金融資產(chǎn)管理平臺業(yè)務(wù)操作指引-轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

操作指引2/16轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作指引產(chǎn)品：金融資產(chǎn)管理軟件v4.5作者文檔狀態(tài)□草稿□發(fā)布發(fā)布日期2015-07-27最后修改日期2015-07-272015年7月文檔修訂記錄版本編號或者更改記錄編號變化狀態(tài)簡要說明(變更內(nèi)容和變更范圍)日期變更人批注日期批準(zhǔn)人V1.0C新建2015-07-25*變化狀態(tài)：C-創(chuàng)建,A-新增,M-修改,D-刪除目錄1 前言 41.1 目的 41.2 讀者對象 41.3 參考文檔 41.4 術(shù)語定義 42 初始設(shè)置操作 62.1 第一步：部屬接口及清算插件 62.2 第二步：設(shè)置權(quán)限崗位 62.3 第三步：設(shè)置產(chǎn)品基礎(chǔ)信息 82.4 第四步：設(shè)置產(chǎn)品信息及其業(yè)務(wù)參數(shù) 83 日常業(yè)務(wù)操作 123.1 第一步：數(shù)據(jù)上傳及公共信息處理 123.2 第二步：資產(chǎn)清算處理 123.3 第三步：資產(chǎn)估值處理 143.4 第五步：生成估值表 154 FAQ 16前言中國證監(jiān)會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平2011年11月15日在出席第四屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇時透露，融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作目前正在進(jìn)行，未來將適時推出。自融資融券業(yè)務(wù)推出以來，業(yè)界就一直在期盼轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的推出。而監(jiān)管層也多次表示，將適時推出這項(xiàng)業(yè)務(wù)?！叭谫Y融券目前的運(yùn)營狀態(tài)推動了轉(zhuǎn)融通體制的出臺，融資和融券的比例極不協(xié)調(diào)這一現(xiàn)狀使得轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的成立更為迫切。”一券商融資融券部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，我們的融資額很大，融券額很小，有1400萬元，這和缺乏轉(zhuǎn)融通機(jī)制有一定關(guān)系，但不完全關(guān)聯(lián)，因?yàn)槿藗兊男睦砥眠€在于做多。但不可否認(rèn)的是，我們的確是缺乏券種。目的本操作指引針對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)進(jìn)行設(shè)置及業(yè)務(wù)操作步驟說明，用于指導(dǎo)用戶進(jìn)行轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的操作說明。讀者對象使用用戶：客戶；操作環(huán)境：Window2000以上版本參考文檔《V4.5項(xiàng)目_轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)需求規(guī)格說明書》《轉(zhuǎn)融通證金公司接口清算》術(shù)語定義轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司運(yùn)用自有或依法籌集的資金和證券，在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)出現(xiàn)自有資金和證券不足時融出給證券公司的經(jīng)營活動；包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。證券金融公司，我國轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)采取集中模式，由證券金融公司統(tǒng)一辦理。報經(jīng)國務(wù)院同意的《關(guān)于設(shè)立中國證券金融股份有限責(zé)任公司的請示》已明確證券金融公司是證券類金融機(jī)構(gòu)，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，主要業(yè)務(wù)職責(zé)是：為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)；對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控并核對相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)施一線監(jiān)管；監(jiān)測與分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控業(yè)務(wù)風(fēng)險；經(jīng)證監(jiān)會同意的其他有關(guān)業(yè)務(wù)與職責(zé)。證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程中具有特殊地位，作為中間對手方，一方面向合格機(jī)構(gòu)融入資金或證券；另一方面將資金或證券融出給證券公司，供其開展融資融券業(yè)務(wù)。對融出資金和證券的機(jī)構(gòu)持有人而言，證券金融公司是唯一的借入人；對融入資金和證券的證券公司而言，證券金融公司是唯一的出借人。證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)和證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)在流程上完全分開，證券金融公司只對證券公司轉(zhuǎn)融出資金和證券，提供融資融券的批發(fā)業(yè)務(wù)服務(wù)，不直接面對證券公司的融資融券客戶；證券公司從證券金融公司融入資金和證券后，再對其客戶進(jìn)行融資或融券，開展融資融券的零售業(yè)務(wù)。初始設(shè)置操作第一步：部屬接口及清算插件在“導(dǎo)入接口配置”模塊中部屬以下上傳文件接口：1、“轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫接口”2、“轉(zhuǎn)融通T日合約償還明細(xì)庫接口”3、“轉(zhuǎn)融通T+1日交收通知庫接口”4、“轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫接口”5、“轉(zhuǎn)融通新合約信息庫接口”6、“轉(zhuǎn)融通展期結(jié)果通知庫接口”7、“轉(zhuǎn)融通合約對賬庫”接口第二步：設(shè)置權(quán)限崗位在崗位管理數(shù)據(jù)集成分組中，給新增加的接口配置權(quán)限。在此配置過權(quán)限的接口會在“導(dǎo)入接口”模塊中顯示。同時也需要給資產(chǎn)清算中賦予權(quán)限。如下圖：第三步：設(shè)置產(chǎn)品基礎(chǔ)信息進(jìn)入【產(chǎn)品基本信息】，進(jìn)入分頁可分別設(shè)置【現(xiàn)金賬戶設(shè)置】第四步：設(shè)置產(chǎn)品信息及其業(yè)務(wù)參數(shù)1、進(jìn)入【產(chǎn)品關(guān)聯(lián)信息】界面設(shè)置該商品投資的交易賬戶，交易賬戶用于清算到對應(yīng)投資組合。2、如果投資轉(zhuǎn)融通的結(jié)算賬戶沒有，進(jìn)入【產(chǎn)品基本信息】界面下的【交易結(jié)算帳戶】分頁中設(shè)置該產(chǎn)品投資結(jié)算的交易結(jié)算賬戶。如果需要清算收支結(jié)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，需要進(jìn)入【收支分類設(shè)置】界面設(shè)置收支分類項(xiàng)，然后進(jìn)入【收支結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置】界面進(jìn)行設(shè)置如果需要核算計(jì)提轉(zhuǎn)融通的利息項(xiàng)（融出證券），則需要對證券行情信息進(jìn)行設(shè)置，進(jìn)入【證券行情資料】，設(shè)置交易證券的行情日常業(yè)務(wù)操作第一步：數(shù)據(jù)上傳及公共信息處理進(jìn)入【數(shù)據(jù)導(dǎo)入】功能模塊，選擇轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)接口。通過如下接口：轉(zhuǎn)融通展期結(jié)果通知庫接口、轉(zhuǎn)融通新合約信息庫接口、轉(zhuǎn)融通權(quán)益處理庫接口、轉(zhuǎn)融通T日合約償還明細(xì)庫接口、轉(zhuǎn)融通T+1日交收通知庫接口、轉(zhuǎn)融通標(biāo)的期限費(fèi)率庫接口，導(dǎo)入基礎(chǔ)信息、交易、分紅、送股等數(shù)據(jù)，如下圖：圖2.2.1-1第二步：資產(chǎn)清算處理第一步成功處理之后，進(jìn)入【資產(chǎn)數(shù)據(jù)清算】模塊，對導(dǎo)入的數(shù)據(jù)進(jìn)行清算資產(chǎn)清算成功之后，進(jìn)入【成交清算日報表】中進(jìn)入查看當(dāng)日資產(chǎn)清算數(shù)據(jù)。若相關(guān)的數(shù)據(jù)存在問題進(jìn)入【轉(zhuǎn)融通交易業(yè)務(wù)】模塊維護(hù)轉(zhuǎn)融通交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流水；可進(jìn)入【收支結(jié)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)】及【對價派息業(yè)務(wù)】分別查詢相關(guān)收支結(jié)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及對應(yīng)的權(quán)益業(yè)務(wù)第三步：資產(chǎn)估值處理資產(chǎn)清算成功之后，進(jìn)入“資產(chǎn)估值核算”界面，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)的估值處理，生成相應(yīng)業(yè)務(wù)財務(wù)憑證。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)處理項(xiàng)目：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、對價派息業(yè)務(wù)、證券送配業(yè)務(wù)、收支結(jié)轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)、計(jì)