2023年財(cái)會(huì)金融-基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（官方）考試參考題庫（高頻真題版）附答案

2023年財(cái)會(huì)金融-基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（官方）考試參考題庫（高頻真題版）附答案（圖片大小可自由調(diào)整）題型一二三四五六七總分得分一.單選題(共20題)1.5.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為()會(huì)員。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

解析：解析:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。10.2登記與備案2.4.我國的股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段不包括()

A、探索與起步階段。

B、快速發(fā)展階段。

C、統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段。

D、平穩(wěn)發(fā)展階段

答案：D

解析：解析:在國務(wù)院各有關(guān)部門和地方政府的推動(dòng)下,我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段:①探索與起步階段;②快速發(fā)展階段;③統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段。1.2股權(quán)投資基金發(fā)展歷史3.1.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和,包括()和自由現(xiàn)金流模型等。

A、盈利模型

B、紅利模型

C、資產(chǎn)模型

D、估值模型

答案：B

解析：解析:折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和,包括紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。5.3投資項(xiàng)目估值4.12.下列行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()

A、某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議,并需要高凈值投資者推薦某發(fā)起的股權(quán)投資基金。

B、某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一支股權(quán)投資基金。

C、某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員商業(yè)銀行為其募集一只股權(quán)投資基金。

D、某投資管理人通過第三方平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作。

答案：C

解析：解析:委托募集是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人并完成資金募集工作。目前,我國要求帶銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格,且成為中國證券投資基金協(xié)會(huì)會(huì)員。4.3募集方式和流程5.6.2012年修訂的()首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念,同時(shí)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募投資基金也具有了正式的法律地位。

A、《證券投資基金銷售管理辦法》

B、《證券投資基金管理公司管理辦法》

C、《證券投資基金法》

D、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》

答案：C

解析：解析:2012年修訂的《證券投資基金法》首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念,同時(shí)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募投資基金也具有了正式的法律地位。隨著在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人數(shù)量不斷增多,備案的私募基金產(chǎn)品數(shù)量也不斷增長。8.5基金信息披露6.15.基金信息披露的原則中,下列不屬于披露形式上應(yīng)遵循的原則是()。

A、規(guī)范性原則

B、易解性原則

C、易得性原則

D、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

答案：D

解析：解析:在披露內(nèi)容上,要求遵循及時(shí)性原則、真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示原則和公平披露原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則,而D項(xiàng)屬于基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則之一。8.4基金收益分配與清算7.3.股權(quán)投資基金的收入主要來源于()A、所投資企業(yè)分配的紅利B、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C、投資收益D、包括A和B答案：D解析：解析:股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。9.1政府管理概述8.1.下列說法錯(cuò)誤的是()

A、基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR)

B、GIRR為僅計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率

C、NIRR包含基金各項(xiàng)費(fèi)用支出及項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率

D、GIRR小于NIRR

J、IRR小于NIRR

答案：D

解析：解析:由于基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此GIRR大于NIRR。8.8基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)9.9.信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù),違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正,以下不正確的是()。

A、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù),并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件

B、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)

C、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

D、以上說法均錯(cuò)誤

答案：D

解析：解析:ABC的說法都是正確的,故D錯(cuò)誤。8.5基金信息披露10.4.在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點(diǎn)揭示(),并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

A、未來收益

B、基金風(fēng)險(xiǎn)

C、基金要素

D、到期收益率

答案：B

解析：解析:在投資者簽署基金合同之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點(diǎn)揭示基金風(fēng)險(xiǎn),并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。8.1投資者關(guān)系管理11.13.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的類型不包括()

A、普通會(huì)員

B、聯(lián)席會(huì)員

C、觀察會(huì)員

D、榮譽(yù)會(huì)員

答案：D

解析：解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可以分為普通會(huì)員,聯(lián)席會(huì)員,觀察會(huì)員,特別會(huì)員。10.1行業(yè)自律概述12.3.按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過()的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：解析:基金備案:按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本信息。4.4組織形式選擇13.14.()可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)

A、基金投資者

B、董事會(huì)

C、基金管理人

D、原始股東

答案：A

解析：解析:投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者。審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范的要求組織實(shí)施審計(jì)工作。2.1股權(quán)投資基金當(dāng)事人14.4.新修訂的《證券投資基金法》在()施行。

A、2013年5月1日

B、2014年6月1日

C、2013年7月1日

D、2013年6月1日

答案：D

解析：解析:2013年6月1日,新修訂的《證券投資基金法》施行。9.3政府管理的形式與手段15.18.()是自律要求最高的行業(yè)之一,這里組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中起著舉足輕重的作用。

A、股權(quán)投資基金行業(yè)

B、公募投資基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、股票投資基金

答案：A

解析：解析:股權(quán)投資基金行業(yè)是自律要求最高的行業(yè)之一,自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中,有著舉足輕重的作用2.2股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)16.10.1985年9月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)原國家科委出資10億元成立了()

A、中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司。

B、IDG

C、凱雷投資集團(tuán)。

D、軟銀集團(tuán)

答案：A

解析：解析:1985年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),原國家科委出資10億元成立了中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司。1.2股權(quán)投資基金發(fā)展歷史17.18.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、半年

B、一年

C、兩年

D、三年

答案：B

解析：解析:公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.2上市轉(zhuǎn)讓退出18.3.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于()的期間。()對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。

A、投資后管理,投資后管理

B、投資前管理,投資前管理

C、投資中管理,投資中管理

D、審核后管理,審核后管理

答案：A

解析：解析:在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間。投資后管理對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。6.1投資后管理概述19.7.境外上市一般操作流程不包括()

A、策劃上市方案。

B、準(zhǔn)備協(xié)議轉(zhuǎn)讓文件。

C、上市申報(bào)。

D、公開發(fā)行及交易。

答案：B