2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D3、我國(guó)金融業(yè)的四大支柱不包括（）。A.信托業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.債券業(yè)【答案】D4、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D5、（2020年真題）做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C6、國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A7、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有（）A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】A8、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國(guó)金融行業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B9、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A10、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B12、（2018年真題）下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力【答案】B13、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個(gè)人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D14、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析【答案】A15、（2021年真題）目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估【答案】D16、下列不屬于境外上市外資股的特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.外幣認(rèn)購(gòu)買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.公司支付股利時(shí)以外幣計(jì)價(jià)【答案】D17、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無(wú)需開立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金【答案】D18、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C20、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽(yù)差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性【答案】C21、()的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】D22、目前，我國(guó)的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C25、投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B26、（2018年真題）在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.財(cái)政部D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】C27、公開發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D28、鼓勵(lì)具備以下（）條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B29、債券與股票的區(qū)別有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B30、下列關(guān)于債券收益率，說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D31、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、根據(jù)《全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在最近（）年沒(méi)有重大的違規(guī)行為。A.5B.3C.7D.4【答案】B34、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B35、（2020年真題）一般來(lái)說(shuō)，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說(shuō)明書語(yǔ)言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A37、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國(guó)有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B38、關(guān)于基金申購(gòu)贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)的模式B.基金持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0D.—般從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)【答案】A39、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是債權(quán)證券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利【答案】A41、僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B42、Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。A.貨幣供給B.貨幣需求C.虛擬貨幣D.名義貨幣【答案】A43、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動(dòng)，即在買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對(duì)沖B.商品期貨對(duì)沖C.套期保值D.期權(quán)對(duì)沖【答案】C44、（2018年真題）在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A45、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東；投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B46、下列屬于我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A4