基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)題型匯編帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)題型匯編帶答案

單選題（共100題）1、（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案【答案】B2、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B3、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開(kāi)展投資者教育【答案】A4、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過(guò)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來(lái)可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C5、（2020年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項(xiàng)可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成【答案】C6、對(duì)股權(quán)投資基金來(lái)說(shuō)，回售權(quán)條款的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D8、（2017年真題）下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率【答案】D9、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。A.排他性條款B.監(jiān)管條款C.保密條款D.競(jìng)業(yè)禁止條款【答案】C10、股權(quán)投資基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、隨售權(quán)與拖售權(quán)的區(qū)別（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2018年真題）投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會(huì)席位后，可以（）。A.決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B.派代表?yè)?dān)任公司董事C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B13、下列不屬于QFLP進(jìn)行試點(diǎn)的城市和地區(qū)的是（）。A.北京B.天津C.重慶D.廣州【答案】D14、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法D.清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略【答案】B16、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在銷(xiāo)售股權(quán)投資基金時(shí)，不得（）。A.要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D17、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.基金是獨(dú)立法人主體【答案】D19、（2021年真題）股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國(guó)有成分達(dá)到（）以上.則股權(quán)投資基金會(huì)被認(rèn)定為國(guó)有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時(shí),股權(quán)投資基金作為國(guó)有股東,需履行國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C22、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】C23、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A24、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身隋況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A25、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.凈資產(chǎn)低于1000萬(wàn)元的單位【答案】D26、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)揭示基金風(fēng)險(xiǎn)并安排簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中的一般風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、股權(quán)投資基金起源于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.丹麥D.日本【答案】A28、關(guān)于排他性條款與保密條款的關(guān)系，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D29、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。A.提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)公開(kāi)信息D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守【答案】A30、股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)B.管理人應(yīng)當(dāng)每年聘請(qǐng)審計(jì)師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行估值C.投資項(xiàng)目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無(wú)新一輪融資的投資項(xiàng)目，應(yīng)始終按照投資成本進(jìn)行入帳【答案】A31、股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)（）后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。A.項(xiàng)目進(jìn)入B.項(xiàng)目完成C.項(xiàng)目退出D.以上都不正確【答案】C32、(2017年)競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、采用相對(duì)估值法，市盈率等于（）。A.股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值B.股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷(xiāo)前收益的比值C.股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值D.股權(quán)價(jià)值與年銷(xiāo)售收入的比值【答案】A34、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、股權(quán)投資基金A針對(duì)目標(biāo)公司B的投資流程已進(jìn)入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒(méi)有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準(zhǔn)后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進(jìn)行D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認(rèn)可股權(quán)變更的說(shuō)明，這標(biāo)志了投資交割的完成【答案】D36、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B37、()對(duì)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認(rèn)繳出資額的最低限額、組織形式、管理團(tuán)隊(duì)等進(jìn)行了規(guī)定。A.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》B.《外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》C.《合伙企業(yè)法》D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》【答案】D38、下列選項(xiàng)中，屬于管理指標(biāo)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B40、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A41、所謂二手資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料，又稱（）A.次級(jí)資料B.二級(jí)資料C.現(xiàn)成資料D.已有資料【答案】A42、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算退出規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算B.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，可以開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.清算結(jié)束后，應(yīng)依法辦理合伙企業(yè)注銷(xiāo)登記D.合伙型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向合伙人進(jìn)行分配【答案】B43、（2017年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B45、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。A.合規(guī)性原則B.保密性原則C.獨(dú)立性原則D.安全性原則【答案】A46、必備投資者應(yīng)當(dāng)以（）為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備一定創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力。A.創(chuàng)業(yè)投資B.產(chǎn)業(yè)投資C.基礎(chǔ)設(shè)施投資D.不動(dòng)產(chǎn)投資【答案】A47、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C48、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請(qǐng)，下述哪一項(xiàng)行為可能飯了雙方約定的保密義務(wù)（）A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見(jiàn)及投資協(xié)議【答案】D49、有關(guān)企業(yè)改制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問(wèn)題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D50、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B51、（2016年真題）設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D52、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料【答案】B53、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過(guò)科目一和科目二的考試B.通過(guò)科目一和科目三的考試C.通過(guò)科目二和科目三的考試D.通過(guò)資格認(rèn)定【答案】C54、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投資人【答案】B55、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D56、母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者的是（）。A.間接投資B.直接投資C.一級(jí)投資D.二級(jí)投資【答案】C57、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）渠道推介股權(quán)投資基金。A.公開(kāi)出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C58、(2016年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為【答案】B59、服務(wù)機(jī)構(gòu)（）年之內(nèi)（）次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示等紀(jì)律處分的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加人黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分?A.2、1B.2、2C.1、2D.1、1【答案】C60、關(guān)于投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.不同行業(yè)企業(yè)的估值方法可以相同B.投資人將擬投資企業(yè)估值估的越低越好C.DCF估值法被歐美企業(yè)廣泛應(yīng)用，但有局限性D.估值的多少可以隨著雙方談判調(diào)整【答案】B61、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管均規(guī)定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C62、（），又稱為大宗買(mǎi)賣(mài)，是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。A.大宗交易B.大宗協(xié)議C.盤(pán)中定價(jià)D.協(xié)議交易【答案】A63、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、我國(guó)股權(quán)投資基金早期由（）監(jiān)管到現(xiàn)在由（）監(jiān)管。A.國(guó)家發(fā)展改革委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.都是國(guó)家發(fā)展改革委C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)展改革委D.都是中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A65、董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的（）分配進(jìn)行約定。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C66、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D67、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B68、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)【答案】D69、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是（）A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益B.提供會(huì)員服務(wù)C.依法對(duì)會(huì)通知亍行政監(jiān)管D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則【答案】C71、股權(quán)投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權(quán)人B.確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報(bào)告【答案】C72、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級(jí)服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D73、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。A.銷(xiāo)售B.核心C.保管D.附屬【答案】B74、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳【答案】A75、基金管理人最終獲得的分配款為（）A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】B76、（2018年真題）小王通過(guò)某獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷(xiāo)售公司銷(xiāo)售人員對(duì)小王的以下說(shuō)法正確的是（）A.你購(gòu)買(mǎi)的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過(guò)我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購(gòu)買(mǎi)價(jià)值100萬(wàn)的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B77、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼78、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源【答案】B79、在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)椋ǎ?。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A81、以下關(guān)于基金整體的收益分配方式說(shuō)法不正確的是（）。A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門(mén)檻收益率計(jì)算的門(mén)檻收益D.本金及門(mén)檻收益率分配后，若基金無(wú)追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】B82、盡職調(diào)查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A83、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C84、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C85、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C86、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D87、合伙型基金中，（）不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B88、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B89、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.基金管理人【答案】C90、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)（）。A.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.以其家庭財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任D.以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】D91、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購(gòu)或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司,通過(guò)該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易。A.權(quán)益/資產(chǎn)B.收入/