2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)

單選題（共200題）1、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B2、我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、下列關于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是（）。A.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗艬.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%【答案】D4、選舉和罷免理事屬于我國會員制證券交易所（）的職權。A.理事會B.會員大會C.監(jiān)察委員會D.專門委員會【答案】B5、國債承銷團甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當次國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D6、單一司法轄域內(nèi)的金融市場，也可以進一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場的金融市場為（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.交易所市場D.場外交易市場【答案】B7、下列關于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)管機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.我國的證券監(jiān)管體系包括國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于監(jiān)管體系C.中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個：保護投資者利益；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風險【答案】B8、下列關于小額報價說法不正確的是（）。A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價過程B.小額報價可以點擊確認成交C.小額報價發(fā)出后不能修改D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷【答案】D9、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.資產(chǎn)管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】A10、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C11、普通股股東行使重大決議參與權的途徑是通過（）.A.參加股東大會、行使表決權B.購買優(yōu)先股票C.優(yōu)先分紅D.優(yōu)先配股權【答案】A12、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A13、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C15、下列有關我國記賬式國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B16、（2020年真題）關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷【答案】A17、按照《關于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A18、武士債券的面值為（）。A.美元B.日元C.港元D.歐元【答案】B19、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A20、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務結構，增大其財務杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D21、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點建設債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C22、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C23、下列屬于可以發(fā)行政策性金融債券的開發(fā)性金融機構的是（）。A.中國進出口銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.國家開發(fā)銀行D.郵政儲蓄銀行【答案】C24、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、下列選項中屬于金融期權基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A26、貨幣期權合約主要以（）等為基礎資產(chǎn)。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D27、（）是指在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D28、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A29、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A30、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A31、股價指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A32、下列關于證券托管制度的說法，錯誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個或多個會員的不同證券營業(yè)部買入證券【答案】D33、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C34、競價結果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務。A.證券承銷業(yè)務B.證券保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券做市交易業(yè)務【答案】D36、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、按照風險因素劃分，金融風險包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C39、下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財政政策C.經(jīng)濟增長D.貨幣政策【答案】A40、關于我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、下列關于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B42、屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B45、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構內(nèi)部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C46、影響利率期限結構形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、以下關于量化分析法的描述，說法錯誤的是（）。A.量化分析法較多采用復雜的數(shù)理模型和計算機數(shù)值模擬B.量化分析法能夠提供較為精細化的分析結論C.量化分析法對使用者的定量分析技術有要求不高，易為普通公眾所接受D.量化分析法所采用的各種數(shù)理模型本身也存在模型風險，一旦外部環(huán)境發(fā)生較大變化，原有模型的穩(wěn)定性就會受影響【答案】C50、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D51、（）是用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務而收取的費用。A.基金交易費B.基金銷售服務費C.申購費D.基金運作費【答案】B52、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A53、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B54、基金托管人的職責包括（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數(shù)量和應當交割的價款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B56、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進行【答案】D57、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是(??)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C58、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機構投資者設立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場B.另類投資市場C.專業(yè)基金市場D.主板市場【答案】A59、按照基礎（）是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。A.證券發(fā)行人B.保薦代表人C.證券托管人D.證券投資人【答案】A60、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、下列選項中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C62、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A63、下列關于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主B.按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長【答案】A64、從理論上講，凈資產(chǎn)和股價之間的關系是（）。A.凈資產(chǎn)增加，股價下降B.凈資產(chǎn)增加，股價上升C.凈資產(chǎn)增加，股價可能上升，也可能下降D.凈資產(chǎn)增加，股價不變【答案】B65、基金托管費是支付給（）的費用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機構D.基金持有人【答案】A66、（2021年12月真題）關于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B67、下列關于商業(yè)銀行柜臺市場的說法中正確的是（）。A.商業(yè)銀行柜臺市場采用三級托管體制B.中央結算公司為一級托管機構C.柜臺業(yè)務開辦機構為一級托管機構D.開辦機構對一級托管賬戶負責【答案】B68、基金信息披露義務人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管人【答案】B69、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列屬于國有股權組成部分的是（）.A.法人股B.國家股C.社會公眾股D.外資股【答案】B71、證券登記結算公司的登記結算制度不包括（）。A.證券實名制B.貨銀對付的交收制度C.凈額結算制度D.統(tǒng)一結算制度【答案】D72、中證中小投資者服務中心關注的主要事項不包括().A.侵害中小投資者合法權益且具有典型性、示范性的事項B.中小投資者反映強烈的事項C.證券中介服務機構反映的事項D.輿論關注的重點、難點、熱點事項【答案】C73、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）A.增加上升B.減少下降C.增加下降D.減少上升【答案】B74、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B75、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監(jiān)管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A76、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具—中介目標一操作目標—最終目標B.貨幣政策工具—操作目標—中介目標—最終目標C.最終目標—貨幣政策工具—中介目標—操作目標D.最終目標—操作目標—中介目標—貨幣政策工具【答案】B77、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。A.機構投資者B.非銀行金融機構C.個人投資者D.證券公司【答案】C78、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D79、證券公司借入的次級債務期限在()以上的為長期次級債務。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C80、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。Ⅰ．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ．企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求Ⅲ．企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ．發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、資產(chǎn)證券化最早起源于()A.美國B.英國C.德國D.希臘【答案】A82、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B84、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。?A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A85、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C86、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C88、證券登記結算制度實行證券（）。A.代持制B.實名制C.代理制D.經(jīng)紀制【答案】B89、下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D90、下列關于金融市場中的一、二級市場的說法錯誤的有（）。A.按發(fā)行流通性質(zhì)將金融市場分為一級市場和二級市場B.—級市場的主要功能是流通資金C.二級市場可以為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性D.二級市場可以為一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照【答案】B91、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產(chǎn)品投資者D.資金和資產(chǎn)存管機構【答案】A92、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）不具備以下（）特點。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D93、機構投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C94、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D95、證券機構應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢并及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】C96、（2021年真題）如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價一般會（??）A.下跌B.不能確定C.無變化D.上升【答案】D97、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D98、（2020年真題）公開募集基金應當經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C99、以下關于主板市場的說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B100、關于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.②③C.③④D.①②④【答案】A101、會計師事務所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C102、股價指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A103、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發(fā)證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理C.按照有關規(guī)定為符合條件的主體辦理相關業(yè)務的查詢D.證券持有名名冊登記及權益登記【答案】A104、證券公司申請次級債務展期，應提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A105、關于中小企業(yè)板，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B106、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D107、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A108、公司公開發(fā)行新股，應當具備最近（）年財務會計文件無虛假記載的條件。A.1B.2C.3D.4【答案】C109、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C110、—般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C111、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B112、中國當前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”其中“一委一行兩會”不包括以下哪項（）。A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會【答案】C113、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C114、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C115、證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A116、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C117、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.把服務機構存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產(chǎn)組合的財務報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B118、期貨價格的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B119、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報（）核準。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C120、下列關于直接融資的說法，錯誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配B.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市場篩選作用C.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風險和分布情況D.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在這個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】D121、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D122、下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D123、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽124、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D125、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務于實體經(jīng)濟D.服務于知識經(jīng)濟【答案】C126、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結算公司應該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D127、關于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B128、()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B129、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C130、設立證券登記結算公司應當具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】B131、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B132、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國證監(jiān)會B.證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B133、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構融資【答案】C135、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是（）。A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》B.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準備齊全C.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調(diào)查了解進行核實D.評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案【答案】C136、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C137、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理，對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值，判斷股票的合理價位，提出相應投資建議的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技術分析法D.基本分析法【答案】D138、航空業(yè)可能具有較高的長期負債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.監(jiān)管及稅收待遇D.財務與融資問題【答案】D139、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B140、下列關于風險限額的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D141、我國儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B142、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A143、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C144、證券公司承擔的信用風險在其整體風險承擔中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結構特點決定的。A.負債B.盈利C.權益D.業(yè)務【答案】D145、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C146、下列關于各個參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對價B.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評級機構對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.服務機構為證券的發(fā)行進行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D147、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B148、金融自由化的主要內(nèi)容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A149、為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B150、中小板綜合指數(shù)的編制（）。A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】C151、關于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B152、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D153、現(xiàn)券交易的交易和結算方式是（）。A.凈價交易、凈價結算B.凈價交易、全價結算C.全價交易、凈價結算D.全價交易、全價結算【答案】B154、對于社會公益基金財產(chǎn)，可以用于投資的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C155、機構投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C156、關于股票價格指數(shù)編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價相對穩(wěn)定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時應當將基期平均股價或市值定為100【答案】C157、采用幾何平均法編制股票價格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D158、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B159、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B160、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B161、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B162、風險轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A163、以下關于現(xiàn)代風險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風險與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風險與收益的二元結構，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風險”D.堅持投資和風險承擔原則的金融機構在長期的投資活動中最終會實現(xiàn)盈利【答案】C164、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】B165、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B166、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社保基金投資管理業(yè)務應當在最近（）年沒有重大的違規(guī)行為。A.5B.3C.7D.4【答案】B167、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C168、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應當符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C169、下列關于我國股票價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運營和服務的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點”為單位，精確到小數(shù)點后2位【答案】D170、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B171、根據(jù)金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B172、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設B.公司連年虧損C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期D.人民幣匯率上升【答案】A173、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B174、下列關于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。A.間接融資方式具有不可逆性B.間接融資分散于各種場合C.在直接融資中，融資信譽的差異性相對較小D.在直接融資中，融資者具有相對較強的自主性【答案】D175、（）是指將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況。A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D176、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A177、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A178、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機構應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C179、直接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A180、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D181、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B182、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以