基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬?？荚囶}匯編

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單選題（共100題）1、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.承諾基金投資收益B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益C.對機構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)D.根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力選擇性推薦基金【答案】D2、（2017年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D3、（2018年真題）關(guān)于基金的年度報告，以下表述錯誤的是（）。A.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議,應(yīng)單獨陳述理由和發(fā)表意見B.基金年報應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報并出具托管人報告【答案】B4、遵紀(jì)守法通常是道德最基本的要求，增強道德觀念有助于人們自覺守法。這說明了道德與法律的哪一方面的聯(lián)系?（）A.功能互補B.相互促進C.目的一致D.內(nèi)容轉(zhuǎn)化【答案】B5、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。A.中國證監(jiān)會B.銀行業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C6、能夠進行套利交易的基金是（）。A.保本基金B(yǎng).LOFC.傘形基金D.ETF【答案】D7、（）年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C8、關(guān)于基金認(rèn)購費，以下表述錯誤的是（）。A.后端收費模式的認(rèn)購費率隨投資時間延長而遞減B.認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息需收取認(rèn)購費C.后端收費模式在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費D.不同的認(rèn)購金額可以設(shè)置不同的認(rèn)購費率【答案】B9、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。A.基金市場和股票市場B.金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)C.股票市場和債券市場D.期貨市場和股票市場【答案】B10、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。A.禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)【答案】D11、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】C12、已發(fā)行的股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫股票的（）。A.一級市場B.初級市場C.二級市場D.三級市場【答案】C13、關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是（）。A.專業(yè)投資者必須是法人機構(gòu)或金融機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品B.符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機構(gòu)C.自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者【答案】B14、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。A.拓寬了中小投資者的投資渠道B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長【答案】C15、(2016年)ETF本質(zhì)是一種（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.指數(shù)基金【答案】D16、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（）元人民幣，且持有期限不少于（）。A.1000萬；1年B.1000萬；3年C.2000萬；2年D.2000萬；3年【答案】B17、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，其內(nèi)容不包括（）。A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)D.合規(guī)管理部門的薪資待遇【答案】D18、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢【答案】D19、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的()保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C20、基金公司董事會依法行使以下職權(quán)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ【答案】D21、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）A.基金份額凈值和基金累計份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】A22、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明【答案】B23、每一交易日股票基金有（）個價格。A.1B.2C.5D.無數(shù)【答案】A24、下列不可視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金B(yǎng).依法設(shè)立并未在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.慈善基金等社會公益基金【答案】B25、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險的說法正確的是()。A.基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種B.債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種C.股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種D.以上說法都對【答案】D26、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】C27、(2017年)下列不能作為公募基金銷售渠道的機構(gòu)是（）。A.商業(yè)銀行B.登記公司C.證券公司D.保險公司【答案】B28、（）是證券投資基金在美國的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A29、投資者可以通過下列（）渠道辦理開放式基金的申購與贖回。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D30、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔(dān)任基金管理公司督察長（）A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試B.最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試D.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上【答案】D31、基金跟蹤與評價的核心是（）。A.對銷售業(yè)績的維護B.對客戶關(guān)系的維護C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護D.對客戶收益的維護【答案】C32、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。A.觀察會員B.聯(lián)席會員C.臨時會員D.普通會員【答案】C34、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于（）人。A.2B.3C.5D.10【答案】A35、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到（）等合法渠道辦理開戶、認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)。A.基金管理公司B.基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點C.網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.以上都是【答案】D36、關(guān)于封閉式基金和開放式基金，如下表述錯誤的是（）。A.開放式基金可以進行申購贖回B.開放式基金的基金份額不固定C.封閉式基金不能進行交易D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】C37、（2016年真題）在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國內(nèi)基金D.國際基金【答案】B38、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格C.辦理基金備案手續(xù)D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見【答案】C39、（2016年真題）根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C40、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D41、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括()A.基金代銷協(xié)議B.基金合同、招募說明書C.公司章程或者合伙協(xié)議D.基金主要投資方向和類別【答案】A42、金融類資產(chǎn)分為（）金融資產(chǎn)兩類。A.股權(quán)類和基金類B.股權(quán)類和債券類C.基金類和債券類D.證券類和股票類【答案】B43、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D44、某基金公司要發(fā)行一只對沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報告C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額上市交易公告書【答案】A45、（2016年真題）投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護教育D.投資風(fēng)險教育【答案】D46、（）報送基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局。A.口頭B.傳真C.電子文檔D.書面報告【答案】D47、基金銷售適用性原則不包括（）。A.差異性原則B.全面性原則C.有效性原則D.合理性原則【答案】D48、世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D49、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D50、(2017年)下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D51、自2012年起，新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購金額的下限：合并募集的分級基金，單筆認(rèn)/申購金額不得低于（）萬元；分開募集的分級基金，B類份額單筆認(rèn)/申購金額不得低于（）萬元。A.1；5B.5；10C.10；10D.5；5【答案】D52、基金銷售機構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。A.銷售人員的行為B.社會關(guān)系C.獎懲情況D.誠信記錄【答案】B53、某基金管理人擬采取非公開募集的方式募集特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下違反法規(guī)要求的做法是（）。A.由投資經(jīng)理向10個由銀行渠道推薦的高凈值客戶介紹該特定客戶資產(chǎn)管理計劃B.向持有公司旗下基金300萬以上的老客戶發(fā)送郵件，推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃C.通過某財經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)向公眾推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃D.在公司的員工微信平臺上發(fā)布該基金信息，號召員工認(rèn)購該特定客戶資產(chǎn)管理計劃【答案】C54、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開立時間D.開戶行【答案】B55、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是（）。A.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先B.基金管理人的股東，實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)C.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，以增強管理人防范能力，保護份額持有人利益D.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨立運作【答案】C56、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)B.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料【答案】A57、道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于（）。A.經(jīng)濟基礎(chǔ)B.上層建筑C.自我約束D.強制手段【答案】B58、(2017年)基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則【答案】B59、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式的說法中，錯誤的是（）。A.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)溢價情況B.封閉式基金交易價格主要受二級市場供求關(guān)系影響C.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關(guān)系的影響D.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)【答案】C60、據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評價如下哪些內(nèi)容（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】B62、（2018年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（）。A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任【答案】A63、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D64、下列說法中，不正確的是（）。A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金D.分級基金在募集期間可以通過基金管理人及其銷售機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進行場外認(rèn)購【答案】B65、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.轉(zhuǎn)移【答案】B66、(2016年)保本基金起源于（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本【答案】B67、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A.1個月B.9個月C.6個月D.3個月【答案】D68、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中C.基金銷售機構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金D.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機構(gòu)可委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)【答案】B69、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是（）。A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)【答案】B70、基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對（）等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D71、合規(guī)與風(fēng)險部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險管理部B.合規(guī)部，風(fēng)險部C.后臺運營部，風(fēng)險管理部D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部【答案】A72、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個工作日B.30個工作日C.7個工作日D.10個工作日【答案】A73、目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。A.結(jié)構(gòu)個人化B.機構(gòu)多元化C.低風(fēng)險產(chǎn)品為個人投資者所青睞，高風(fēng)險產(chǎn)品則為機構(gòu)投資者所青睞D.個人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險基金，低風(fēng)險基金則逐漸為機構(gòu)資金所主導(dǎo)【答案】C74、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價值的上升，風(fēng)險資產(chǎn)投資比例隨之()。A.不變B.上升C.下降D.沒有關(guān)系【答案】B75、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D76、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C77、企業(yè)風(fēng)險管理的基本框架不包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標(biāo)設(shè)定C.風(fēng)險披露D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】C78、（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.獨立性B.健全性C.相互制約D.成本效益【答案】C79、金融市場分類不包括（）。A.按交易標(biāo)的物分類B.按交易性質(zhì)分類C.按交易區(qū)域分類D.按交易工具的期限分類【答案】C80、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。A.能夠為市場經(jīng)濟有效配置資源B.保證給投資者帶來收益C.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來【答案】B81、（2019年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字B.不得和基金招募說明書同時刊登C.不得有選擇性的披露重大信息D.不得預(yù)測基金的投資業(yè)績【答案】B82、（2017年真題）甲和乙為大學(xué)同學(xué)，分別擔(dān)任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。A.關(guān)聯(lián)交易B.證券市場操縱C.內(nèi)幕交易D.利用未公開信息交易【答案】B83、貨幣市場工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足1年B.2年以內(nèi)C.不足6個月D.不足3年【答案】A84、基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（）歸入基金財產(chǎn)。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B85、（2019年真題）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是（）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】C86、（2016年真題）以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項【答案】D87、(2016年)我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構(gòu)B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金投資顧問機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】A88、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。A.道德與法律都是行為規(guī)范B.法律對道德傳播具有促進作用C.道德規(guī)范都可以轉(zhuǎn)換為法律規(guī)范D.道德在調(diào)整范上對法律具有補充作用【答案】C89、（2017年真題）關(guān)于私募基金的托管事項，下列表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A90、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高