天津證券從業(yè)資格考試證券價格指數(shù)模擬試題

天津證券從業(yè)資格考試證券價格指數(shù)模擬試題資料僅供參考天津證券從業(yè)資格考試：證券價格指數(shù)模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列各項不屬于股東大會職權(quán)的是__。

A．制定公司利潤分配方案

B．對發(fā)行公司債券作出決議

C．修改公司章程

D．審議公司財務決算方案

2.發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負債表；利潤表和現(xiàn)金流量表

B．資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動表；資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

D．利潤表；資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表

3.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。

A．事先預防策略

B．白衣騎士策略

C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

4.關(guān)于證券發(fā)行方法之一的網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，說法不正確的是__。

A．經(jīng)濟性

B．高效性

C．安全性

D．可靠性

5.債券回購業(yè)務標準券折算率的主要確定依據(jù)是__。

A．現(xiàn)券的市場價格

B．現(xiàn)券的年利率

C．回購期限

D．資金的年收益率

6.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起__個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A．20

B．36

C．12

D．40

7.香港把證券投資基金稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．信托基金

8.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為__。

A．乙＞甲＞丙

B．甲＞丙＞乙

C．甲＞乙＞丙

D．丙＞乙＞甲

9.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心

D．證券公司

10.__滾動交收方式當前適用于中國的A股、基金、債券、回購交易等。

A．T

B．T-1

C．T+3

D．T+1

11.在實際運用中，在進行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用（）。

A．間接資本成本

B．加權(quán)平均資本成本

C．個別資本成本

D．邊際資本成本

12.經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與__的一致性審查。

A．委托資金

B．代理人

C．經(jīng)紀商

D．委托單

13.一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評估確認，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為76000萬元，全部負債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1.25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。

A．33600

B．35600

C．36300

D．36500

14.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。

A．4000；5

B．4600；5

C．5000；6

D．4600；4

15.根據(jù)國務院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由（）負責。

A．國家發(fā)改委

B．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

C．財政部

D．商務部

16.商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在______日內(nèi)作出原則批復，原則批復有效期______日。（）

A．10；60

B．15；100

C．30；180

D．45；180

17.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，此時為__。

A．實值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平價期權(quán)

D．零值期權(quán)

18.一般來講，對證券市場呈上升走勢最有利的經(jīng)濟背景條件是__。

A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長

B．高通脹下的GDP增長

C．宏觀調(diào)控下GDP的減速增長

D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動

19.滬市投資者能夠使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為__股。

A．1

B．10

C．100

D．1000

20.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。

A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

21.A股賬戶按持有人能夠分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。

A．特殊機構(gòu)證券賬戶

B．交易所證券賬戶

C．一般機構(gòu)證券賬戶

D．國有企業(yè)證券賬戶

22.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。

A．T+4日公布搖號中簽結(jié)果

B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進行驗資

D．T日投資者申購

23.在（），營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。

A．認知階段

B．情感階段

C．猶豫階段

D．最終行為階段

24.發(fā)行申請未獲核準的上市公司，應當自收到中國證監(jiān)會通知之日起__內(nèi)發(fā)出未獲準發(fā)行新股的公告。

A．2個工作日

B．3個工作日

C．5個工作日

D．6個工作日

25.根據(jù)國務院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由（）負責。

A．國家發(fā)改委

B．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

C．財政部

D．商務部

26.招股說明書結(jié)尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。

A．律師工作報告

B．公司章程(草案)

C．盈利預測報告及審核報告(如有)

D．發(fā)行公告

27.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其它證券品種按__計收。

A．5%，10%

B．10%，20%

C．20%，30%

D．30%，40%

28.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。

A．10

B．20

C．30

D．15

29.”推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于__。

A．日歷異常

B．事件異常

C．公司異常

D．會計異常

30.以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作（）

A．刻制基金業(yè)務用章、財務用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶

D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務合作事宜

31.根據(jù)《國債承銷團成員資格審批辦法》規(guī)定，記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過（）家。

A．20

B．30

C．40

D．50

32.對于符合規(guī)定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。

A．中國證券業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會

B．中國證監(jiān)會、審計署

C．財政部、中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會、財政部

33.根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請在深圳證券交易所上市所具備的條件說法錯誤的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金額不少于2億元人民幣

C．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定

D．基金必須有著穩(wěn)定的持有人

34.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是__手。

A．1

B．10

C．100

D．1000

35.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風險分散程度

B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是全部風險

D．特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

36.下列各項中，屬于同步陛指標的是__。

A．貨幣供給

B．主要生產(chǎn)資料價格

C．企業(yè)工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模

37.下列哪些行為一定會導致公司總股本增加，同時每股凈資產(chǎn)減少__

A．現(xiàn)金分紅

B．增發(fā)新股

C．送股

D．配股

38.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。

A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資

C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結(jié)果

39.根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為__日。(R為股權(quán)登記日)

A．R+1

B．R+2

C．R+3

D．R+4

40.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日__和13:00至15:30。

A．09:15至09:30

B．09:30至11:30

C．09:15至11:30

D．09:30至11:45

41.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是經(jīng)過__。

A．交易清算系統(tǒng)

B．交易系統(tǒng)

C．各證券公司

D．各銀行

42.在中國，基金日常估值由（）同時進行。

A．基金托管人與外部專業(yè)機構(gòu)

B．基金管理人與基金持有人

C．基金管理人與基金托管人

D．基金管理人與外部專業(yè)機構(gòu)

43.需辦理席位變更的情形不包括__。

A．營業(yè)部遷址

B．公司更名

C．席位轉(zhuǎn)讓

D．總經(jīng)理變更

44.證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識。

A．總資本

B．凈資本

C．負債率

D．利潤率

45.在深圳證券交易所的股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)中，申報股數(shù)用來代表表決意見，申報2股代表__。

A．同意

B．反對

C．意見保留

D．棄權(quán)

46.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（）進行識別。

A．委托人 

B．交易密碼 

C．營業(yè)部 

D．受托人

47.回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了__的兩層特點。

A．期貨交易和期權(quán)交易

B．現(xiàn)貨交易和期貨交易

C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

D．現(xiàn)貨交易和遠