2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A2、（2020年真題）按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于（）。A.直接融資B.上市融資C.發(fā)債融資D.間接融資【答案】A4、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)【答案】C5、證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、（2020年真題）下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是（）A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A7、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A8、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C9、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔的費用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A11、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其盈利性的指標有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A13、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C14、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)B.機構(gòu)投資者和個人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B15、（）是銀行間債券市場交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】C16、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】C17、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()A.系統(tǒng)性風險B.戰(zhàn)略風險C.聲譽風險D.操作風險【答案】C18、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C19、關(guān)于基金評價指標中的夏普指數(shù)，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D20、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D21、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.3000萬元B.1億元C.6000萬元D.10億元【答案】B22、下列現(xiàn)代風險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B24、下列關(guān)于做市商交易制度的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A25、下列關(guān)于風險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C27、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B28、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B29、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B31、下列關(guān)于股票的說法正確的是（）。A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身也有一定價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行【答案】D32、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B33、以下關(guān)于金融債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B34、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D35、下列屬于證券投資基金技術(shù)風險的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、下列關(guān)于股票的特征說法正確的是（）。A.股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B.股票具有風險性，體現(xiàn)在股票在市場的可轉(zhuǎn)讓性C.股票具有流動性，所有股票都具有相同的流動性D.股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)【答案】A37、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核B.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，由中國證監(jiān)會作出同意注冊決定C.發(fā)行人應(yīng)當與上交所簽訂發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項D.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件【答案】A38、下列關(guān)于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C39、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C40、下列()不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B41、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C42、金融衍生工具市場的風險主要包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C44、（2021年真題）關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C45、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C46、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B47、VaR的主要計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、（）是指一筆數(shù)額