2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共180題）1、（）與（）進(jìn)行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機(jī)制，并在基金合同中約定相應(yīng)的基金條款。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A2、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤(rùn)為5億元,按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B3、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說法中正確的是（）。A.對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B.對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議C.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起30日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議D.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟【答案】B4、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購(gòu)買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.排他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D5、（2017年真題）基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D6、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保【答案】B7、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B8、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.A.一個(gè)月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個(gè)月之內(nèi)【答案】B9、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B10、關(guān)于場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌退出，以下表述正確的是（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價(jià)委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價(jià)格和數(shù)量，并確定交易對(duì)手方，交易信息公開顯示于交易大盤中B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報(bào)價(jià)，交易必須通過做市商進(jìn)行C.退出所需時(shí)間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響D.根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B11、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進(jìn)行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購(gòu)D.股份回購(gòu)【答案】B12、(2017年)下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】B13、下列不屬于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.從風(fēng)險(xiǎn)分析角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的風(fēng)險(xiǎn)性C.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案D.出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)【答案】B14、以下有關(guān)信托（契約）型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)信托法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是公司型基金【答案】D15、傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B16、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購(gòu)B.股權(quán)并購(gòu)C.股權(quán)回收D.股權(quán)購(gòu)買【答案】A17、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認(rèn)繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C18、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會(huì)B.咨詢委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.合伙人會(huì)議【答案】D19、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管D.公司財(cái)產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序【答案】C20、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。A.基金的投資目標(biāo)和投資范圍B.基金的結(jié)構(gòu)化安排C.基金的運(yùn)作方式D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式【答案】B21、()，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利。A.第一拒絕權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B22、實(shí)務(wù)中，（）通常不作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時(shí)，履行估值調(diào)整條款不會(huì)導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)D.公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手【答案】B24、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國(guó)基金協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等B.投資者對(duì)基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等D.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等【答案】D25、關(guān)于反攤薄條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)保護(hù)程度不同，反攤薄保護(hù)可以采取完全棘輪和加權(quán)平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款D.加權(quán)平均比完全棘輪更大限度地保護(hù)投資者【答案】D26、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件B.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.協(xié)助基金管理人設(shè)計(jì)基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)【答案】B27、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C28、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A29、（2020年真題）通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）A.準(zhǔn)備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準(zhǔn)備募集推介資料【答案】B30、下列選項(xiàng)中，不屬于合伙型基金協(xié)議中出資信息的是（）。A.繳付期限B.出資方式C.出資數(shù)額D.出資比例【答案】D31、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D32、(2017年)對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會(huì)B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會(huì)【答案】C34、（2017年真題）對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C35、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C36、關(guān)于隨售權(quán)條款和第一拒絕權(quán)條款，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.隨售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)B.隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)是最為常見的股東權(quán)利C.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】B37、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D38、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長(zhǎng)投資C.并購(gòu)?fù)顿YD.成熟投資【答案】C39、以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級(jí)結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A40、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)C.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作【答案】D41、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。A.股東的權(quán)利和義務(wù)B.管理方式C.稅務(wù)承擔(dān)D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)【答案】A42、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，一般都要預(yù)測(cè)目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測(cè)到永遠(yuǎn)C.評(píng)估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測(cè)期，此期間通過對(duì)目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測(cè)，得出每期現(xiàn)金流【答案】A43、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B44、股權(quán)投資基金的銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A.使用本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行股權(quán)投資基金推介B.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭C.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭D.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金【答案】A45、以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配，說法錯(cuò)誤的是（）。A.為先稅后分B.繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配C.收益分配的時(shí)間安排靈活性相對(duì)較低D.分配順序的靈活性相對(duì)較高【答案】D46、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B47、對(duì)于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)采取的措施正確的是（）。A.擬申請(qǐng)登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會(huì)將不予辦理登記申請(qǐng)B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對(duì)作為異常機(jī)構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)D.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)公示【答案】B48、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C49、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購(gòu)曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B50、（

）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A51、（2017年真題）我國(guó)第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C52、股權(quán)投資基金的當(dāng)事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、相對(duì)估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.任何時(shí)候可以B.在特定條件下可以C.不得D.以上都不對(duì)【答案】C55、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A56、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D57、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購(gòu)曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B58、考慮股權(quán)投資業(yè)務(wù)的特殊性，合伙協(xié)議還可能包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A59、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。A.直接發(fā)行B.對(duì)公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C60、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)【答案】A61、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A62、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A63、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。A.出資人，所有者B.募集者，受益認(rèn)C.募集者，管理者D.服務(wù)機(jī)構(gòu)，管理者【答案】C64、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A65、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D66、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績(jī)以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況以及基金財(cái)務(wù)狀況【答案】C68、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評(píng)估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對(duì)目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值【答案】C69、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）A.財(cái)務(wù)指標(biāo)B.市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)C.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)D.管理指標(biāo)【答案】D70、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D71、(2017年)政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B72、(2016年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露【答案】D73、關(guān)于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。A.不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異B.最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營(yíng)不利的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上完全由企業(yè)家來承擔(dān)了【答案】C74、下列基金機(jī)構(gòu)投資人中，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.公司甲最近三年年均營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)，凈資產(chǎn)500萬(wàn)B.公司乙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)，凈資產(chǎn)200萬(wàn)C.公司丙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)，凈資產(chǎn)1000萬(wàn)D.公司丁最近三年年均營(yíng)業(yè)收入200萬(wàn)，凈資產(chǎn)500萬(wàn)【答案】C75、（）是企業(yè)的稅后凈營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價(jià)值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D76、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值,購(gòu)買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易,以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動(dòng)性,母基金A可以一定折扣購(gòu)買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值【答案】D77、以下不屬于股權(quán)投資基金二手資料收集的渠道的是（）。A.內(nèi)部資料B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取C.走訪D.通過新聞媒體獲取【答案】C78、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.國(guó)務(wù)院B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.證監(jiān)局【答案】A79、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A.銀行監(jiān)督委員會(huì)B.證券監(jiān)督委員會(huì)C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C80、冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A81、我國(guó)信托法是在（）年正式實(shí)施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A82、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】A83、股權(quán)投資基金如何進(jìn)行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。A.效率、時(shí)間和順序B.原則、時(shí)間和順序C.原則、時(shí)間和效率D.原則、效率和順序【答案】B84、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對(duì)該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時(shí)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，對(duì)復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議【答案】A85、(2017年)股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、（）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集機(jī)構(gòu)D.基金經(jīng)理【答案】B87、相對(duì)估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A88、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.50萬(wàn)B.100萬(wàn)C.500萬(wàn)D.80萬(wàn)【答案】B89、股權(quán)投資基金在（）及基金清算等各個(gè)階段，皆會(huì)涉及諸多法律問題。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C90、(2017年)下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會(huì)D.參與基金的投資運(yùn)作【答案】D91、與其他資產(chǎn)類別相比，股權(quán)投資基金通常具有（）特點(diǎn)。A.高期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)B.高期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)C.低期望收益、高風(fēng)險(xiǎn)D.低期望收益、低風(fēng)險(xiǎn)【答案】B92、股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元。此外，對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B93、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低【答案】D94、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C95、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B97、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。A.清算B.結(jié)算C.結(jié)業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A98、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機(jī)構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B99、（）基金是企業(yè)法人實(shí)體。A.合伙型B.公司型C.信托（契約）型D.股權(quán)【答案】B100、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在的行為有（）。A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D101、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A102、（2018年真題）某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（）A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元【答案】A103、（2018年真題）股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D104、（）根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資。A.回購(gòu)條款B.反攤薄條款C.估值條款D.回歸條款【答案】B105、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C106、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C107、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】C108、私募備忘錄（PPM）通常包含如下（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、（）指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.公允價(jià)值B.當(dāng)前價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.未來價(jià)值【答案】A111、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測(cè)行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C112、以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（?）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷D.不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理【答案】B113、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。A.相對(duì)估值法B.成本法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】B114、下列情形中，違反國(guó)家規(guī)定，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A115、股權(quán)投資起源于（）A.中小企業(yè)貸款B.公募基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.融資擔(dān)?！敬鸢浮緾116、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A117、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項(xiàng)目進(jìn)行收益分配的機(jī)制C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實(shí)際出資比例進(jìn)行收益分配D.合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B119、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B120、（）對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受。A.完全棘輪B.加權(quán)平均條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】B121、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B122、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金【答案】B123、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立【答案】C124、下列關(guān)于登記與基金備案的方式說法錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)登記后的基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記B.基金管理人應(yīng)就重大事項(xiàng)變更向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行變更登記C.變更登記具體報(bào)送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）變更報(bào)告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱D.基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查【答案】A125、下列關(guān)于基金管理人的職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，B.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理C.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D126、歐洲議會(huì)于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A127、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動(dòng),不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過（）對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.電話訪談B.問卷調(diào)查C.投資者自行認(rèn)定D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷【答案】B129、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D130、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C131、我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括________和_________。（）A.全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)；區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)；非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A132、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯(cuò)誤的是（）A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B133、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D134、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品市場(chǎng)占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C135、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A136、(2017年)下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D137、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。A.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)B.投資項(xiàng)目從新三板摘牌C.投資項(xiàng)目投資失敗退出D.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃【答案】C138、并購(gòu)基金通常投資于（）的企業(yè)。A.價(jià)值被低估的成熟企業(yè)B.價(jià)值被高估的成熟企業(yè)C.價(jià)值被低估的重建期企業(yè)D.價(jià)值被高估的重建期企業(yè)【答案】C139、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價(jià)值法【答案】A140、公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入是（）。A.利息收入B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.特許權(quán)使用費(fèi)收入D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益【答案】B141、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A142、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格,暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D143、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D144、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證卷投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A145、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B146、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B147、（）的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。A.境外注冊(cè)設(shè)立B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立C.境外注冊(cè)境內(nèi)設(shè)立D.境內(nèi)注冊(cè)境外設(shè)立【答案】A148、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A149、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉(zhuǎn)讓D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓【答案】D150、股權(quán)投資基金的估值，是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定確定（）的過程。A.基金份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)D.基金負(fù)債【答案】B151、某目標(biāo)公司處于早期創(chuàng)業(yè)階段，利潤(rùn)和現(xiàn)金流均為負(fù)，當(dāng)前估值是4億元，按照創(chuàng)業(yè)投資估值法，投資機(jī)構(gòu)估算該公司5年后的股權(quán)價(jià)值為80億元，則該投資機(jī)構(gòu)的目標(biāo)收益率是（）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】A152、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B153、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A154、下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A155、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C156、企業(yè)估值特點(diǎn)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B158、自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的__________和__________進(jìn)行評(píng)估。（）A.專業(yè)知識(shí)；收入情況B.資產(chǎn)情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D159、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【答案】B160、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交