2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫檢測試卷C卷 附解析

答準不姓答準不姓線 密題…()五個等級。…2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、在我國設(shè)立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過()個。A.30B.40C.50D.602、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行()。A.客戶身份識別B.大額和可疑交易報告C.可疑交易的分析D.與司法機關(guān)全面合作3、公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上A.30B.20C.15D.104、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C15、上市公司擬進行管理層收購時，應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得()以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/36、證券法所調(diào)整的有價證券不包括()。A.股票B.企業(yè)債券C.證券衍生品種D.匯票7、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.108、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括()。A.申購和贖回渠道基本相同B.申購和贖回的開放時間基本相同C.申購和贖回的原則與程序基本相同……C.國務(wù)院DC.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會14、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是()。A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務(wù)門檻C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的15、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()。A.控制風險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則16、下列有關(guān)開展柜臺市場業(yè)務(wù)的說法中有誤的是()。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備17、集合計劃資產(chǎn)不可以用于()。A.利率互換B.參與融資融券交易C.抵押融資或者對外擔保D.集合資金信托計劃9、應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任的是()。A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理人員10、根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會計核算工作由()負責。A.基金份額登記機構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人11、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A.25%B.35%C.50%D.60%12、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()用于客戶融資融券交易的A.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券專用賬戶13、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當報()核準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會18、證券經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是()。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項DD.利益保證承諾19、未經(jīng)法定機關(guān)核準，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。20、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。A.2B.3C.4DD.521、微軟雅黑某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有()。A.公司上一年度未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行過證券B.公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見C近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計為人民幣3800萬元D.公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益22、國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段是指()。A.社會意義上的權(quán)利B.社會意義上的義務(wù)C.法律意義上的權(quán)利DD.法律意義上的義務(wù)依照法律規(guī)定，必須經(jīng)()進行決議。AA.公司股東大會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會24、以下哪類人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責任主體？()A.保薦機構(gòu)律師B.保薦代表人C.項目協(xié)辦人DD.內(nèi)核負責人25、在企業(yè)債券募集中隱瞞重要事實，發(fā)行企業(yè)債券數(shù)額在()以上的，應(yīng)予以立案追訴。26、基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。A.10B.15C.20DD.3027、證券投資咨詢從業(yè)人員違反()的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施。A.證券法B.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C.證券從業(yè)人員資格管理實施細則DD.證券投資銷售管理辦法28、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。AA.10B.15C.20D.3029、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()。A.不記名股票，以股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進行進行C.記名股票遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司應(yīng)當向股東補發(fā)股票D.記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力30、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司申請()，成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復(fù)核31、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于()。A.客戶BB.證券公司C.結(jié)算中心D.托管的商業(yè)銀行32、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，()。B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得33、以下各項中，規(guī)定了普通股票股東義務(wù)的是()。34、證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃是指()。AA.證券公司小集合資產(chǎn)管理計劃B.證券公司中集合資產(chǎn)管理計劃C.證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃DD.證券公司專項資產(chǎn)管理計劃35、證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存()A.5BB.10CC.15DD.2036、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()元。43、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后43、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后B.2000萬C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20％C.5000萬D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％D.1億42、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于()。37、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于()。A.低買高賣的價差A(yù).80%B.傭金B(yǎng).60%C.咨詢費C.100%D.服務(wù)費DD.50%38、下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油39、關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是()。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)擔任合規(guī)主管CC.王某向董事會負責DA證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任40、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的有()。A.從業(yè)人員不得直接買賣股票B.從業(yè)人員不得化名買賣股票C.從業(yè)人員可以收受他人贈送的股票D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票41、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是()。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)()日內(nèi)向協(xié)會報告。A.7B.10C.15DD.2044、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后()個月內(nèi)不得買賣該種股票。A.24B.18CC.6D.1245、相關(guān)從業(yè)人員從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。AA.由委托人和證券公司共同承擔責任B.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔47、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢査，協(xié)會責令其改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()，或者吊銷其執(zhí)48、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，由()予以警告，沒收違法所得。A.公司股東大會B.人民法院C.公司登記機關(guān)D.公司董事會49、證券經(jīng)紀人的證書由()統(tǒng)一印制、編號。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券公司C.國務(wù)院證券管理機構(gòu)D.經(jīng)紀公司50、微軟雅黑甲有限責任公司注冊資本是100萬元，甲公司對乙企業(yè)負有200萬元的合同債務(wù)。下列說法正確的是()。A.甲公司僅以100萬元注冊資本為限對公司債務(wù)承擔責任B.甲公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任C.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，由全體股東清償D.如果甲公司資產(chǎn)不足以清償其債務(wù)，股東承擔連帶責任1、證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是()。Ⅱ.有利于推動市場價值判斷體系的形成Ⅲ.有助于形成以個人投資者為主的投資Ⅳ.推動股指持續(xù)上Ⅳ.推動股指持續(xù)上升2、證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()的行為。I.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失II.預(yù)測和承諾本機構(gòu)服務(wù)的股票收益III.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息IVIV.代理委托人從事證券投資AA.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.I.II.IV3、自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在(()等不當利益安排。ⅢⅢ.信托持股)情形之一的，中國)情形之一的，中國Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證Ⅳ.股份代持4、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的(現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔保物的收取和管理I.決定更換基金管理人、基金托管人II.基金合同約定的其他職權(quán)III.安全保管基金財產(chǎn)IV.編制中期和年度基金報告A.I.II)等事項進行B.I.II.III)等事項進行C.I.III.IVDD.II.III7、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有()。Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用Ⅲ.證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會定5、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列(證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作Ⅲ.未參加輔導工作Ⅳ.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作D.Ⅲ、Ⅳ6、基金份額持有人大會的職權(quán)有()。券券監(jiān)督管理機構(gòu)備案8、以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是()。I.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施IIII.審議批準年度合規(guī)報告III.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員IV.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇V.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議VI.建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.VDD.II.III.IV.V9、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑罰金10、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有()。I.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易II.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息III.非內(nèi)幕信息知情人根據(jù)其獲取的內(nèi)幕信息買賣證券IV.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II11、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為()。I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)III.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益Ⅳ.侵占、那用基金財產(chǎn)A.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVDD.I.II.IV12、下列選項中，屬于控股股東的有()。I占有限責任公司資本總額50％以上的股東II.持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東III.出資額的比例雖然不足50％，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東IV50％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股東A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVDD.III.IV13、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在()內(nèi)。I.轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶II.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶III.轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶IVIV.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV14、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)不得擔任獨立財務(wù)顧問說法正確的有()。代代表擔任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事IV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV15、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有()。券公司相應(yīng)降低對其的授信額度Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險Ⅲ.Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉16、金融機構(gòu)將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(()。II.具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)IIII.接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管III.切實履行主動管理責任，不具備條件的情況下再進行轉(zhuǎn)委托Ⅳ、可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.I.IIB.I.II.III.IVCC.II.III.IVDD.II.III.IV17、證券賬戶管理包括()。II.證券賬戶的開立IIII.證券賬戶的合并III.證券賬戶的清算IV.證券賬戶的變更A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV18、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為()主要層次。II.交易通道服務(wù)IIII.客戶招攬IIIIII.有形服務(wù)IV.附加服務(wù)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV19、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列()服務(wù)。II.間接為期貨交易提供擔保IIII.代客戶保管交易密碼III.為期貨交易提供融資IV.提供期貨行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.20、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息Ⅱ.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)21、微軟雅黑下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款22、證券公司可以作為質(zhì)押券的自有資產(chǎn)有()。I.可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券II.基金份額III.募集資金IV.風險準備金A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.IIDD.II.III.IV23、在下列()情況下，可以動用客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。I.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算II.收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券III.收取客戶應(yīng)當支付的違約金IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVDD.I.II.III.IV24、下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系Ⅲ.證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行25、微軟雅黑法律關(guān)系的主體包括()。IIIIII.國家IVIV.智力成果AA.I.II.IIIBB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.III.IV26、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的()等情況進行全面稽核，出具稽核報告。Ⅲ.風險監(jiān)控Ⅳ.交易狀況Ⅳ.交易狀況27、投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當披露()。Ⅰ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排大交易Ⅲ.不存在規(guī)定的禁止收購情形Ⅳ.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件28、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的的，應(yīng)披露()。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績ⅢⅢ.可能產(chǎn)生的影響Ⅳ.變化原因Ⅳ.變化原因29、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開()等信息。Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式30、開立資金賬戶時，客戶須按要求如實()。ⅢⅢ.提交銀行結(jié)算賬戶Ⅳ.Ⅳ.簽署授權(quán)委托書I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格II.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)III.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格IV.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV32、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。I.誠實信用IIII.守法合規(guī)III.忠實客戶利益IV.確保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV33、下列()屬于證券公司章程中的重要條款。II.證券公司的名稱、住所II.證券公司股東出資份額III.證券公司對外投資IV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.II.IIID.I.III34、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止()。賬戶調(diào)出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金35、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。I事會II.股東大會III.董事會IVIV.股東會A.I.IIB.III.IVCC.I.II.IIID.II.III.IV36、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員檔。II.風險限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV37、證券金融公司履行的職責包括()。I.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通II.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控III.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況Ⅳ、為投資者提供融資融券服務(wù)Ⅳ、為投資者提供融資融券服務(wù)A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV38、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當性，應(yīng)當了解的客戶基本情況有()。I.風險偏好IIII.投資目標III.身份、財產(chǎn)和收入狀況ⅣⅣ、金融知識和投資經(jīng)驗A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV39、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動()。買賣Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅳ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨40、微軟雅黑非公開募集基金的基金管理人由()擔任。I.依法設(shè)立的公司II.合伙企業(yè)IIIIII人A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III41、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議III.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效A.I.II.IIIB.I.II.IVCC.III.IVDD.I.III.IV42、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動的有()。I.代理投資人從事證券、期貨買賣II.不可向投資人承諾證券、期貨投資收益III.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨IV.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVDD.II.III43、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施包括(()。II.監(jiān)管談話，重點關(guān)注II.責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函III.沒收違法所得Ⅳ、責令公開說明、認定為不適當人選A.I.IIB.II.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.IV44、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列()工作環(huán)節(jié)中，證券公司應(yīng)當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。I.與客戶簽署保密協(xié)議II.實際獲知項目內(nèi)幕信息III.對項目立項ⅣⅣ、進場開展工作AA.I.II.IIIBB.II.III.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.IV45、微軟雅黑根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任人Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別證券從業(yè)資格考試模擬試題46、不允許從事期貨交易的單位和個人有()。I.國家機關(guān)II.國家事業(yè)單位III.期貨交易所工作人員IV.期貨交易所會員AA.I.III.IVBB.I.II.IIIC.I.IID.II.III47、證券公司不得擔任財務(wù)顧問的情形有()。II.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分III.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.III.IVD.I.II.IV48、下列選項中，屬于基金自律規(guī)則的是()。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》C.II.III.IVD.I.II.III.IV50、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說法正確的是()。Ⅰ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資Ⅱ為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)Ⅲ使用自有資金或設(shè)立直接投資基金Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)49、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是()。I.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保IV.聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.I.II.IIIBB.I.II.IV參考答案【解析】證券公司在于客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。【解析】考察公司合并、分立的程序。公司應(yīng)當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保?！窘馕觥拷?jīng)營機構(gòu)可結(jié)合實際操作經(jīng)驗及投資者的特殊情況，調(diào)整和補充具體評估指標。經(jīng)【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表過。政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整?！窘馕觥勘绢}考查《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況;對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同有關(guān)規(guī)定處理?！窘馕觥恐苯訌氖聵I(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷，并及時加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當進行基金會計核算并編制基金【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算?！窘馕觥恳罁?jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準?！窘馕觥酷槍?chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準入要求。【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。有產(chǎn)品賬戶相互隔離?！窘馕觥考嫌媱澕馁Y金可以用于以下投資途徑：①投資中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投②央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種；③證券投資基金、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；【解析】經(jīng)營【解析】經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知下列信息：可直接導②可能直接導致超過原始本金損失的事項；③因經(jīng)營機內(nèi)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或原始本金虧損的事項；④因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權(quán)利行使期限或可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；⑥投資者適當性匹配意見?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或部門會同縣級以上地方人民政府予以取締?！窘馕觥勘Ｋ]機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記?！窘馕觥靠疾焓状喂_發(fā)行股票并上市。(1)選項A：最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的，屬(2)選項C：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元?！窘馕觥靠疾旆申P(guān)系的內(nèi)容。法律意義上的權(quán)利：國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段。法律意義上的義務(wù)：國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當為一定行為或不得為一定行為【解析】《證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股?！窘馕觥勘Ｋ]機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務(wù)部門負責人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量?！窘馕觥靠疾炱墼p發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標準。在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：2)2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3)利用募集的資金進行違法活動的；4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。【解析】在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披【解析】從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)?！窘馕觥孔C券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動?！窘馕觥坑浢善?，以股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯誤；不【解析】證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)?！窘馕觥孔C券公司的客戶資產(chǎn)，包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，不得隨意挪用和侵占。【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益?！窘馕觥孔C券公司大集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)的集合資產(chǎn)管理計劃。通過專項資產(chǎn)管理計劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍?！窘馕觥孔C券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，投例不得低于50％?！窘馕觥可唐菲谪浀闹饕贩N可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負證券公司高級管理人員應(yīng)當對內(nèi)部控制不力、不及時處理或改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與合B【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后日內(nèi)向協(xié)會報告?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的或所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，【解析】根據(jù)《公司法》第二百零五條，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號?！窘馕觥靠疾煊邢挢熑喂镜母拍?。有限責任公司是指股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其“全部財產(chǎn)”對債務(wù)承擔責任。【解析】證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機?！窘馕觥客顿Y咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或通過其他方式提供、傳播虛假或誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為?！窘馕觥扛鶕?jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在財務(wù)資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。對其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。【解析】基金份額持有人大會的職權(quán)(1)決定基金擴募或者延長基金合同期限；(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；(3)決定更換基金管理人、基金托管人；(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準。III項，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管IV人的職責；務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定?！窘馕觥靠疾熳C券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責。I選項，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責；V選項，對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動的行為?！窘馕觥抗_募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；及法律行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；或者出資額或持有股份的比例雖然不但依其出資額或持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當分擔保證券賬戶或轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶或轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶的數(shù)據(jù)?！窘馕觥看嬖谙铝星樾沃坏?，不得擔任獨立財務(wù)顧問：2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事；3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；【解析】在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成【解析】金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)?！窘馕觥孔C券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、査詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等?！窘馕觥孔C券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導向的，是能夠滿足客戶或目標市場需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)?！窘馕觥孔C券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)?！窘馕觥竣繇棇儆谧C券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。證券從業(yè)資格考試真題【解析】證券公司可以提交以下自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：(1)可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券。(2)基金份額。(3)上交所和中國結(jié)算認可的其他證券?！窘馕觥砍铝星樾瓮猓魏稳瞬坏脛佑米C券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應(yīng)當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形?！窘馕觥竣箜棧C券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險?！尽窘馕觥靠疾旆申P(guān)系的主體。法律關(guān)系的主體是在法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔義務(wù)的人。法律主體是法律關(guān)系的參加1)自然人2)組織3)國家法律關(guān)系的客體包括：1)物2)人身、人格3)精神成果4)行為IV選項，智力成果屬于客體?！窘馕觥柯浴窘馕觥竣蝽棧顿Y者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當披露前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的【解析】發(fā)行人提供季度未經(jīng)審計的財務(wù)報表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末(或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期)的主要財務(wù)信息。若該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。【解析】辦理時客戶須按證券營業(yè)部要求如實填寫開戶申請表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風險提示書、授權(quán)委托書等法律文件?！窘馕觥靠疾鞆氖陆?/p>