2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)【答案】B2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B3、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D4、（2017年真題）設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D6、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A7、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D8、融資融券標(biāo)的證券為開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B10、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B12、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。?A.獨(dú)立性B.契約性C.確定性D.營(yíng)利性【答案】A13、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A15、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過(guò)程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D16、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的是（）A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D17、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A18、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說(shuō)法，正確的是（）。A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告C.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】B19、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、證券公司應(yīng)建立授信管理機(jī)制，集中、統(tǒng)一控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)暴露。以下說(shuō)法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C21、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B22、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A23、網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D24、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動(dòng)性D.安全性和流動(dòng)性【答案】C26、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.人民銀行D.銀監(jiān)會(huì)【答案】B27、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A28、證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬(wàn)元以下B.二十萬(wàn)元以下C.三十萬(wàn)元以下D.五十萬(wàn)元以下【答案】D29、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A30、關(guān)于證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日客戶少于（）人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A32、以下條件中，可以作為借人人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A33、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B34、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A35、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A37、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B38、應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D40、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。A.5B.10C.15D.20【答案】B41、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B43、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C44、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D45、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門【答案】C46、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C47、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C48、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定’證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、