基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案打印

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單選題（共50題）1、資產(chǎn)負債表的作用不包括（）。A.資產(chǎn)負債表可以為收益把關(guān)B.資產(chǎn)負債表上的資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)C.資產(chǎn)負債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)D.資產(chǎn)負債表可以反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系【答案】D2、（）被認為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A3、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性【答案】D5、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機構(gòu)，應滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。A.1B.2C.3D.4【答案】A6、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B7、關(guān)于計算VaR值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯誤的是()A.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程B.蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法C.蒙特卡洛模擬法計算量超大D.蒙特卡洛模擬法的局限性是VaR計算所選用的歷史樣本期間非常重要【答案】D8、當境內(nèi)托管人委托境外托管人負責境外業(yè)務(wù)托管時，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰B.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個會計年度實收資本30億美元【答案】A9、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會B.會員大會C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D10、對基金估值結(jié)果負有復核責任的是（）A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.會計事務(wù)所D.基金托管人【答案】D11、在企業(yè)速動比率是0.8的情況下，會引起該比率提高的經(jīng)濟業(yè)務(wù)是（）。A.銀行提取現(xiàn)金B(yǎng).賒購商品C.收回應收賬款D.申請到一筆短期借款【答案】D12、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率模型【答案】D13、交易所上市交易的債券按（）估值。A.第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價B.當日的開盤價C.估值當日的結(jié)算價D.采用估值技術(shù)【答案】A14、自上而下股票投資策略在實際應用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運用基本面分析深入研究個股的投資價值D.轉(zhuǎn)換價值股和成長股的投資比例，追求風格收益【答案】C15、在半強有效市場中，一位采取主動投資策略的投資組合經(jīng)理轉(zhuǎn)而采取被動投資策略，這種轉(zhuǎn)變的動機最可能是（）A.被動投資策略的經(jīng)風險調(diào)整后收益更高B.被動投資策略對交易頻率的要求更低C.被動投資策略給基金經(jīng)理帶來的報酬更高D.被動投資策略所需要處理的信息更少【答案】A16、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D17、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B18、國內(nèi)證券交易所進行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了（）。A.貨銀對付原則B.凈額結(jié)算原則C.共同對手方原則D.分級結(jié)算原則【答案】D19、股票風險的內(nèi)涵是指（）。A.預期收益的確定性B.預期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失【答案】B20、下列條款不可以嵌入債券的是()。A.延期條款B.轉(zhuǎn)換條款C.回售條款D.贖回條款【答案】A21、關(guān)于此案例，分析師甲和分析師乙分別做出了評述。分析師甲認為：A公司作為債劵發(fā)行人并未真正地違約，因此債券持有人不可能因為信用風險而遭受損失的；分析師乙認為：投資者可以參考獨立評級機構(gòu)發(fā)布的信用評級來判斷債券的違約風險，比如，如果“X6A債”被標準普爾評級為BB級或以上，這就代表該債券是屬于投資級的債券。A.兩位分析師的評述均是正確的B.兩位分析師的評論均是錯誤的C.分析師甲的評述是正確的，分析師乙的評論是錯誤的D.分析師甲的評述是錯誤的，分析師乙的評論是正確的【答案】B22、如果債券基金經(jīng)理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性（）的債券。A.最高B.相等C.為零D.最低【答案】A23、根據(jù)我國證券市場有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日C.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次日D.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次一交易日【答案】D24、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B25、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資工具的說法完全正確的是（）。A.房地產(chǎn)投資信托B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)有限合伙D.以上說法都對【答案】D26、基金業(yè)績歸因的方法有很多種，對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）。A.Brinson方法B.CAPM方法C.W-T方法D.Campisi方法【答案】A27、目前市場上編制股票價格時，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算術(shù)平均法【答案】A28、如果債券發(fā)行人不能按時支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。A.匯率風險B.利率風險C.信用風險D.流動性風險【答案】C29、下列關(guān)于股票的價值和價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票之所以有價格，是因為它代表收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利B.股票的供求關(guān)系直接影響股票的市場價格C.股票的清算價值往往高于股票的賬面價值D.股票的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的【答案】C30、久期配比策略的不足之處是（）A.相對于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿足負債的需要，債券管理者可能不得不在價格極低時拋出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求D.策略限制性強，彈性很小，可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B31、如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于（）。A.潛力型基金B(yǎng).價值型基金C.成長型基金D.大盤股基金【答案】B32、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于期貨交易中的"投機"的表述中，錯誤的是（）。A.投機者承擔了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風險B.投機者承擔了風險，并提供風險資金C.投機交易減弱了市場的流動性D.投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量【答案】C34、關(guān)于權(quán)證的標的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤B.兩者均錯誤C.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D35、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A36、基金的（）是評估投資組合收益的原因或來源的技術(shù)，回答的是“收益從哪里來”這個問題。A.風險價值B.絕對收益C.相對收益D.業(yè)績歸因【答案】D37、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D38、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責等的風險。A.利率風險B.財產(chǎn)風險C.經(jīng)營風險D.投資交易過程中的合規(guī)風險【答案】D39、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯誤的是（）。A.期權(quán)費是期權(quán)合約中唯一的變量B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費用因而承擔著在規(guī)定的時間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭D.期權(quán)合約的標的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)【答案】D40、成長權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。A.初創(chuàng)型B.具備成型的商業(yè)模型C.具有負現(xiàn)金流D.面臨并購【答案】B41、關(guān)于賣空交交易，以下表述錯誤的是（）A.融券業(yè)務(wù)同樣會放大投資收益率或損失率,如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度B.用證券沖抵保證金時,對于不同的證券,按照同一折算率進行折算C.賣空交易即融券業(yè)務(wù),指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益D.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買證券外，不能用于其他用途【答案】B42、下列關(guān)于遠期合約的表述錯誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠期合約履約有保證D.遠期合約的違約風險比較高【答案】C43、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是（）。A.優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)B.債券的投票權(quán)次于普通股C.投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致D.普通股按持股比例投票【答案】D44、關(guān)于期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯誤的是()A.投機者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標準化合約增加了市場的流動性C.期貨市場中的供求關(guān)系D.市場參與者對未來價格變化趨勢的預測【答案】A45、利潤表是（）報表。A.靜態(tài)B.動態(tài)C.長期D.短期【答案】B46、證券的市場價格是由市場()所決定的。A.供求關(guān)系B.內(nèi)在價值C.市場價值D.預期價格【答案】A47、（）是指一方在將回購債券出售給另一方，逆回購方在首期結(jié)算日向正回購方支付首期資金結(jié)算額的同時，交易雙方約定在將來某一日期（即到期結(jié)算日）由正回購方以約定價格（即到期資金結(jié)算額）從逆回購方購回回購債券的交易。A.債券信貸B.債券買斷式回購C.債券協(xié)議回購D.債券質(zhì)押式回購【答案】B48、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負債率D.流動比率【答案】D49、關(guān)于市場有效性，以下說法錯誤的是()。A.強有效市場意味著即便那些擁有“內(nèi)