2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司流動性風險管理應遵循的原則中不包括（）。A.審慎性B.全面性C.預見性D.獨立性【答案】D2、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C3、(2018年真題)證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C4、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是（）。A.滬深300指數B.國債期貨C.香港恒生指數D.東京日經平均指數【答案】B5、以下不屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息D.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C6、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B7、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C8、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C9、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守（）的原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A11、根據中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》，其基本內容應包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、下列關于客戶身份識別基本要求的說法中，正確的是（）。A.如果個人僅需證券公司為其提供一次性金融服務，不需要提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。B.證券公司應無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人C.每個非自然人客戶至少有一名收益所有人，證券公司應當明確掌握控制權或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶建立業(yè)務關系時，應當了解所有客戶的交易目的和交易性質【答案】C13、《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C14、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A15、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C17、自然人李某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產不低于500萬元，或者最近（）年年均收入不低于50萬元。A.1B.2C.3D.5【答案】C18、機構聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，下列說法錯誤的是()A.由協(xié)會責令改正B.拒不改正的，給予紀律處分C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款D.相關人員，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試【答案】D19、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后（）個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.7B.10C.14D.20【答案】D20、根據《證券期貨經營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中可以（）。A.為他人提供證券投資咨詢服務B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C.違規(guī)從事營利性經營活動D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益【答案】A21、（2017年真題）中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、下列關于保薦代表人的說法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B23、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C25、證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（）。A.內部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表【答案】A26、甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元【答案】B27、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D28、內部控制的主要內容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B30、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C31、甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D32、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C33、根據《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C34、以下關于非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是（）。A.中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券【答案】A35、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權結構清晰【答案】C36、在證券行業(yè)文化建設中平衡各方利益的內涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C37、（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控C.證券公司已經掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B39、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D40、每月結束后（）個工作日內，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A41、誠信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C42、下列關于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C43、根據《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B45、（2020年真題）股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A47、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應予立案追溯。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D