2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，以下表述正確的是（）A.質(zhì)押式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金額B.質(zhì)押式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方C.質(zhì)押式回購(gòu)由正回購(gòu)方在將回購(gòu)債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方時(shí)取得逆回購(gòu)方支付的首期資金結(jié)算額D.質(zhì)押式回購(gòu)到期由正回購(gòu)方以到期日市場(chǎng)價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券【答案】C2、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D3、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。A.券款對(duì)付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D4、下列關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。A.固定利率債券和零息債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率無(wú)關(guān)B.浮動(dòng)利率債券相比固定利率債券在利率下行環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)C.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系D.浮動(dòng)利率債券相比固定利率債券在利率上升環(huán)境中具有較高的利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C5、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政治因素D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)【答案】B6、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A7、基金公司的投資管理能力直接影響到（）的投資收益。A.托管人B.保管人C.保險(xiǎn)人D.基金份額持有人【答案】D8、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的（）。A.國(guó)債、金融債券、可轉(zhuǎn)債B.國(guó)債、企業(yè)債券、金融債券C.國(guó)債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、金融債券D.國(guó)債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債【答案】B9、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B10、關(guān)于信用利差，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ【答案】B11、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動(dòng)利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D12、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的論述中，錯(cuò)誤的是（）。A.因?yàn)榻灰讓?duì)手無(wú)法按時(shí)付款或者按時(shí)交割會(huì)帶來結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)B.我國(guó)滬深300指數(shù)價(jià)格走勢(shì)會(huì)影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價(jià)格走勢(shì)C.期貨保證金為合約金額的5%,則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)D.衍生工具中交易雙方某方違約的風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D13、根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，基金估值的第一責(zé)任主體是（）A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金托管人【答案】A14、公募基金的托管人以（）名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C15、下列科目中，不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.存貨B.現(xiàn)金C.預(yù)收賬款D.應(yīng)收賬款【答案】C16、某企業(yè)2015年凈利潤(rùn)10億元，銷售利潤(rùn)率20%，則該企業(yè)的銷售收入是（）億元。A.50B.10C.8D.2【答案】A17、2014年5月頒布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》，明確提出我國(guó)將推出（）這一新型交易工具。A.黃金投資B.碳排放權(quán)C.藝術(shù)品D.私募股權(quán)【答案】B18、β系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；β系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反；β系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致；β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。這種說法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A19、某浮動(dòng)利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個(gè)基點(diǎn)，該浮動(dòng)利率債券在支付期期初的浮動(dòng)利率為（）。A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】C20、下列屬于基金利潤(rùn)來源中利息收入的是（）。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.股利收益C.手續(xù)費(fèi)返還D.基金投資收益【答案】A21、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達(dá)到的效果是()。A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消B.降低整個(gè)投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.使得組合投資收益的波動(dòng)變小D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大【答案】D22、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C23、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為（）。A.75.13元B.133.10元C.82.64元D.70.00元【答案】A24、利潤(rùn)表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C25、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D26、開放式基金分紅中，最普遍的分紅形式是（）。A.現(xiàn)金分紅B.債券分紅C.再投資D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額【答案】A27、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C28、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A29、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是()A.不動(dòng)產(chǎn)投資的異質(zhì)性是指每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)投資在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型等方面都是獨(dú)特的B.不動(dòng)產(chǎn)投資的高流動(dòng)性是指不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較好，產(chǎn)權(quán)交易時(shí)間短，費(fèi)用低C.不動(dòng)產(chǎn)投資的不可分性是指直接的不動(dòng)產(chǎn)投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個(gè)小金額的投資者D.對(duì)期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力【答案】B30、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬(wàn)D.10萬(wàn)【答案】B31、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B32、下列關(guān)于基金國(guó)際化的說法，正確的是（）。A.美國(guó)政府專門為公司型開放式基金（OEIC）的創(chuàng)立確立了新的法律框架B.盧森堡基金國(guó)際化的表現(xiàn)之一是基金海外發(fā)售募集資金C.英國(guó)投資基金是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心D.愛爾蘭注冊(cè)基金資產(chǎn)的近80％都屬于UCITS基金【答案】D33、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.分位數(shù)D.相關(guān)系數(shù)【答案】D34、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A35、.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B36、下列有關(guān)我國(guó)證券交易所的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C38、關(guān)于零息債券，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資收益全部源于資本利得B.可以計(jì)算到期收益率C.可以折價(jià)、平價(jià)或溢價(jià)發(fā)行D.期間不支付利息【答案】C39、作為債券結(jié)算的主要結(jié)算方式，全額結(jié)算的劣勢(shì)是()A.結(jié)算成本較高B.需要結(jié)算系統(tǒng)和資金清算系統(tǒng)緊密結(jié)合C.降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)D.不利于市場(chǎng)參與者監(jiān)控資金結(jié)算【答案】A40、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D41、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B42、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購(gòu)【答案】A43、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的是（）。A.詹森阿爾法（α）B.速度比率C.特雷諾比率D.夏普比率【答案】B44、和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。A.較短，低B.較短，高C.較長(zhǎng)，高D.較長(zhǎng)，低【答案】C45、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說法，不正確的是（）。A.相對(duì)投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要短于國(guó)內(nèi)其他基金C.QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)D.跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求【答案】B46、我國(guó)股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C47、資本市場(chǎng)線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以（）表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。A.協(xié)方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.殘差D.方差【答案】B48、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程；下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值，基金管理人認(rèn)定交易所收盤價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤價(jià)B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值C.交易所上市的有價(jià)證