2017年上半年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題

2017年上半年貴州證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)由__確定。

A．發(fā)行人

B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商

2.公司申請股票上市的條件是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A．10%

B．15%

C．25%

D．30%

3.某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86

B．16.17；14.63

C．16.17；13.86

D．16.94；14.63

4.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程中的除息日為__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

5.對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。

A．戈登·亞歷山大

B．史蒂夫·羅斯

C．杰弗里·貝利

D．費(fèi)舍·布萊克

6.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定__。

A．法人結(jié)算席位

B．A、B股聯(lián)合席位

C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

D．結(jié)算經(jīng)辦人

7.開放式基金場內(nèi)申購、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為__。

A．100元

B．1元

C．1000元

D．10000元

8.下列衍生工具中，__不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具。

A．期權(quán)合約

B．互換合約

C．期貨合約

D．遠(yuǎn)期合約

9.鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數(shù)儲(chǔ)量集中的礦產(chǎn)品如石油等行業(yè)屬于__類型的市場結(jié)構(gòu)。

A．壟斷競爭

B．部分壟斷

C．寡頭壟斷

D．完全壟斷

10.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向__提出申請。

A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

21.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半年度報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)

B．半年度報(bào)告要對人事變動(dòng)的狀況作出說明

C．半年度報(bào)告只對當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目

D．半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

22.破產(chǎn)清算組對__負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

A．債權(quán)人

B．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門

C．破產(chǎn)企業(yè)

D．人民法院

23.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。

A．40

B．1600

C．2500

D．2000

24.基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于__。

A．歷史成本

B．公允價(jià)值

C．重置成本

D．直接成本

25.綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)__。

A．財(cái)務(wù)賬戶分開、業(yè)務(wù)人員合一

B．業(yè)務(wù)人員分開、財(cái)務(wù)賬戶統(tǒng)一

C．業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均應(yīng)分開

D．業(yè)務(wù)人員、賬戶財(cái)務(wù)均可合一

26.從投資者的角度看，債券的成本是一個(gè)對未來現(xiàn)金流入的預(yù)期收益率，它是（）與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率。

A．現(xiàn)在債券的理論價(jià)格

B．買賣債券所需支付的手續(xù)費(fèi)用

C．預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值

D．未來債券的市場價(jià)格

27.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

28.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。

A．基金運(yùn)營業(yè)績良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C．基金份額持有人大會(huì)決議通過

D．本法規(guī)定的其他條件

29.下列各項(xiàng)中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是__。

A．股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

B．董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序

C．設(shè)立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定

D．設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

30.客戶下達(dá)的賣出止損指令中的設(shè)定價(jià)格與當(dāng)時(shí)市場價(jià)格的關(guān)系一般是__

A．高于

B．低于

C．等于

D．可高于也可低于

31.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100%

B．80%～100%

C．90%～100%

D．95%～100%

32.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取__方式。

A．雙邊凈額清算

B．多邊凈額清算

C．雙邊金額清算

D．多邊金額清算

33.關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

34.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性 

B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 

C．客戶指令的權(quán)威性 

D．業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性

35.下列各項(xiàng)中，__不屬于股票投資價(jià)值研究報(bào)告中的基本內(nèi)容。

A．公司現(xiàn)狀與發(fā)展前景分析

B．行業(yè)分析

C．主承銷商研發(fā)實(shí)力分析

D．宏觀經(jīng)濟(jì)走勢分析

36.適合人選收入型組合的證券是__

A．高收益的普通股

B．高收益的債券

C．高派息風(fēng)險(xiǎn)的普通股

D．低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股

37.資本證券主要包括__。

A．股票、債券和基金證券

B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和金融衍生證券

D．股票、債券和金融期權(quán)

38.下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代的法律是（）。

A．《國民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D．《格拉斯斯蒂格爾法》

39.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。

A．法人

B．證券營業(yè)部

C．投資者

D．分支機(jī)構(gòu)

40.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于__億港元。

A．4000；5

B．4600；5

C．5000；6

D．4600；4

41.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（）。

A．私募基金和公募基金

B．上市基金和不上市基金

C．開放式基金和封閉式基金

D．契約型基金和公司型基金

42.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷__的行為。

A．證券價(jià)格

B．證券價(jià)值

C．證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)

D．證券價(jià)格走勢

43.A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。

A．3.4%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.01%

44.以下關(guān)于連續(xù)競價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元

D．某國債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

45.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。

A．制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會(huì)員理事

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

46.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__

A．36

B．312

C．612

D．624

47.政府證券不包括__。

A．中央政府發(fā)行的債券

B．國債

C．地方政府發(fā)行的債券

D．經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券

48.關(guān)于證券市場下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B．根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

C．證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行