2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、金融市場功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、下列關于全球金融市場歷史的相關表述，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B3、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C4、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、企業(yè)年金基金按照規(guī)定可以直接投資于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B6、場外交易市場的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B7、下列關于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D8、2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進金融業(yè)對外開放“三大原則”包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B9、下列關于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應提前披露【答案】D10、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C11、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準備金制度D.公開市場業(yè)務【答案】A12、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C13、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構的適當性管理方面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構必須符合（）要求才能夠代銷相關產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D14、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、（2019年真題）證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B16、基金托管費是支付給（）的費用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機構D.基金持有人【答案】A17、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、以下不屬于流動性風險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D19、關于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應低于80萬份【答案】A20、下列關于利率期貨說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A21、要確定一個金融機構或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B22、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B24、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗?，哪種委托是無效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B25、（2020年真題）下列關于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機構發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記【答案】A26、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務B.最近三年接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作【答案】B27、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A28、證券投資基金在中國臺灣地區(qū)稱為（）。A.證券投資信托基金B(yǎng).共同基金C.集合投資計劃D.單位信托基金【答案】A29、債券利息的支付方式不包括（）。A.息票方式B.折扣利息C.本息分離方式D.本息合一方式【答案】C30、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議做出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D31、歐洲貨幣市場的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、（2020年真題）跟據(jù)《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、下列關于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C34、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D35、與認購、認沽期權價值均正相關的是(??)。A.標的資產(chǎn)波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】A36、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、（2020年真題）一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B39、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B40、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權等權利。A.權利和義務B.實物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C41、金融期權的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.消除風險【答案】D42、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B43、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，其中（）是股東名冊的必備事項。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、企業(yè)年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B45、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C46、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數(shù)D.366天【答案】A47、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。A.過戶費B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C48、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A49、