項(xiàng)目現(xiàn)場簽證管理規(guī)定審核版

年4月19日項(xiàng)目現(xiàn)場簽證管理規(guī)定審核版文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正。分發(fā)分發(fā)顧客顧客總經(jīng)理副總經(jīng)理工程技術(shù)部總包項(xiàng)目部綜合計(jì)劃部總計(jì)項(xiàng)目名稱公司通用管理文件文件名稱項(xiàng)目現(xiàn)場簽證管理規(guī)定（草稿）3（包括本頁）文件編號記錄編號修訂批準(zhǔn)批準(zhǔn)序號日期修訂原因部門項(xiàng)目組A版次日期編制審核批準(zhǔn)顧客名稱公司名稱華電水處理技術(shù)工程有限公司項(xiàng)目現(xiàn)場簽證管理規(guī)定1目的為了進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目現(xiàn)場簽證，即工程聯(lián)系單、工程簽證單的結(jié)算管理工作，明確以上各種項(xiàng)目的定義、適用范圍、價(jià)款結(jié)算辦法、資料存檔要求；明確各工程建設(shè)中設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、總包方及項(xiàng)目法人等有關(guān)單位及有關(guān)部門和人員的職責(zé)、權(quán)限，使得上述工作的實(shí)施更加規(guī)范化、程序化，合理控制工程造價(jià)，提高華電水處理技術(shù)工程有限公司總包項(xiàng)目工程項(xiàng)目建設(shè)的管理水平，特制定本辦法。請總包項(xiàng)目部各項(xiàng)目現(xiàn)場人員、各有關(guān)部門和各參建單位遵照執(zhí)行。2定義2.1現(xiàn)場簽證是指，施工過程中出現(xiàn)與合同規(guī)定的情況、條件不符的事件時(shí)，針對施工圖紙、設(shè)計(jì)變更及變更設(shè)計(jì)所確定的工程內(nèi)容以外，施工圖概預(yù)算或定額取費(fèi)中未包含，而施工過程中確須發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容所辦理的簽證。2.2工程聯(lián)系單：是參建一方對有關(guān)工程內(nèi)容在事前提出、聯(lián)系、經(jīng)確認(rèn)后作為施工和結(jié)算依據(jù)、如工程聯(lián)系單涉及工程量變更,則需要辦理工程量簽證單，工程聯(lián)系單不能獨(dú)立作為結(jié)算依據(jù),。2.3工程量簽證單：一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價(jià)款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。同時(shí)是參建雙方履行合同的一個(gè)重要組成部分，是調(diào)整造價(jià)的重要依據(jù)。3適用范圍3.1華電水處理技術(shù)工程有限公司承建的所有總包項(xiàng)目現(xiàn)場的簽證管理。3.2一般情況下，只對以下內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場簽證：3.2.1不可預(yù)見施工環(huán)境條件下新采取的特殊技術(shù)措施費(fèi)，如：特殊工程中采取的，依施工單位經(jīng)驗(yàn)無法預(yù)見的特殊施工措施所引起的工程量增減。3.2.2不可預(yù)見的地下障礙物的拆除與處理費(fèi)用。3.2.3由于發(fā)包方原因造成的各項(xiàng)損失費(fèi)用。3.2.4施工圖（預(yù)算）中不包括或不能確切定量（指圖紙中只定性說明而需根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際進(jìn)行核定工程量的部分）但施工過程中確實(shí)發(fā)生的工程量。3.3以下情況不得進(jìn)行簽證：3.3.1能夠在施工圖紙反映出來的工程量以及能夠經(jīng)過設(shè)計(jì)變更進(jìn)行明確的工程內(nèi)容不予簽證。如：工程施工過程中發(fā)現(xiàn)圖紙不完善或圖紙錯(cuò)誤，對需要變更的工作內(nèi)容按設(shè)計(jì)變更程序辦理，不進(jìn)行現(xiàn)場簽證。3.3.2如圖紙?jiān)O(shè)計(jì)錯(cuò)誤屬施工單位根據(jù)正常施工經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)專業(yè)圖紙對比能夠發(fā)現(xiàn)的，施工單位應(yīng)在施工前及時(shí)提出，如未發(fā)現(xiàn)提出而引起返工修改，不予簽證。3.3.3施工過程中按照操作程序、施工規(guī)范、安全規(guī)程、文明施工要求發(fā)生的施工措施費(fèi)，以及施工單位依據(jù)施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蝾A(yù)見的有關(guān)措施費(fèi)不予簽證。3.3.4特殊施工措施費(fèi)按投標(biāo)總價(jià)的一定比率包干，并在招標(biāo)時(shí)予以確認(rèn)的，不進(jìn)行現(xiàn)場簽證。3.3.5對未經(jīng)業(yè)主單位或總包單位批準(zhǔn)的施工方案改變不予簽證。如獨(dú)立基礎(chǔ)在施工過程的土方開挖是大開挖還是局部開挖,必須依據(jù)相關(guān)規(guī)定和批準(zhǔn)的施工方案來進(jìn)行。3.3.6由于施工單位施工組織措施不合理以及施工單位不按圖施工等施工單位自身原因而造成額外費(fèi)用不得進(jìn)行簽證。3.3.7施工單位原因引起的違規(guī)處罰不予簽證。3.3.8對承包范圍以外的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位或總承包單位要另行委托，單獨(dú)支付，不得以現(xiàn)場簽證的形式在工程中進(jìn)行辦理。4

現(xiàn)場簽證執(zhí)行原則4.1多級審核原則：至少要經(jīng)過二級及以上的審核、審批；4.1.1、在華電工程承包范圍內(nèi)的情況：EPC模式：須由總承包方技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人逐級審核、審批。4.1.2簽證單審核審批程序承包模式總包技術(shù)負(fù)責(zé)人→總包項(xiàng)目負(fù)責(zé)人→監(jiān)理單位→業(yè)主EPC√√//注：“√”表示需要確認(rèn)簽字；“/”表示不需要確認(rèn)簽字。4.2權(quán)力限制原則：4.2.1實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，并在本管理規(guī)定中明確規(guī)定：總承包方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目經(jīng)理，或由項(xiàng)目經(jīng)理級別以上的主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)簽字，其它4.2.2總承包方單獨(dú)負(fù)責(zé)對引起現(xiàn)場簽證的原因、內(nèi)容進(jìn)行審核、確認(rèn)，同時(shí)對設(shè)計(jì)圖紙以外的工程量進(jìn)行審核、確認(rèn)4.2.3總包項(xiàng)目部計(jì)經(jīng)人員負(fù)責(zé)按照合同規(guī)定的原則，在結(jié)算時(shí)對簽證費(fèi)用進(jìn)行審核、結(jié)算4.3時(shí)間限制原則：原則上實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，嚴(yán)禁事后補(bǔ)辦。對屬于一般事項(xiàng)的現(xiàn)場簽證，在受理后的3個(gè)工作日內(nèi)，給予簽發(fā)或答復(fù)；對屬于重大事項(xiàng)的現(xiàn)場簽證，在受理后的7個(gè)工作日內(nèi)，給予簽發(fā)或答復(fù)。4.4原件結(jié)算原則：每一份簽證單附一份結(jié)算書，必須要有簽字齊備、有效的原件作為結(jié)算依據(jù)。4.5標(biāo)準(zhǔn)表格原則：必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式（詳見附件樣表）。4.6法律約束原則：按本管理規(guī)定約定簽發(fā)的合理、有效簽證與合同具有同等法律效力。5

現(xiàn)場簽證的提出5.1提出。對于需要向總包方辦理工程量簽證的，施工單位可提出現(xiàn)場簽證要求。5.2原則上現(xiàn)場簽證要求一份工程聯(lián)系單對應(yīng)一份工程簽證單、即“事先聯(lián)系，事后確認(rèn)”；如果工程聯(lián)系單產(chǎn)生，但依據(jù)合同約定不產(chǎn)生費(fèi)用，則不需要對應(yīng)產(chǎn)生工程簽證單。5.3項(xiàng)目施工過程中，總承包方在安排合同外工程時(shí)，部分工程要求總承包方在工程施工前向分包商出示工程聯(lián)系單，或由分包商發(fā)起，編寫工程聯(lián)系單，并經(jīng)總承包方批復(fù)意見后，方可進(jìn)行施工與否（“EPC”模式不需要監(jiān)理單位和業(yè)主批復(fù)意見）；部分工程可視情況在無需工程聯(lián)系單情況下直接施工。5.4施工完后，由分包商編寫工程簽證單，并經(jīng)總承包方專業(yè)工程師、現(xiàn)場經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理批復(fù)意見（“EPC”模式不需要監(jiān)理單位和業(yè)主批復(fù)意見）。以上簽證必須保證簽字有效完整，并加蓋各參建方合法、有效公章。5.5工程聯(lián)系單，內(nèi)容必須明確施工項(xiàng)目名稱、合理充分的施工原因、具體施工內(nèi)容等；工程簽證單，應(yīng)：必須明確施工項(xiàng)目名稱、原因，施工內(nèi)容、時(shí)間，準(zhǔn)確工程量，工程量計(jì)算公式、涉及到的圖紙編號、補(bǔ)充圖紙（如需要）、會議紀(jì)要、驗(yàn)收記錄、工程音像資料（對一些重大的現(xiàn)場變化應(yīng)進(jìn)行拍照或攝像）等資料。5.6凡是可明確計(jì)算工程量的內(nèi)容，現(xiàn)場簽證只能簽工程量而不能簽人工工日和機(jī)械臺班數(shù)量；對無法準(zhǔn)確計(jì)算工程量的內(nèi)容，可只簽所發(fā)生的人工工日或機(jī)械類型及臺班數(shù)量。5.7對隱蔽工程的簽證時(shí)應(yīng)同時(shí)收集以下資料作為依據(jù)性文件：a、基坑開挖驗(yàn)槽記錄；b、基礎(chǔ)換土材質(zhì)、深度、寬度記錄；c、樁的隱蔽工程驗(yàn)收記錄；d、鋼筋隱蔽工程驗(yàn)收記錄。5.8為便于管理，每份現(xiàn)場簽證要編制統(tǒng)一編號；每份工程簽證單內(nèi)容要注明其對應(yīng)具有的工程聯(lián)系單的編號。5.9現(xiàn)場簽證數(shù)量至少保證四份，保證滿足施工單位、總承包單位存檔、結(jié)算要求。5.10項(xiàng)目部所有產(chǎn)生變化的現(xiàn)場簽證單要及時(shí)傳送給技經(jīng)經(jīng)理，掌握簽證執(zhí)行情況和合同外造價(jià)變化情況。6費(fèi)用處理6.1現(xiàn)場簽證費(fèi)用預(yù)算的編制和結(jié)算應(yīng)根據(jù)合同中約定的原則進(jìn)行?，F(xiàn)場簽證上的估算費(fèi)用不作為合同最終結(jié)算的依據(jù)，現(xiàn)場簽證費(fèi)用必須經(jīng)計(jì)經(jīng)人員審核后，方可與合同結(jié)算款一并支付。6.2承發(fā)包雙方已在合同或協(xié)議中明確包干支付的或?qū)俪邪剿袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)以內(nèi)的工程內(nèi)容，不許另外支付費(fèi)用。6.3現(xiàn)場簽證要由總承包項(xiàng)目部專業(yè)工程師、現(xiàn)場經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行工程量審核，避免重復(fù)計(jì)算；6.4現(xiàn)場簽證項(xiàng)目的費(fèi)用由施工單位提交詳細(xì)的預(yù)算報(bào)告，報(bào)總承包單位進(jìn)行嚴(yán)格的審查、審核。6.5凡不滿足要求及違背操作程序的簽證在合同結(jié)算審計(jì)時(shí)不予確認(rèn)，不予結(jié)算，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。7附則7.1簽訂施工合同時(shí)，要參考本管理規(guī)定將現(xiàn)場簽證的管理要求寫入合同條款中。7.2本管理規(guī)定由中國華電工程（集團(tuán)）有限公司華電水處理技術(shù)工程有限公司總包項(xiàng)目部負(fù)責(zé)解釋。7.3本管理規(guī)定自頒布之日起執(zhí)行。附件：現(xiàn)場簽證樣表附件1：EPC模式工程聯(lián)系單編號：CHEC-**-***工程名稱********工程合同編號CHEC.******致：事由及內(nèi)容：中國華電工程（集團(tuán)）有限公司*******項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：年月日本表屬通用性質(zhì)表格，凡需施工單位執(zhí)行施工內(nèi)容，或需項(xiàng)目單位、監(jiān)理部等引起注意或請求項(xiàng)目單位、監(jiān)理部等協(xié)助解決事項(xiàng)，均可填寫本表進(jìn)行聯(lián)系。本表由承包商填寫，具體份數(shù)可視內(nèi)容而定。工程聯(lián)系單編號：CHEC-**-***工程名稱********工程合同編號CHEC.******致：事由及內(nèi)容：分包商（章）：提出人：年月日項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：年月日總承包意見：總承包商（章）：技術(shù)負(fù)責(zé)人：年月日項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：年月日本表由分包商填寫，具體份數(shù)視內(nèi)容而定。工程簽證單編號：CHEC-**-***工程名稱********工程合同編號CHEC.******項(xiàng)目名稱******煙道施工簽證依據(jù)工程聯(lián)系單：CHEC*****致：事由及具體施工內(nèi)容：必須注明辦理簽證的原因、施工部位、引起變化的工程量及詳細(xì)的計(jì)算式。對于不能計(jì)算準(zhǔn)確工程量的，可簽訂人日數(shù)、機(jī)械臺班數(shù)。分包商（章）：提出人：年月日項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：年月日總承包意見需要明確具體工程量，不能簡單簽寫情況屬實(shí)或由計(jì)經(jīng)人員確認(rèn)的籠統(tǒng)話。專業(yè)工程師：