2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全國通用試題

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全國通用試題單選題（共180題）1、證券市場中介機構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B2、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行不可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D3、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C4、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟的分析，主要探討各經(jīng)濟指標和經(jīng)濟政策對股票價格的影響，這些經(jīng)濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A5、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀公司D.買方【答案】B7、聲譽風(fēng)險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、在資本充足方面，常用的風(fēng)險控制指標包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C9、委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C10、以下關(guān)于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。A.點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元B.銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式C.詢價交易方式包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟D.點擊成交交易方式是指報價方發(fā)出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式【答案】A11、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A12、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結(jié)束后（）內(nèi)，各中標承銷團成員應(yīng)通過招標系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書。A.15分鐘B.30分鐘C.1日D.60分鐘【答案】A13、（2020年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B15、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C16、（）策略是指金融機構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構(gòu)仍然能夠正常運行。A.風(fēng)險準備金B(yǎng).風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險對沖【答案】A17、以下（）是我國其他類型國債的種類。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于公司型基金的說法,正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D19、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.二板市場C.新三板D.中小企業(yè)板【答案】C21、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、流動性是金融市場的生命力所在，金融市場的流動性為投資者提供了轉(zhuǎn)讓和買賣金融資產(chǎn)的機會，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B24、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B25、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財務(wù)的（）。A.盈利性B.安全性C.流動性D.穩(wěn)定性【答案】B26、投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A29、影響財政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B30、貨幣期權(quán)合約主要以（）等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D31、我國境外上市外資股主要由（）構(gòu)成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、當(dāng)證券投資者保護基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向（）提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D33、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A34、（2019年真題）基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A35、下列關(guān)于風(fēng)險規(guī)避適用情況說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】C37、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C38、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D39、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.情景分析是證券公司評估操作風(fēng)險可能造成損失數(shù)據(jù)的來源之一B.保險是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險的主要手段C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險劃分為八種表現(xiàn)形式D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標對操作風(fēng)險進行監(jiān)測及早期預(yù)警【答案】C40、做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以()與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C41、（）是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】D42、下列屬于經(jīng)濟指標中同步性指標的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B43、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B44、股票代表著股東的（），所以對于股份公司來說，通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓（）。A.暫時性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C45、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預(yù)算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關(guān)系以及預(yù)算軟約束部門和硬約束部門【答案】A46、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B49、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B50、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價格C.公開競價D.場內(nèi)大宗【答案】C51、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B53、（2019年真題）擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B54、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B55、下列選項中，QDII基金可以投資的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、1999年7月，()的提出，標志著我國股票市場改變以往投資分散化格局、以機構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動。A.個人投資者概念B.機構(gòu)投資者概念C.戰(zhàn)略投資者概念D.管理型投資者概念【答案】C57、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務(wù)指標滿足規(guī)定的標準【答案】B58、（）是指股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為。A.股票增發(fā)B.配股C.股份回購D.以上都不對【答案】C59、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A60、基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B61、下面對機構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和證券機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為嚴謹C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是通過機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】D62、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B63、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。A.盈余公積和上期應(yīng)付利潤B.盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤C.利息和上期應(yīng)付利潤D.利息和當(dāng)期應(yīng)付利潤【答案】B64、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A65、下面關(guān)于會員大會的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A66、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是()。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C67、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B68、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、體現(xiàn)風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A71、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運的起點和基礎(chǔ)。A.負債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A72、基金的募集一般要經(jīng)過的步驟包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D73、國務(wù)院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B74、債券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D75、聲譽風(fēng)險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D76、我國的混合資本債券的期限是（）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】A77、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為（）?A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C78、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B79、不屬于金融工程技術(shù)的應(yīng)用的是（）。A.套期保值B.取消銀行利率C.投機D.套利【答案】B80、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D82、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A83、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A84、下列有關(guān)股利政策的說法，錯誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價值B.股票價格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價格越高D.股利來自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B85、關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A87、2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B88、證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構(gòu)D.提交驗資報告【答案】A90、全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列（）投資。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D91、（2021年真題）下列關(guān)于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C92、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D93、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應(yīng)當(dāng)開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D94、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C95、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準與否的意見D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查【答案】C96、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B97、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C98、股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B99、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B100、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C101、關(guān)于基金費用，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C102、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C103、下列有關(guān)盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C104、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按（）的分類。A.發(fā)行方式B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.收益保障性D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D105、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B106、下列屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A107、()是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢服務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】A108、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A109、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C110、下列股票類型和字母能對應(yīng)的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B111、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A112、下面屬于風(fēng)險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D113、公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C114、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3,不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D115、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D116、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構(gòu)D.提交驗資報告【答案】A117、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C118、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D120、（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場C.新三板市場D.中小板市場【答案】B121、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C122、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理買賣證券B.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價C.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查D.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷【答案】B123、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C124、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B125、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。?A.3B.2C.1D.5【答案】B126、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B127、（2018年真題）證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C128、未來中國金融體系改革的重點包括以下幾個方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A129、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場；權(quán)益市場B.一級市場；二級市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】D130、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C131、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權(quán)類衍生品B.票據(jù)類衍生品C.債務(wù)類衍生品D.權(quán)益類衍生品【答案】D132、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D133、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D134、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C135、風(fēng)險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D136、（2018年真題）（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動性風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A137、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法.（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D138、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A139、（2021年真題）下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C140、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B141、可參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C142、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標準，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是（）。A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收人不低于1億元C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A143、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權(quán)，標志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D144、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行（）。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A145、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A.證券公司B.國有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國有控股公司【答案】C146、()應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B147、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C148、根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，未經(jīng)（）認可不得公開發(fā)行新股.A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.證監(jiān)會【答案】B149、以下（）交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D150、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險【答案】B151、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B152、按照證券類機構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險主要來自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C153、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，需依法成立（）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】C154、股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D155、下列對于基金管理合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達3年以上C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C156、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D157、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標Delta=（）。A.期權(quán)價格變化／期權(quán)標的證券價格變化B.期權(quán)標的證券價格變化／期權(quán)價格變化C.期權(quán)價格變化／無風(fēng)險利率變化D.無風(fēng)險利率變化／期權(quán)價格變化【答案】A158、以下關(guān)于多層次資本市場的意義表述錯誤的是（）A.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型B.有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力C.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風(fēng)險D.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過?！敬鸢浮緾159、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C160、下列選項中，屬于證券研究報告內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B161、在計算VAR的各種計算方法中，（）可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。A.德爾塔-正態(tài)分布法B.蒙特卡羅模擬法C.完全模擬法D.局部估值法【答案】B162、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適