股權(quán)投資基金管理有限公司主要管理制度

股權(quán)投資基金管理有限公司主要管理制度成都萬(wàn)吉股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司主要管理制度1股東會(huì)議事規(guī)則2董事會(huì)議事規(guī)則3勞動(dòng)用工管理制度4考勤制度5保密制度6投資管理制度7財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度8請(qǐng)款及費(fèi)用報(bào)銷制度9出差及差旅費(fèi)管理規(guī)定10印章證照管理制度股權(quán)投資基金管理有限公司股東會(huì)議事規(guī)則第一條為規(guī)范股東會(huì)的議事程序，維護(hù)股東的合法權(quán)益，保證公司股東會(huì)的正常秩序和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和本公司《章程》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)則。第二條公司設(shè)股東會(huì)。股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)行使下列職權(quán)：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針；2、選舉和更換非由員工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議；8、對(duì)發(fā)行公司債券做出決議；9、對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議；10、修改公司章程。第三條股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第四條股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第五條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開7日以前通知全體股東。定期會(huì)議每年不少于1次。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，或者三分之一以上的董事，或者監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。第六條股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。第七條董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和第八條股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、發(fā)行債券、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股權(quán)投資基金管理有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一條為建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，保證董事會(huì)會(huì)議議程和決議的合法化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)行使，或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)行使下列職權(quán)：1、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；2、負(fù)責(zé)向投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委派人員；3、執(zhí)行股東會(huì)的決議；4、審定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；5、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；8、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；9、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度。第三條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第四條董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。第五條董事會(huì)會(huì)議每半年至少召開一次，全年不得少于兩次。第六條經(jīng)三分之一以上的董事提議，董事長(zhǎng)應(yīng)召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。召開董事會(huì)會(huì)議的通知應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)、議事日程，且應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的7日前以書面形式發(fā)給全體董事。第七條董事會(huì)年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上董事出席方能舉行。第八條董事會(huì)決議應(yīng)由出席會(huì)議的全體董事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)方為有效。第九條董事因故不能參加董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)出具委托書委托他人出席會(huì)議。第十條出席董事對(duì)各項(xiàng)議案須有明確的表決意見(jiàn)，并在決議和董事會(huì)記錄上簽字。董事會(huì)會(huì)議記錄歸檔保存。第十一條董事會(huì)的決議，一經(jīng)形成即由總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人組織實(shí)施；董事會(huì)有權(quán)對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)未貫徹董事會(huì)決議的責(zé)任人提出處理意見(jiàn)。股權(quán)投資基金管理有限公司勞動(dòng)用工管理制度第一條對(duì)員工按需錄用，擇才錄用，任人唯賢；聘用的方式為公開招聘和接受推薦的方式相結(jié)合。第二條總經(jīng)理批準(zhǔn)，由行政部門對(duì)外招聘。第三條新員工上崗前，填寫員工招聘表，提交基本檔案資料，簽署保密協(xié)議。第四條新員工上崗后，需進(jìn)行培訓(xùn)，其內(nèi)容包括公司規(guī)章制度、管理工作流程，崗位業(yè)務(wù)知識(shí)等。第五條新員工原則上實(shí)行三個(gè)月的試用期，特殊情況者予以免除，試用期間表現(xiàn)突出者可縮短試用期。第六條員工試用期滿前5天，由本人交書面工作總結(jié)一份。用人部門負(fù)責(zé)人填寫《試用期考核表》，對(duì)員工做出鑒定，并將鑒定表提交總經(jīng)理審核，總經(jīng)理審核后明確提出是否錄用或錄用后薪資等級(jí)的建議，報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)第七條公司正式聘用的員工，與公司簽訂《勞動(dòng)合同書》。第八條經(jīng)試用合格的員工即可上崗。第九條公司實(shí)行定崗、定責(zé)、按責(zé)考核的原則。第十條員工經(jīng)兩個(gè)季度考核不合格，則轉(zhuǎn)為試用期。第十一條員工辭職須由員工本人提前三十日寫出辭職報(bào)告。第十二條員工在辦妥離職手續(xù)前，應(yīng)照常工作，直到移交清楚，并對(duì)自己經(jīng)辦事項(xiàng)負(fù)連續(xù)性責(zé)任。第十三條員工必須服從公司安排，遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。凡有違反經(jīng)教育不改者或情節(jié)較嚴(yán)重者，公司有權(quán)對(duì)其予以解聘。被解聘的員工，由綜合管理部辦理解聘手續(xù)。第十四條《勞動(dòng)合同書》以三年為期限，合同期滿，合同即告終止。公司在合同期滿前對(duì)員工做出是否續(xù)簽的決定，具體由綜合管理部辦理。如員工未與公司續(xù)簽《勞動(dòng)合同書》，即與公司終止勞動(dòng)關(guān)系。股權(quán)投資基金管理有限公司為保證公司正常的工作秩序和高效率的工作，加強(qiáng)對(duì)員工考勤管理，特制定如下考勤制度：第一條公司員工的上班時(shí)間：上午8:30-12:00，下午14:30-18:00。第二條業(yè)務(wù)人員除了在外出差或拜訪客戶，必須遵守上述作息時(shí)間；非業(yè)務(wù)人員除了特殊情況請(qǐng)假外，必須遵守上述作息時(shí)間。第三條公司綜合管理部擔(dān)任考勤統(tǒng)計(jì)責(zé)任人，員工上下班時(shí)間，均需到綜合管理部指紋考勤。第四條無(wú)故遲到、早退，每次扣款20元。第五條凡超過(guò)規(guī)定時(shí)間半小時(shí)到崗而又無(wú)正當(dāng)理由辦理補(bǔ)假手續(xù)者，視為曠工；曠工不足一天，扣3天的工資；連續(xù)曠工兩天或三個(gè)月內(nèi)累計(jì)曠工四天，予以開除。第六條員工請(qǐng)假必須寫填寫請(qǐng)假單，3天（含3天）以下假期由部門經(jīng)理審核批準(zhǔn)，3天以上假期需經(jīng)逐級(jí)審核批準(zhǔn)后報(bào)總經(jīng)理簽字后方可休假，假期滿后須在第一時(shí)間向綜合管理部報(bào)到并銷假。特殊情況應(yīng)事前口頭請(qǐng)假，獲準(zhǔn)后，可事后補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)，否則按曠工處理。第七條病假：?jiǎn)T工休病假必須持有區(qū)縣級(jí)以上（含區(qū)縣級(jí)）醫(yī)院的診斷書及病假證明，否則按事假對(duì)待。病假待遇：按成都市最低工資標(biāo)準(zhǔn)80%支付。第八條事假：請(qǐng)假獲批準(zhǔn)但未明確請(qǐng)何種假時(shí)，一律按事假處理；事假按實(shí)際請(qǐng)假天數(shù)扣工資。第九條加班：因工作需要加班者，員工需填寫加班申請(qǐng)單，交部門經(jīng)理批準(zhǔn)；加班工資按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十條法定假期：按照國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。第十一條年假：?jiǎn)T工累計(jì)工作已滿1年不滿10年的，年休假5天；已滿10年不滿20年的，年休假10天；已滿20年的，年休假15天。員工休年假需提前10日向部門經(jīng)理或總經(jīng)理提交年假申請(qǐng)，在審核批準(zhǔn)后在不影響工作的前提下方可休假，休假前必須在綜合管理部辦進(jìn)行登記。第十二條考勤統(tǒng)計(jì)由責(zé)任人于每月1日將上月出勤情況報(bào)送綜合管理部。股權(quán)投資基金管理有限公司第一條為了確保本公司的秘密不受侵犯，保護(hù)本公司的合法權(quán)益，根據(jù)我國(guó)法律和本公司的章程規(guī)定，結(jié)合本公司的具體情況，制定本制度。第二條保守本公司秘密，是本公司全體員工義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。對(duì)有泄露本公司秘密和非法獲取公司秘密的行為，應(yīng)及時(shí)舉報(bào)，制止和采取補(bǔ)救措施。第三條本公司各部門主要負(fù)責(zé)人應(yīng)經(jīng)常對(duì)本部門工作人員進(jìn)行保密教育和紀(jì)律教育，并對(duì)保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。第四條本公司各工作人員必須充分認(rèn)識(shí)保密工作的重要性，養(yǎng)成良好的保密習(xí)慣，自覺(jué)遵守和嚴(yán)格執(zhí)行保密的各項(xiàng)規(guī)定。第五條本制度所稱公司秘密是指本公司涉及人員所知悉的，尚未公開的，潛在的，可能影響本公司合法權(quán)益或?qū)Ρ竟井a(chǎn)生負(fù)面影響的重大信息和任何資料。第六條禁止本公司任何部門和人員泄露公司秘密。第七條凡離開公司的人員也不得泄露由本公司安排的工作或其他情況知曉的公第八條凡接觸本公司秘密的人員，必須限定范圍。第九條凡涉及本公司秘密的人員，對(duì)涉及本公司秘密的文件、資料不得擅自復(fù)制和摘抄；第十條本公司根據(jù)實(shí)際情況，與員工簽訂保密協(xié)議。第十一條對(duì)違反本制度，泄露本公司秘密的人員，情節(jié)輕微者，給予警告，降職降薪處理；情節(jié)嚴(yán)重的，本公司予以開除，直至追究法律責(zé)任。第十二條違反本制度，泄露本公司秘密的人員給公司造成損失的，公司可依法要求賠償損失。保密協(xié)議甲方：成都萬(wàn)吉股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司乙方：身份證號(hào)碼：根據(jù)我國(guó)《勞動(dòng)法》第22條及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方按照平等自愿協(xié)商一致的原則，訂立本保密協(xié)議如下：一、乙方自覺(jué)遵守和嚴(yán)格執(zhí)行甲方《保密制度》中的各項(xiàng)規(guī)定。二、乙方自覺(jué)接受甲方高管人員、人力資源管理部及各部室負(fù)責(zé)人對(duì)保密工作的監(jiān)督檢查。三、乙方對(duì)履行崗位職務(wù)能夠接觸或者獲得的甲方秘密進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得告之其他人員（指公司內(nèi)外人員）。四、乙方嚴(yán)格保守所知曉的公司秘密和甲方所確定的須保密事項(xiàng)。五、乙方嚴(yán)格按甲方對(duì)資料的查閱、拷貝、復(fù)印的管理規(guī)定程序辦理，嚴(yán)禁本人和其他人員未經(jīng)允許進(jìn)行查閱、拷貝、復(fù)印資料，并不得將資料及相關(guān)信息告之他人。六、乙方如因辭職，被解聘或開除等原因與甲方解除勞動(dòng)關(guān)系離開甲方的，乙方也應(yīng)嚴(yán)格保守在甲方履行崗位職務(wù)接觸或獲得的秘密和所知曉的甲方的秘密及甲方確定的須保密事項(xiàng)。七、乙方如違反本協(xié)議，將自覺(jué)接受甲方按《保密制度》的規(guī)定進(jìn)行處理，乙方除承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，涉嫌侵犯商業(yè)秘密犯罪的，甲方有權(quán)向司法機(jī)關(guān)提出控告。八、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。九、本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。十、本協(xié)議附件：《保密制度》。甲方：乙方年月日年月日項(xiàng)目小組依專業(yè)分工組建專業(yè)小組，必要時(shí)經(jīng)所在部門分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助完成。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各專業(yè)小組的工作。各專業(yè)小組在盡職調(diào)查中應(yīng)保持專業(yè)性、獨(dú)立性，并通過(guò)所在部門必要的質(zhì)量監(jiān)控程序確保工作質(zhì)量。各專業(yè)小組就各盡職調(diào)查專題分別形成專題報(bào)告，并對(duì)其內(nèi)容和質(zhì)量負(fù)責(zé)。如聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查工作，各專業(yè)小組應(yīng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督并復(fù)核其出具的報(bào)告并出具復(fù)核意見(jiàn)。各專業(yè)小組的專題報(bào)告需經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后，方能提交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)各專業(yè)小組的報(bào)告進(jìn)行匯總，形成盡職調(diào)查報(bào)告，并經(jīng)項(xiàng)目小組會(huì)議通過(guò)；如存在不同意見(jiàn)，各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理應(yīng)經(jīng)協(xié)商解決。第六條設(shè)計(jì)投資、整合方案方案設(shè)計(jì)的原則：充分考慮在盡職調(diào)查中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)；在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，盡可能地獲得最大收益；關(guān)鍵利益人的利益必須協(xié)調(diào)一致。由項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的投資、整合方案，各專業(yè)支持部門提供專業(yè)支持。形成的投資和整合方案須經(jīng)項(xiàng)目小組會(huì)議通過(guò)；如存在不同意見(jiàn)，各部門分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理應(yīng)經(jīng)協(xié)商后最終解決。第七條審核批準(zhǔn)1.2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將盡職調(diào)查報(bào)告、投資和整合方案提交總經(jīng)理進(jìn)行審核。如方案未獲批準(zhǔn)，應(yīng)區(qū)別不同情況選擇繼續(xù)完善盡職調(diào)查報(bào)告、重新擬訂方案或停止項(xiàng)目。第八條談判2.項(xiàng)目小組根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案與目標(biāo)企業(yè)及其代表進(jìn)行談判。與目標(biāo)企業(yè)談判的內(nèi)容主要包括投資金額、折股比例、股份數(shù)額、關(guān)鍵利益人的利益協(xié)調(diào)問(wèn)題、公司今后的運(yùn)作模式等。談判前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)擬訂談判條款主要內(nèi)容、確定基本立場(chǎng)、擬訂協(xié)議初稿。需中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)文件的（審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)等），則聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作，由其提交相關(guān)報(bào)告。項(xiàng)目小組中的各專業(yè)小組應(yīng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)工作進(jìn)行監(jiān)督并復(fù)核其出具的報(bào)告，且對(duì)形成的復(fù)核意見(jiàn)負(fù)責(zé)。5.談判過(guò)程中遇到的關(guān)鍵問(wèn)題和條款，由項(xiàng)目小組隨時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)。如談判不成功，則可重新進(jìn)行投資方案的設(shè)計(jì)，并重復(fù)上述過(guò)程。第九條達(dá)成和簽署投資協(xié)議與合作方就主要條款達(dá)成一致意見(jiàn)后，由項(xiàng)目小組與合作方共同擬定投資協(xié)議。3.投資協(xié)議完成后，由總經(jīng)理報(bào)請(qǐng)基金的投資決策委員會(huì)予以審核。投資決策委員審核通過(guò)后，簽署投資協(xié)議。第十條投資與整合投資協(xié)議簽訂和出資工作完成后，項(xiàng)目小組按照批準(zhǔn)后的整合方案執(zhí)行整合計(jì)劃。項(xiàng)目小組完成整合計(jì)劃后，后續(xù)管理工作由公司從相關(guān)部門選派的委派人員協(xié)同負(fù)責(zé)。第十一條項(xiàng)目總結(jié)在項(xiàng)目投資協(xié)議生效后的三個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目小組應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)。如項(xiàng)目因故停止，項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目停止后一個(gè)月內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)，提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告主要包括：項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行情況、預(yù)算的執(zhí)行情況、項(xiàng)目成果等。3.4.整理出一份規(guī)范的案例資料，以作學(xué)習(xí)或培訓(xùn)的教案。項(xiàng)目檔案由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)歸檔，由公司統(tǒng)一管理。實(shí)行項(xiàng)目小組成員考評(píng)制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由業(yè)務(wù)部門分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理進(jìn)行考核，項(xiàng)目小組成員由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目成員所在部門的分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理共同考核?？荚u(píng)結(jié)果與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目成員的激勵(lì)掛鉤。5.項(xiàng)目總結(jié)會(huì)議之后，項(xiàng)目小組解散。第十二條投資效果評(píng)價(jià)及偏差分析投資項(xiàng)目開始實(shí)施后，應(yīng)定期評(píng)價(jià)投資效果，包括：項(xiàng)目盡職調(diào)查的充分程度和準(zhǔn)確程度；并購(gòu)方案的合理性；項(xiàng)目的核心競(jìng)爭(zhēng)能力；預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等。及時(shí)找出所存在的偏差，采取控制風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。3.投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果及偏差分析應(yīng)與項(xiàng)目小組的激勵(lì)機(jī)制掛鉤。投資效果的評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立于項(xiàng)目小組的公司內(nèi)部成員完成，必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)行。附：項(xiàng)目投資工作流程5.6.7.8.負(fù)責(zé)組織各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度的實(shí)施、檢查和考核。定期匯報(bào)財(cái)務(wù)情況，提出重大偏差糾正措施并組織實(shí)施。對(duì)分、子公司財(cái)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)和督察。負(fù)責(zé)稅務(wù)、財(cái)政、中介機(jī)構(gòu)等部門的協(xié)調(diào)工作，做好稅務(wù)策劃工作；第五條出納崗位職責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和人民銀行有關(guān)現(xiàn)金管理制度和支付結(jié)算制度，遵守結(jié)算紀(jì)律，保證公司現(xiàn)金收付，銀行結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，按照制度辦理現(xiàn)金、銀行存款的收支業(yè)務(wù)，設(shè)置并序時(shí)登記現(xiàn)金、銀行存款日記賬，負(fù)責(zé)辦理其他貨幣資金收支業(yè)務(wù)，加強(qiáng)其收支管理管理。不得簽發(fā)蓋有完整印章的空白轉(zhuǎn)賬支票，現(xiàn)金支票，銀行匯票，本票等，如特殊原因，必須經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)同意方可辦理，并填明收款單位、用途、簽發(fā)日期。貨幣資金支付業(yè)務(wù)，憑審核無(wú)誤的記賬憑證（支付現(xiàn)金需領(lǐng)款人簽章）辦理款項(xiàng)支付，做好費(fèi)用報(bào)銷、借款支付、貨款轉(zhuǎn)賬及其他款項(xiàng)支付工作，并及時(shí)登記貨幣資金日記賬。貨幣資金收入業(yè)務(wù)，將銀行收款通知單，現(xiàn)金收款憑證及時(shí)傳遞到會(huì)計(jì)處理賬務(wù)。根據(jù)審核無(wú)誤的記賬憑證登記貨幣資金日記賬。要隨時(shí)掌握公司資金情況，每日向公司領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理報(bào)送現(xiàn)金、銀行存款的收支結(jié)余情況表；有重大收支要及時(shí)匯報(bào)；每月第一日?qǐng)?bào)告當(dāng)月銀行借款和應(yīng)收、應(yīng)付票據(jù)到期情況和重大支出情況。7.負(fù)責(zé)辦理資金劃撥和納稅解繳的具體手續(xù)。妥善保管庫(kù)存現(xiàn)金、空白支票、發(fā)票、收據(jù)和有價(jià)證券以及相關(guān)證照等，做到萬(wàn)無(wú)一失，保證其安全。及時(shí)登記《現(xiàn)金日記賬》，《銀行存款日記賬》，定期與總賬會(huì)計(jì)進(jìn)行核對(duì)，做到日清月結(jié)，錢賬相符，賬賬相符。按月編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，對(duì)出現(xiàn)異常差異及時(shí)向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。憑手續(xù)完備的付款申請(qǐng)簽發(fā)支票、匯票、本票等銀行結(jié)算憑證，并建立領(lǐng)用登記制度，詳細(xì)記明領(lǐng)用日期、用途、支票號(hào)碼、收款單位、金額或限額，報(bào)銷期限、領(lǐng)用人簽字。第六條會(huì)計(jì)崗位職責(zé)1.2.3.4.5.6.7.第三章賬務(wù)處理程序制度按照《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》的要求負(fù)責(zé)公司日常會(huì)計(jì)核算工作。負(fù)責(zé)及時(shí)清理單位、個(gè)人的債權(quán)債務(wù)。負(fù)責(zé)公司費(fèi)用報(bào)銷復(fù)核。負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司會(huì)計(jì)核算的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)納稅申報(bào)和稅收政策的利用。做好定期財(cái)務(wù)報(bào)表的編制。分工協(xié)助，配合做好財(cái)務(wù)部的工作第七條賬務(wù)處理流程圖第四章內(nèi)部牽制制度第八條凡涉及到貨幣資金、票據(jù)、有價(jià)證券的收支，必須有手續(xù)齊全的會(huì)計(jì)憑證，且只能按會(huì)計(jì)憑證上的數(shù)據(jù)實(shí)施收支。第九條出納崗位不得監(jiān)管稽核、會(huì)計(jì)檔案、保管和收入費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作。實(shí)行錢賬分離，賬物分離的原則。第十條銀行印鑒必須二人以上交叉保管，并作好用章登記。第十一條出納人員對(duì)手續(xù)不全的會(huì)計(jì)憑證有權(quán)拒絕辦理，任何人不得強(qiáng)迫第十二條第十三條財(cái)務(wù)人員有權(quán)監(jiān)督原始憑證的真實(shí)性，合理性和合法性。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人定期對(duì)會(huì)計(jì)崗位進(jìn)行檢查。股權(quán)投資基金管理有限公司請(qǐng)款及費(fèi)用報(bào)銷制度第一條為了加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，本著合理節(jié)約的原則，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條支付請(qǐng)款程序：支付請(qǐng)款包括差旅費(fèi)、備用金及其他支付款。請(qǐng)款程序：申請(qǐng)人填寫借款申請(qǐng)單T部門負(fù)責(zé)人簽字T財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字T總經(jīng)理簽字T出納簽字并付款。對(duì)于其他支付請(qǐng)款，還需附上相關(guān)合同手續(xù)等。第三條業(yè)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷定義：指因業(yè)務(wù)而發(fā)生的費(fèi)用，包括出差交通費(fèi)用、住宿費(fèi)用等。流程：業(yè)務(wù)人員分類填寫好票據(jù)T項(xiàng)目組長(zhǎng)簽字T主管業(yè)務(wù)的副總簽字T財(cái)務(wù)主管審核T總經(jīng)理簽字T財(cái)務(wù)報(bào)銷。說(shuō)明：如果因特定項(xiàng)目而發(fā)生的費(fèi)用，需由項(xiàng)目組長(zhǎng)簽字。第四條行政費(fèi)用報(bào)銷定義：指除業(yè)務(wù)費(fèi)用以外的費(fèi)用，包括物資采購(gòu)、公司電話、傳真等等。流程：經(jīng)辦人員填寫好票據(jù)T行政負(fù)責(zé)人簽字T財(cái)務(wù)主管審核T總經(jīng)理簽字T財(cái)說(shuō)明：對(duì)于較大額度的費(fèi)用，經(jīng)辦人必須事先提出申請(qǐng)。第五條招待費(fèi)用報(bào)銷定義：指招待客人及為客人購(gòu)買禮品所支出的費(fèi)用。流程：經(jīng)辦人請(qǐng)示總經(jīng)理T總經(jīng)理同意T經(jīng)辦人執(zhí)行T經(jīng)辦人填寫票據(jù)T總經(jīng)理簽字T財(cái)務(wù)審核。說(shuō)明：需要宴請(qǐng)或贈(zèng)送禮品，一般由公司統(tǒng)一安排；如遇特殊情況，經(jīng)辦人必須請(qǐng)示總經(jīng)理，或常務(wù)副總經(jīng)理。對(duì)于不事先通報(bào)公司而發(fā)生的招待費(fèi)用，公司不予報(bào)銷。第六條報(bào)銷時(shí)間費(fèi)用發(fā)生后，經(jīng)辦人及時(shí)填寫好票據(jù)，履行簽字手續(xù)，財(cái)務(wù)每周報(bào)銷一次。股權(quán)投資基金管理有限公司出差及差旅費(fèi)管理規(guī)定一、出差規(guī)定員工出差，提前兩天填寫出差申請(qǐng)單；副總以上高管人員出差，由綜合管理部填寫出差單，交由出差人簽字。出差申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由綜合管理部統(tǒng)一購(gòu)買飛機(jī)票或者火車票；在相近時(shí)間段，購(gòu)買最低折扣的機(jī)票。如需退票或更改機(jī)票時(shí)，需事前通知綜合管理部。差旅費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，出差申請(qǐng)單必須附于報(bào)銷票據(jù)，否則，不予報(bào)銷。．5特殊情況，需請(qǐng)示主管領(lǐng)導(dǎo)和行政副總，但必須補(bǔ)填出差申請(qǐng)單。二、交通工具副總以上管理人員出差，可乘坐火車軟臥或飛機(jī)經(jīng)濟(jì)艙。公司員工及中層管理人員出差，原則上只能乘坐火車硬座或硬臥、汽車、輪船三等艙。如確需乘坐飛機(jī)、火車軟臥、輪船二等艙以上（含二等艙）的，必須經(jīng)控股公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。三、住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn).副總經(jīng)理以上高管人員，A類城市住宿不超過(guò)300元/天，B類城市住宿不超過(guò)250元/天，C類其他城市住宿不超過(guò)200元/天。.高級(jí)經(jīng)理人員，A類城市住宿不超過(guò)250元/天，B類城市住宿不超過(guò)200元/天，C類其他城市住宿不超過(guò)160元/天。.普通員工，A類城市住宿不超過(guò)200元/天，B類城市住宿不超過(guò)140元/天，C類其他城市住宿不超過(guò)120元/天。.4縣級(jí)城市，所有人員統(tǒng)一執(zhí)行80元/天。5．超過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)的部分不予報(bào)銷；特殊情況，必須經(jīng)過(guò)總經(jīng)理特別批示。．6住宿費(fèi)發(fā)票上，必須注明住宿的起止日期。*A類城市包括：北京、上海、廣州、深圳、杭州、青島、大連、廈門；*B類城市包括：A類城市以外的其他省會(huì)城市；*C類城市包括：除A、B類以外的其他城市。四、出差途中伙食補(bǔ)助1．宜賓地區(qū)內(nèi)每人每天30元，宜賓地區(qū)外每人每天40元。到控股公司或控股公司下屬各分公司出差，原則上在食堂就餐，不得報(bào)銷伙食補(bǔ)助。．2出差地點(diǎn)距單位單程30公里以上，100公里以內(nèi)當(dāng)天返回的，可報(bào)銷誤餐補(bǔ)貼每人每天20元，出差地點(diǎn)距單位單程100公里以上當(dāng)天返回的，可報(bào)銷誤餐補(bǔ)貼每人每天40元。隨同公司領(lǐng)導(dǎo)一同出差，伙食、住宿統(tǒng)一安排的，不報(bào)銷差旅費(fèi)。五、業(yè)務(wù)招待費(fèi)副總經(jīng)理以上，本著節(jié)約的原則，據(jù)實(shí)報(bào)銷。員工在出差期間，一般不宴請(qǐng)客戶；在有必要宴請(qǐng)客戶時(shí)，需事前請(qǐng)示主管領(lǐng)導(dǎo)；沒(méi)有高管人員參加的一次超過(guò)500元的高規(guī)格的接待，需請(qǐng)示總經(jīng)理。附：出差申請(qǐng)單申請(qǐng)人：日期：年月日股權(quán)投資基金管理有限公司印章證照管理制度為規(guī)范公司各類印章和證照的管理和使用，規(guī)范經(jīng)營(yíng)及道德風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定制定本制度。第一條印章證照的管理政策公司各類印章證照必須明確區(qū)分用途，不同業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按印章證照的用途使用；印章的刻制必須嚴(yán)格執(zhí)行審批授權(quán)的規(guī)定，嚴(yán)禁未經(jīng)審批的授權(quán)的部門及個(gè)人擅自刻制公司各類印章；印章應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)與管理權(quán)分離的規(guī)定，使用應(yīng)辦理登記手續(xù)； （四）各類印章應(yīng)由專人保管，并對(duì)印章的安全負(fù)責(zé)； （五）經(jīng)公司授權(quán)，定期或不定期對(duì)印章的使用情況實(shí)施檢查。第二條印章的刻制（一）各類印章的刻制和證照的辦理均由董事長(zhǎng)授權(quán)機(jī)要人員辦理；（二）授權(quán)人經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，攜帶相關(guān)文件及證照向工商管理局提出申請(qǐng)，批準(zhǔn)后在工商管理局指定的地點(diǎn)辦理；第三條印章證照的領(lǐng)用、保管（一）印章證照實(shí)行專人專管；（二）印章及證照保管人：1、公司行政公章保管人：綜合管理部負(fù)責(zé)人；、2公司財(cái)務(wù)專用章保管人：公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；、3公司證照：綜合管理部負(fù)責(zé)人；（三）印章及證照應(yīng)存入保險(xiǎn)柜或檔案文件柜中；（四）未經(jīng)公司總經(jīng)理的授權(quán)批準(zhǔn)，印章保管人不得攜帶印章外出，不得在空白文件上蓋章。如確需外用，經(jīng)辦人應(yīng)提出申請(qǐng)，說(shuō)明借出返回時(shí)間，使用范圍及內(nèi)容，總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可帶出使用；（五）印章保管人變更，應(yīng)及時(shí)辦理移交手續(xù)，并在印章登記簿上作好變更記錄。第四條印章的使用印章的使用流程：成都萬(wàn)吉股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司主要管理制度1股東會(huì)議事規(guī)則2董事會(huì)議事規(guī)則3勞動(dòng)用工管理制度4考勤制度5保密制度6投資管理制度7財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度8請(qǐng)款及費(fèi)用報(bào)銷制度9出差及差旅費(fèi)管理規(guī)定10印章證照管理制度股權(quán)投資基金管理有限公司股東會(huì)議事規(guī)則第一條為規(guī)范股東會(huì)的議事程序，維護(hù)股東的合法權(quán)益，保證公司股東會(huì)的正常秩序和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和本公司《章程》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)則。第二條公司設(shè)股東會(huì)。股東會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)行使下列職權(quán)：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針；2、選舉和更換非由員工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議；8、對(duì)發(fā)行公司債券做出決議；9、對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議；10、修改公司章程。第三條股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第四條股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第五條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開7日以前通知全體股東。定期會(huì)議每年不少于1次。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，或者三分之一以上的董事，或者監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。第六條股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。第七條董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和第八條股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、發(fā)行債券、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股權(quán)投資基金管理有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一條為建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，保證董事會(huì)會(huì)議議程和決議的合法化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和本公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)行使，或授權(quán)其他機(jī)構(gòu)行使下列職權(quán)：1、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；2、負(fù)責(zé)向投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委派人員；3、執(zhí)行股東會(huì)的決議；4、審定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；5、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；8、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；9、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)