2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C2、以下關(guān)于證券分析師注冊登記的說法正確的是（）。A.證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，可申請注冊登記為證券分析師B.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記D.證券公司可以安排分支機(jī)構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊登記【答案】A3、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，要約收購分為()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C5、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B6、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A7、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、（2020年真題）下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D9、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B10、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B11、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、下列選項中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D13、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D14、下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行證券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行證券的，一旦有此行為即構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C15、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A16、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D17、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司【答案】A18、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D19、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C20、保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守（）規(guī)定A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)B.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任【答案】D21、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財產(chǎn)不足以支付時，先承擔(dān)（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責(zé)任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B23、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C24、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D25、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D26、主辦券商申請終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A27、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C28、對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A29、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B30、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A32、證券研究報告可以由（）進(jìn)行質(zhì)量審核。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D33、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A34、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶D.以每個客戶的名義單獨立戶【答案】D36、（）負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號碼。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C37、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的以下（）做法，將采取行政處罰措施。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C38、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A39、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B40、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系C.解釋期貨交易的風(fēng)險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系【答案】B41、下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、基金財產(chǎn)的債權(quán)與債務(wù)與基金管理人的固有財產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財產(chǎn)的（）。A.獨立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A43、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A44、下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進(jìn)入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人【答案】C45、下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風(fēng)險官D.流動性風(fēng)險管理部門【答案】C47、代銷金融產(chǎn)品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D48、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于另類投資子公司設(shè)立條件的說法正確的是（）。A.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.最近六個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合