān)于投資者投資決策教育的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A.應(yīng)指導投資者理性選擇B.應(yīng)指導投資者緊跟市場熱點C.應(yīng)宣傳證券市場法規(guī)D.應(yīng)普及證券市場知識【答案】B19、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A.5B.10C.20D.30【答案】B20、（2018年真題）開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）A.1年B.3個月C.6個月D.1個月【答案】B21、下列說法錯誤的是（）。A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔【答案】D22、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。A.目的一致B.內(nèi)容交叉C.表現(xiàn)形式相同D.相互促進【答案】C23、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】B24、基金份額持有人的權(quán)利有（）。A.決定基金擴募或者延長基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準【答案】B25、下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責的有（）。A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項B.管理并運作基金資產(chǎn)C.持有并保管基金資產(chǎn)D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】C27、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣C.采用競價成交的方式D.實行T+1交收制度【答案】B28、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C29、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當履行的職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.編制中期和年度基金報告D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D30、基金管理人的從業(yè)人員（）進行證券投資。A.禁止B.可以C.可以但必須申報D.以上都不是【答案】C31、（）不屬于基金銷售結(jié)算資金。A.基金贖回資金B(yǎng).基金申購資金C.基金投資收益D.基金現(xiàn)金分紅【答案】C32、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.違規(guī)承諾收益或承擔損失B.詆毀其他基金管理人C.登載其他組織的祝賀性文字D.不對證券投資業(yè)績進行預(yù)測【答案】D33、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制【答案】D35、以下選項中，屬于廣義資本市場的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B36、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A37、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D38、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D39、(2016年)在（）策略方面，基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費率結(jié)構(gòu)。A.產(chǎn)品B.促銷C.渠道D.價格【答案】D40、合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)（）的獨立性最為重要。A.問責B.機制C.部門D.機制和部門【答案】C41、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀（）。A.基金凈值公告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管合同【答案】A42、基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.二級市場供求關(guān)系C.上市公司質(zhì)量D.投資時間長短【答案】B44、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】C45、投資人認購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。A.申請人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】B46、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)準入的必要條件不包括（）。A.制定銷售人員執(zhí)業(yè)操守B.制定完善的業(yè)務(wù)流程C.制定應(yīng)急處理措施D.制定完善的公司財務(wù)制度【答案】D47、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A48、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應(yīng)當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A.30%B.50%C.15%D.5%【答案】A49、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。A.繼承B.捐贈C.收購D.經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況【答案】C50、基金投資的有價證券不包括（）。A.股票B.貨幣C.藝術(shù)品D.金融衍生工具【答案】C51、基金管理人董事會可以下設(shè)（）,負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。A.風險管理部B.合規(guī)與風險管理委員會C.合規(guī)管理部D.合規(guī)與風險控制部【答案】B52、管理層在經(jīng)營管理中，應(yīng)遵守的原則不包括（）。A.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守B.區(qū)別對待股東和客戶C.維護公司的獨立性和完整性D.完善內(nèi)部控制制度和流程【答案】B53、（）以自身名義在中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。A.基金銷售機構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B54、（2017年真題）下述情況中基金管理人收取的贖回費不用全額計入基金財產(chǎn)的是（）。A.基金收取銷售服務(wù)費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費B.基金不收取銷售服務(wù)費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費C.基金不收取銷售服務(wù)費的，對持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費D.基金不收取銷售服務(wù)費的，對持有期少于3個月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費【答案】D55、下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是（）。A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則C.基金投資人應(yīng)當享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當在服務(wù)協(xié)議上簽字確認D.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購（認購）資金中扣除【答案】D56、基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.保護投資人的合法權(quán)益B.保證市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)風險D.推動基金業(yè)的發(fā)展【答案】A57、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營銷理論為指導。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】B58、關(guān)于基金管理公司風險管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯誤的是（）。A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風險管理的第一責任人D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任【答案】C59、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()A.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則B.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查【答案】C60、QDⅡ基金的禁止性行為不包括（）。A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證C.購買實物商品D.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%【答案】D61、基金市場上的有關(guān)當事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D62、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】A63、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國內(nèi)基金D.國際基金【答案】B64、（2016年真題）內(nèi)部控制機制中，在（）上，不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。A.設(shè)置內(nèi)部控制機構(gòu)B.建立內(nèi)部控制制度C.監(jiān)督內(nèi)部控制D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度【答案】C65、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會無權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。A.檢查B.調(diào)查取證C.刑事處罰D.限制交易【答案】C66、某銀行開展與基金管理公司的合作，根據(jù)基金銷售適用性的要求，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是()。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預(yù)見的C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進行預(yù)測的準確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C68、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費方式進行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C69、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】C70、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金份額登記的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記是基金管理人的職責，必須由基金管理人自行辦理B.投資人申請贖回，基金份額登記機構(gòu)確認其贖回時，贖回生效C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力D.投資人申購，基金份額登記機構(gòu)確認其基金份額時，申購生效【答案】A71、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向（）進行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D72、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準。A.基金持有人大會B.證券交易所C.基金托管人D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】B73、合規(guī)風險的主要種類包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C74、一個規(guī)模10億的基金在單個開放日凈贖回份額為（）時,可以認為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬B.1億C.9000萬D.7000萬【答案】B75、某避險策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實現(xiàn)保本目標，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C76、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向（）進行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D77、(2017年)基金銷售人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D78、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C79、基金管理人在進行會計核算時，應(yīng)當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面相互獨立。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、某投資者贖回上市開放式基金1.5萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.2250元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】C81、（）年10月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】B82、（）應(yīng)保證督察長的獨立性。A.董事會B.監(jiān)事會C.證監(jiān)會D.基金管理人【答案】D83、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，以下說法正確的是（）。A.基金托管人可以選擇是否入會B.分為特殊會員和普通會員C.公募基金管理人應(yīng)當成為普通會員D.分為境外會員和境內(nèi)會員【答案】C84、下列關(guān)于基金登記的說法，錯誤的是（）。A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.我國開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構(gòu)的主要職責之一D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣【答案】B85、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D86、開放式基金主要通過投資者向（）申購和贖回以實現(xiàn)流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.證券交易市場【答案】B87、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷B.風險揭示書C.投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說明書【答案】D88、以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。A