2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、基金管理人可申請登記（）機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型。A.一種B.兩種C.三種D.最少一種【答案】A2、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購?fù)顺鯠.解散清算【答案】D3、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的應(yīng)用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D4、基金條款書常見的基金條款不包括（）。A.投資限額條款B.經(jīng)營／投資范圍條款C.運(yùn)營成本條款D.利潤分配條款【答案】A5、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券投資基金協(xié)會(huì)D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C6、(2017年)我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C7、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個(gè)階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B8、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B9、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金【答案】B10、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得中國證監(jiān)會(huì)基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D11、對于股權(quán)投資基金的估值，最主要的工作是在（）評估股權(quán)投資基金各項(xiàng)投資的公允價(jià)值。A.每個(gè)估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A12、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投資人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B13、（2020年真題）以下可以視為合格投資者的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個(gè)交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B15、QFLP制度,即（）,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股東獨(dú)資制度【答案】C16、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意【答案】D17、（2018年真題）股權(quán)投資基金對企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A18、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.參與談判B.起草相關(guān)法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式D.提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書【答案】D19、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D20、(2017年)《中華人民共和國證券法》規(guī)定向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人，均被視為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.500【答案】B21、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算?！敬鸢浮緾22、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財(cái)產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配【答案】B23、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B24、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B25、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B26、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國研究與發(fā)展公司C.美國小企業(yè)管理局D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】A27、信托（契約）型基金主要特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、（2019年真題）投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、（2018年真題）關(guān)于清算的說法,錯(cuò)誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)【答案】A30、明確由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】B31、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B32、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是()A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動(dòng)作價(jià)出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人【答案】A33、（2017年真題）對于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C34、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.銀行監(jiān)督委員會(huì)B.證券監(jiān)督委員會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C35、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)其轉(zhuǎn)讓情形不同分類的是（）。A.協(xié)議收購B.股份回購C.對價(jià)償還D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】D36、(2017年)下列屬于會(huì)長辦公會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價(jià)值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運(yùn)作再流入被投資企業(yè)【答案】A38、在實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項(xiàng)投資。A.主動(dòng)角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁觀者角色【答案】B39、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度B.合伙人會(huì)議C.稅務(wù)承擔(dān)D.擬投資項(xiàng)目列表【答案】D40、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A41、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、私募基金年度投資人會(huì)議對投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對應(yīng)投資成本1億元B.本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2.5億元C.本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30%D.本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬元【答案】C43、私人股權(quán)包括的種類有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.10個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.20個(gè)工作日D.30個(gè)工作日【答案】C45、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商B.產(chǎn)業(yè)政策C.競爭對手D.銷售費(fèi)用預(yù)算【答案】D46、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、使用相對估值法對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C48、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）。A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消【答案】B49、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A50、股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的（）和（）作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試。A.收入、年齡B.資產(chǎn)價(jià)值、收入C.資產(chǎn)價(jià)值、納稅金額D.資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況【答案】B51、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】B52、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、有限合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)時(shí)，有限合伙協(xié)議約定不明確且協(xié)商無果的，由合伙人按照（）分配、分擔(dān)。A.認(rèn)繳出資比例B.實(shí)繳出資比例C.平均D.持股比例【答案】B54、下列選項(xiàng)中屬于場外市場的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.新三板市場【答案】D55、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A56、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A57、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，不屬于律師提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件C.勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書【答案】C58、中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資機(jī)構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗(yàn)與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)判潛在風(fēng)險(xiǎn)，増強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團(tuán)隊(duì)的真是能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視投資企業(yè)高層人員頻繁變動(dòng)C.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護(hù)等相關(guān)問題D.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位【答案】D60、股權(quán)自由現(xiàn)金流等于（）。A.凈利潤+折舊+攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還B.營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資+（稅后利息費(fèi)用-凈金融負(fù)債增加）C.稅后經(jīng)營利潤-折舊與攤銷-經(jīng)營營運(yùn)資本增加D.稅后經(jīng)營利潤-折舊與攤銷-經(jīng)營營運(yùn)資本增加-（凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)增加+折舊與攤銷）【答案】A61、（2018年真題）某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C62、(2016年)以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A63、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。A.定價(jià)委托B.點(diǎn)擊成交C.收盤自動(dòng)匹配成交D.互報(bào)成交確認(rèn)【答案】A64、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.評價(jià)被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C65、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意B.投資者辦理退伙時(shí)，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，應(yīng)以貨幣形式進(jìn)行分配C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動(dòng)的開展D.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)【答案】D66、（）指的是通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行非公開推介基金產(chǎn)品的行為。A.自行募集B.非公開募集C.公開募集D.委托募集【答案】B67、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.并購基金B(yǎng).定增基金C.基礎(chǔ)設(shè)施基金D.不動(dòng)產(chǎn)基金【答案】A68、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A70、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.—年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分【答案】D71、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）。A.兩者都采用控股性投資B.兩者通常都使用杠桿C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權(quán)增值D.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)【答案】C72、我國股權(quán)投資基金的描述，不正確的是（）A.只能非公開募集B.基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)行政審批C.只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可D.可以公開募集【答案】D73、關(guān)于外幣私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體【答案】D74、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）A.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流波動(dòng)【答案】A75、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、合伙型基金的普通合伙人同時(shí)擔(dān)任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息紅利B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.基金的托管費(fèi)D.基金的管理費(fèi)【答案】C77、境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況較為嚴(yán)格的要求，過去一年稅后利潤不少于（）萬元人民幣，并有增長潛力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C78、政府引導(dǎo)基金特別是通過鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。A.種子期、起步期B.成長期、成熟期C.起步期、發(fā)展期D.發(fā)展期、成熟期【答案】A79、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。【答案】B80、《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況的要求不包括（）。A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度【答案】B81、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D82、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B83、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金【答案】C84、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D85、（），中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)行適度監(jiān)管，保護(hù)投資者權(quán)益。A.2013年6月B.2014年6月C.2015年6月D.2010年6月【答案】A86、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D88、股權(quán)投資基金受托募集的第三方機(jī)構(gòu)是（），它為基金管理人提供推介基金的服務(wù)。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C89、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.獨(dú)立運(yùn)營B.分業(yè)運(yùn)營C.集中運(yùn)營D.專業(yè)化運(yùn)營【答案】D90、（2020年真題）某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D91、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少（）個(gè)普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B92、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A93、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B94、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個(gè)人所得稅；企業(yè)所得稅B.個(gè)人所得稅；個(gè)人所得稅C.企業(yè)所得稅；個(gè)人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A95、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A96、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位【答案】D97、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、采用相對估值法評估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）。A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值D.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)【答案】C99、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價(jià)值，但要評估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，還必須對（）的各個(gè)項(xiàng)目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價(jià)值。A.總負(fù)債后的凈值；資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤；利潤表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A100、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院【答案】C101、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B102、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)的主體資格應(yīng)滿足的要求，說法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會(huì)團(tuán)體【答案】A103、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定B.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D.董事會(huì)的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用【答案】D104、目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.道德風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】C105、（2017年真題）基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D106、募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件_________，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行_________。（）A.充分溝通；客觀描述B.快速制定；側(cè)重評價(jià)C.快速制定；側(cè)重描述D.充分溝通；側(cè)重評價(jià)【答案】A107、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A.承擔(dān)有限責(zé)任B.承擔(dān)無限責(zé)任C.不承擔(dān)責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D108、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A.估值B.股權(quán)C.價(jià)值D.調(diào)查【答案】A109、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內(nèi)部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A110、董事會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、基金資產(chǎn)凈值=（）。A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)基金負(fù)債B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)ｘ基金負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債【答案】B112、（2017年真題）股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中的費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D113、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B114、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查的方式不包括（）。A.約談高級管理人員B.現(xiàn)場檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會(huì)報(bào)告D.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見【答案】C115、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C116、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權(quán)投資基金【答案】B117、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B118、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會(huì)D.基金經(jīng)理【答案】B119、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B120、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A121、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。A.交易所交易資金清算B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算C.全國銀行間市場經(jīng)濟(jì)清算D.場外資金清算【答案】B122、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A123、相對估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.分析結(jié)果的可靠性不受可比公司質(zhì)量的影響，很易找到合適的可比公司B.運(yùn)用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時(shí)反映市場看法的變化【答案】A124、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下內(nèi)容，“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。A.反攤薄條款B.優(yōu)先清算條款C.對增條款D.回購保證條款【答案】A125、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B126、（2017年真題）在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對基金收益率的承諾C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離【答案】B127、我國目前只能以（）。A.公開募集B.非公開方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B128、制定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)的主體是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國人民銀行【答案】A129、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢ff理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C130、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C131、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨(dú)資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨(dú)資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D132、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算基數(shù)收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D133、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D134、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶【答案】A135、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”【答案】C136、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)名稱B.成立時(shí)間C.聯(lián)系方式D.備案時(shí)間【答案】A137、（2017年真題）下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.評價(jià)被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C138、信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）高度控制基金決策權(quán)。A.基金管理人B.原始股東C.基金托管人D.董事會(huì)【答案】A139、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C140、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C141、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系B.股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營，必須獨(dú)立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作【答案】D142、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強(qiáng)制性規(guī)定來安排實(shí)施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進(jìn)行規(guī)定且可進(jìn)行適應(yīng)性約定D.相比較而言，股權(quán)投資基金不會(huì)采用承諾資本制【答案】C143、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B144、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時(shí)不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.排他性條款B.競業(yè)禁止條款C.友好合作條款D.禁止性條款【答案】B145、公司型基金的（）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。A.基金管理人B.基金托管人C.投資者D.發(fā)起人【答案】C146、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D147、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C148、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價(jià)格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬元【答案】B149、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A150、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國人民C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C151、目前，越來越多的國外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點(diǎn)放在（）市場。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A152、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者【答案】D153、客觀上就要求股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理向著（）的方向發(fā)展。A."輕資產(chǎn)、重投研"B."重資產(chǎn)、重投硏"C."重資產(chǎn)、輕投研"D.以上都正確【答案】A154、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資目標(biāo)公司B藥業(yè)，在審閱其財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容不包括（）。A.收入確認(rèn)原則變得更為激進(jìn)B.參股子公司的應(yīng)收賬款情況改善C.經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)為負(fù)D.商譽(yù)計(jì)提較大金額減值【答案】B155、（2017年真題）QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A156、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項(xiàng)是（）A.業(yè)績不達(dá)標(biāo)B.未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPOC.股東喪失控股權(quán)D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為【答案】C157、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會(huì)C.基金投資者D.董事會(huì)【答案】C158、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C159、下列有關(guān)成本法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法【答案】D160、私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C161、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B162、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D163、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利益廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，以下哪些情形會(huì)以虛假廣告罪定罪處罰（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D164、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價(jià)償還、股份回購等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D165、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí),可以反映該公司運(yùn)營能力的指標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B166、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。A.申請機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間B.申請機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)C.申請機(jī)構(gòu)的高層名單D.申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】C167、在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要考慮的是（）A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)D.外部資金的融資成本【答案】B168、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C169、我國是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國銀保監(jiān)會(huì)【答案】A170、2005年11月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家發(fā)展改革委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部等十部委聯(lián)合發(fā)布（），是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B171、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B172、目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】C173、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C174、基金業(yè)績評價(jià)需考慮（）和（）因素。A.投資領(lǐng)域因素/時(shí)間因素B.時(shí)間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A175、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D176、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B177、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】C178、關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR），以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B179、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取（收集企業(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）C.通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取D.通過客服提供獲取【答案】D180、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告D.報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告【答案】A181、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.答案：A【答案】A182、在經(jīng)營／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性